大成中证 A500 交游型绽开式指数证券    投资基金发起式结合基金       更新招募证明书 （本基金由大成中证 A500 指数型发起   式证券投资基金转型而来）    基金料理东说念主：大成基金料理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       二〇二四年十二月 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金                 招募证明书                        重 要 提 示   大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金由大成中证 A500 指数 型发起式证券投资基金变更而来，大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金经中国证监会                                      《大成中证 A500 指数型发起式证 券投资基金基金合同》于 2024 年 11 月 12 日谨慎奏效。自 2024 年 11 月 29 日起，大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金谨慎变更为大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基 金发起式结合基金，《大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金基金 合同》奏效。   基金料理东说念主保证本招募证明书的内容简直、准确、好意思满。本招募证明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器用，其主邀功能是分散投资，缩小 投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等好像提供固定收益预期的金 融器用，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基 金投资所带来的损失。   基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。本基金为大成中证 A500ETF 的结合基金，主要投资于目 标 ETF，杀青对功绩相比基准的细密追踪。因此，本基金的功绩发达与中证 A500 指数及目 标 ETF 的发达密切揣测。本基金的预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。   本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金投资于证券商场， 基金净值会因证券商场波动等因素产生波动。投资者在投成本基金前，应仔细阅读本基金的 招募证明书、基金合同及基金家具贵府纲目等信息露馅文献，全面相识本基金的风险收益特 征和家具性格，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训戒、资产景色等判断基金是否和 投资者的风险承受能力相安妥，充分谈判自身的风险承受能力，感性判断商场，对申购基金 的意愿、时机、数目等投资行径作念出寂寞、严慎决策，赢得基金投资收益，亦承担基金投资 中出现的各类风险。   基金在投资运作过程中可能靠近各类风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   招募证明书 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、技艺风险和合规风险等。深广赎回风险是绽开式基金所独到的一种风险，若本基金 单个绽开日内的基金份额净赎回苦求跨越前一绽开日的基金总份额的 10%，                                   即以为是发生了 深广赎回，投资者将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金料理东说念主承诺依照恪尽责守、诚实信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过甚净值上下并不预示其畴昔业 绩发达，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发达的保证。投资有风险， 投资东说念主申购基金时，请仔细阅读本基金的招募证明书、基金合同及基金家具贵府纲目。基金 料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏蚀的 风险，以及与存托凭证刊行机制揣测的风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪症结禁止未达约定办法、指数编制机 构住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本招募证明书的“风险揭示”部分。   本基金资产投资于科创板股票时，会靠近科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交游 功令等各别带来的独到风险，包括流动性风险、退市风险和投资聚首风险等。   本基金参与股指期货与国债期货交游。期货当作一种金融养殖品，具备自身独到的风险 点。投资期货所靠近的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风 险和操气派险。   本基金可投资于资产扶持证券，因此可能靠近资产扶持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险等。   当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回苦求时，基金料理东说念主履行相应范例后，不错 启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书“侧袋机制”等揣测章节。侧袋机制实施 期间，基金料理东说念主将对基金简称进行稀奇符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额 持有东说念主仔细阅读揣测内容并关切本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者应当通过本基金料理东说念主或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见基金料理 东说念主网站公示。   本基金标的指数为中证 A500 指数。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金                       招募证明书      （2）可投资性筛选      当年一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%      （3）选样方法 下的上市公司证券;       ? 样本空间内总市值排行前 1500；      ? 属于沪股通或深股通证券范围；      ? 对主板证券，在所属中证三级行业内解放流通市值占比不低于 2% 本数目达到 500 只，且各一级行业解放流通市值散布与样本空间尽可能一致。      （4）指数计较      指数计较公式为：                                 论说期样本的调养市值                       论说期指数 =                ? 1000                                       除数      其中，调养市值＝∑(证券价钱×调养股本数×权重因子)。调养股本数的计较方法、除 数修正方法参见计较与赞赏确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不跨越 10%， 前五大样本权重共计不跨越 40%。      揣测标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。      本次更新主要依据《对于大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更为大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金并相应校处死律文献的公告》进行修 订。      本基金本次更新招募证明书主要对增设 Y 类基金份额揣测信息进行更新。  大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金                                                                                                        招募证明书                                                                        目 录 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金      招募证明书                     一、绪 言   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作料理办法》              （以下简称《运作办法》）                         、《公开召募证券投资基金销售机构 监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》（以 下简称《信息露馅办法》           ）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理章程》                                    （以下简称 《流动性风险料理章程》           ）、《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》                                         （以 下简称《指数基金指挥》           ）、《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务料理暂行章程》                                       （以          ”）、其他揣测章程及《大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金 下简称“《暂行章程》 发起式结合基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金料理东说念主承诺本招募证明书不存在职何装假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 简直性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书所载明的贵府苦求召募 的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据《大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金基 金合同》编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法 律文献。投资者取得依基金合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合 同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《销售办法》、基金合同过甚他揣测章程享有权利、承 担义务；基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《大成中证 A500 交 易型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金基金合同》                         。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金              招募证明书                       二、释 义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本基金由大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来               ：指《大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起 式结合基金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 放式指数证券投资基金发起式结合基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充 发起式结合基金招募证明书》过甚更新 接基金基金家具贵府纲目》过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、陈说等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息露馅料理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金            招募证明书 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其时常作念出的校正     《指数基金指挥》 开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》及颁布机关对其时常作念出的校正     《暂行章程》 召募证券投资基金业务料理暂行章程》及颁布机关对其时常作念出的校正 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经揣测政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投而已理办法》及揣测法律律例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 回、调遣、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主执意了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 受大成基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金          招募证明书 赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金基金合同》奏效日，原《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》自吞并 日失效 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历              ：指《大成基金料理有限公司绽开式基金注册登记业务功令》，是表率 基金料理东说念主所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理东说念主和投资东说念主共同 遵从 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 件，苦求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调遣为基金料理东说念主料理的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额) 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金       招募证明书 跨越上一绽开日基金总份额的 10% 基金份额所得收益、银行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和 用度的节约 基金应收申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 露馅办法》章程的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等绪言 有东说念主服务的用度 分为不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主申购时收取前端申购用度，且不从本类别 基金资产入网提销售服务费的基金份额；C 类基金份额、E 类基金份额为从本类别基金资产 入网提销售服务费，且不收取申购用度的基金份额；Y 类基金份额为根据《暂行章程》针对 个东说念主待业金投资基金业务设立的基金份额类别 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 扶持证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金调养投资组合的商场冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金       招募证明书 A500ETF” 密追踪功绩基准发达，追求追踪偏离度和追踪症结最小化，汲取绽开式运作的基金，简称“联 接基金” 有资金、基金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理（指基金料理东说念主职工中照章具有基金司理经验 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员的资金 承诺以发起资金认购的基金份额持有期限自《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基 金合同》奏效日起不少于 3 年的基金料理东说念主的鼓励、基金料理东说念主、基金料理东说念主高档料理东说念主 员或基金司理等东说念主员 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务 置清理，目的在于有用遏止并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金           招募证明书                           三、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主概况    称呼：大成基金料理有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    设立日历：1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会，中国证监会证监基金字【1999】    注册成本：贰亿元东说念主民币    股权结构：公司鼓励为中泰信托有限职责公司（持股比例 50%）、中国星河投而已理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。    法定代表东说念主：吴庆斌    电话：0755-83183388    传真：0755-83199588    揣测东说念主：肖剑    （二）主要东说念主员情况    （1）董事会成员    吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信托有限职责公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012年7月于今，任广联 （南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限职责公司，2013年6月于今， 任中泰信托有限职责公司董事长。2019年11月3日起任大成基金料理有限公司董事长。    林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993年进入中国光大银行从事证券业务。 任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部总 司理、光大证券助理总裁等职务。2005年3月至2020年11月担任光大保德信基金料理有限公 司董事长。2020年12月至2022年8月，担任光大证券股份有限公司深化改革高档照顾人、资深 董事总司理，2022年8月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事会办公室）资 深董事总司理。2020年12月28日起任大成基金料理有限公司副董事长。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金                  招募证明书      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学全球料理硕士。曾在财政部、世界银行、世界社 保基金理事会任职。2016年7月加入大成基金料理有限公司，2016年12月至2019年8月任大成 国际资产料理有限公司总司理,2017年2月至2019年6月任大成基金料理有限公司副总司理， 事长，2022年4月起兼任公司首席信息官。      杨红女士，董事，同济大学料理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金料理有限公司等机构，2021年8月加入中泰信托有 限职责公司，现任中泰信托有限职责公司副总裁。2022年11月起任大成基金料理有限公司董 事。      宋兴奋先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001年至2003年任职于中国石油工程建 设（集团）公司，2006年至2007年任北京区顺义东说念主民法院法官，2007年至2022年任职于中国 建银投资有限职责公司，历任业务司理、高档司理、部门总司理，2021年9月至2022年7月兼 任建投控股有限职责公司董事，2022年8月加入中国星河金融控股有限公司，现任资深总监， 负责合规、风控等办事。2022年11月起任大成基金料理有限公司董事。      胡维翊先生，寂寞董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年7月至1994年4月， 任世界东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994年5月至1998年8月，任北京乾坤讼师 事务所合伙东说念主；2000年2月至2001年4月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001年5月于今，历 任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。2019年11月起 任大成基金料理有限公司寂寞董事。      杨晓帆先生，寂寞董事，香港浸会大学工商料理学士。2006年至2011年，任惠理集团有 限公司高档投资分析师兼投资组合司理；2012年至2016年，任FALCON EDGE CAPITAL LP 合 伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016年于今，任晨光投而已理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要创举东说念主。2019年11月起任大成基金料理有限公司寂寞董事。      江涛女士，寂寞董事，复旦大学经济学学士。1989年至1992年任职于深圳赛格集团商场 部、1992年至1996年任深圳石化集团国外企业料理部副总司理（主理办事）                                     ；1996年至2002 年任职于招商证券投资银行总部，任总司理助理；2002年至2004年任职于招商证券北京代表 处，任副主任；2004年至2007年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理办事）；2007 年至2015年7月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会秘书兼董办主任，2022 年11月起任大成基金料理有限公司寂寞董事。      （2）监事会成员 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金           招募证明书   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992年7月至1993年5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处技艺员；1993年5月至1994年10月任哈尔滨证券公司友 谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994年10月至1997年6月任哈尔滨证券公司和平路证券 营业部副总司理；1997年6月至1999年1月任联合证券公司哈尔滨和平路证券营业部总司理； 月任职于中国星河证券公司投资银行总部；2000年11月至2004年8月任中国星河证券有限责 任公司总裁办秘书处副处长（主理办事）、处长；2004年8月至2006年12月任中国星河证券有 限职责公司总裁办副主任；2007年1月至2007年9月任中国星河证券股份有限公司总裁办副主 任；2007年9月至2010年5月任中国星河金融控股有限职责公司计策发展部实行总司理；2010 年5月至2021年8月16日任星河基金料理有限公司党委委员、副总司理。2021年9月3日任大成 基金监事会主席。   邓金煌先生，职工监事，上海财经大学料理学硕士。2001年9月至2003年9月任职于株洲 电力局；2003年9月至2006年1月攻读硕士学位；2006年4月至2010年5月任华为三康技艺有限 公司东说念主力资源专员；2010年5月至2011年9月任招商证券东说念主力资源部高档司理；2011年9月至 公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金料理有限公司东说念主力资源部总监。   陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005年8月至2008年3月任金杜讼师事务所深 圳分所公司证券部讼师；2008年3月加入大成基金料理有限公司，历任监察稽核部讼师、总 监助理、副总监，现任大成基金料理有限公司监察稽核部实行总监。   （3）高档料理东说念主员情况   吴庆斌先生，董事长。简历同上。   谭晓冈先生，总司理。简历同上。   肖剑先生，副总司理，哈佛大学全球料理硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司实行董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督料理委员会副处 长、处长。2014年11月加入大成基金料理有限公司，2015年1月起任公司副总司理，2019年8 月起任大成国际资产料理有限公司总司理。   姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行接头照顾人，国际货币基金组织国际成本商场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副巡视员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016年9月加 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金                      招募证明书 入大成基金料理有限公司，任首席经济学家，2017年2月起任公司副总司理。    赵冰女士，副总司理，清华大学工商料理硕士。曾供职于中国证券业协会经验料理部、 专科连络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备办事。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、搭理及服务机构部负责东说念主。2017年7月加入大成基金料理有限公司，2017 年8月至2022年5月任公司防守长。2022年6月起任公司副总司理。    段皓静女士，防守长，西南财经大学司帐学硕士。1996年加入深圳发展银行办事；2000 年加入中国证券监督料理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019年加入信达澳亚基金料理有限公司，任防守长；2020年7月加入红塔红 土基金料理有限公司，任防守长。2022年6月起任大成基金料理有限公司防守长。    石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金料理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012年11月加入大成基金料理 有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投而已理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023年3月 起，任公司副总司理。    刘淼：北京大学工商料理硕士。证券从业年限 16 年。2008 年 4 月至 2011 年 5 月赴任 于招商基金料理有限公司，任基金核算部基金司帐。2011 年 5 月加入大成基金料理有限公 司，先后担任基金运营部基金司帐、股票投资部投委会秘书兼风控员、数目与指数投资部数 量分析师、指数与期货投资部基金司理、指数与期货投资部总监助理。2020 年 6 月 29 日至 司理。2020 年 6 月 29 日至 2023 年 6 月 14 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 交游型开 放式指数证券投资基金结合基金基金司理。2020 年 6 月 29 日起任深证成长 40 交游型绽开 式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交游型绽开式指数结合基金基金司理。2020 年 6 月 金司理。2021 年 6 月 17 日起任大成中证红利指数证券投资基金基金司理。2021 年 9 月 2 日至 2022 年 12 月 8 日任中证 500 沪市交游型绽开式指数证券投资基金基金司理。2021 年 9 月 2 日起任大成中证 A100 交游型绽开式指数证券投资基金（改名前为大成中证 100 交游型 绽开式指数证券投资基金）、大成深证成份交游型绽开式指数证券投资基金基金司理。2022 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金            招募证明书 年 6 月 28 日起任大成中证电板主题指数型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 7 月 13 日起任大成中证上海环交所碳中庸交游型绽开式指数证券投资基金基金司理。2022 年 10 月 年 3 月 20 日起任大成有色金属期货交游型绽开式指数证券投资基金、大成有色金属期货交 易型绽开式指数证券投资基金结合基金基金司理。2023 年 4 月 14 日起任大成沪深 300 指数 证券投资基金基金司理。2024 年 3 月 6 日起任大成中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基 金基金司理。2024 年 4 月 8 日起任大成中证红利低波动 100 交游型绽开式指数证券投资基 金基金司理。2024 年 4 月 23 日起任大成中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金结合基金 基金司理。2024 年 5 月 24 日起任大成中证芯片产业指数型发起式证券投资基金基金司理。 备基金从业经验。2024 年 11 月 12 日起任大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金经 理。2024 年 11 月 22 日起任大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金基金司理。国籍： 中国      公司量化投资决策委员会由 4 名成员组成，设量化投资决策委员会主席 1 名，其他委员      石国武，公司副总司理兼权益专户投资部总监、大类资产配置部总监，股票投资决策委 员会主席、量化投资决策委员会主席、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席； 李绍，基金司理，首席指数投资官，量化投资决策委员会委员。刘淼，基金司理，指数与期 货投资部总监助理，量化投资决策委员会委员。夏高，基金司理，指数与期货投资部副总监， 量化投资决策委员会委员。      上述东说念主员之间不存在支属关系。      （三）基金料理东说念主的职责      按照《基金法》            、《运作办法》过甚他揣测章程，基金料理东说念主必须履行以下职责： 购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   招募证明书 基金财产和基金料理东说念主的财产彼此寂寞，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资； 三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法律文献的章程，按揣测章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱； 过甚他揣测章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东说念主露出，但向监管机 构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 年限不低于法律律例章程的最低期限； 够按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金揣测的公开贵府，并在支付合理成本 的条件下得到揣测贵府的复印件； 管东说念主； 抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 合同变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金      招募证明书 承担职责；      （四）基金料理东说念主承诺 遴选有用措施，预防违抗《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生；                        《运作办法》，建立健全的里面禁止轨制，遴选 有用措施，预防以下《基金法》、《运作办法》结巴的行径发生：      （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；      （5）法律律例和中国证监会结巴的其他行径。 律例及行业表率，诚实信用、勤恳尽责，不从事以下行径：      （1）越权或违法筹谋；      （2）违抗基金合同或托管条约；      （3）挫伤基金份额持有东说念主或其他基金揣测机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；      （5）断绝、滋扰、结巴或严重影响中国证监会照章监管；      （6）粗鲁职守、滥用权力；      （7）泄漏在职职期间瞻念察的揣测证券、基金的生意隐秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息；      （8）除按本基金料理东说念主轨制进行基金投资外，径直或蜿蜒进行其他股票交游；      （9）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交游；      （10）违抗证券交游场所业务功令，利用对敲、倒仓等妙技左右商场价钱，扯后腿商场秩 序； 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金         招募证明书      （11）有意挫伤基金投资者过甚他同行机构、东说念主员的正当权益；      （12）以不刚直妙技谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）信息露馅不简直，有误导、诈骗要素；      （15）法律律例和中国证监会结巴的其他行径。 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产不必于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖除办法 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游行径；      （7）法律、行政律例和中国证监会章程结巴的其他行径。      法律、行政律例或监管部门取消或调养上述结巴性章程的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受揣测限制或按调养后的章程实行。      （五）基金司理的承诺 利益； 期间瞻念察的揣测证券、基金的生意隐秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资谋略等信 息；      （六）基金料理东说念主的里面禁止轨制      本基金料理东说念主为加强里面禁止，促进公司诚信、正当、有用筹谋，保障基金份额持有东说念主 利益，赞赏公司及公司鼓励的正当权益，依据《中华东说念主民共和国证券法》、                                 《公开召募证券投 资基金料理东说念主监督料理办法》             、《证券投资基金料理公司里面禁止指挥见识》等法律律例，并 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金      招募证明书 结合公司执行情况，制定《大成基金料理有限公司里面禁止大纲》                             。   公司里面禁止是指公司为谨防和化解风险，保证筹谋运作相宜公司的发展谋略，在充分 谈判表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用料理方法、实施操作范例与禁止措施而 形成的系统。公司建立科学合理、禁止严实、运行高效的里面禁止体系，制定科学完善的内 部禁止轨制。   公司里面禁止轨制由里面禁止大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面禁止系统和撑持其有用性承担最终职责，公司料理层对里面 禁止轨制的有用实行承担职责。   （1）保证公司筹谋运作严格遵从国度揣测法律律例和行业监管功令，自发形成称职经 营、表率运作的筹谋想想和筹谋理念。   （2）谨防和化解筹谋风险，提高筹谋料理效益，确保筹谋业务的稳健运行和受托资产 的安全好意思满，杀青公司的持续、褂讪、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息简直、准确、好意思满、实时。   （1）健全性原则。里面禁止涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、实行、监督、反馈等各个本事。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控范例，赞赏内控轨制 的有用实行。   （3）寂寞性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的竖立保持相对寂寞，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。公司竖立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋料理方法缩小运作成本，提高经济效益， 以合理的成本禁止达到最好的里面禁止成果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制相宜国度法律、律例、规章和各项章程。   （2）全面性原则。里面禁止轨制涵盖公司筹谋料理的各个本事，不得留有轨制上的空 白或裂缝。   （3）审慎性原则。制定里面禁止轨制以审慎筹谋、谨防和化解风险为起点。   （4）应时性原则。跟着揣测法律律例的调养和公司筹谋计策、筹谋方针、筹谋理念等 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   招募证明书 表里部环境的变化进行实时的校正或完善里面禁止轨制。   里面禁止的基本要素包括禁止环境、风险评估、禁止行径、信息疏浚和里面监控。   （1）禁止环境组成公司里面禁止的基础，禁止环境包括筹谋理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德教诲等内容。   （2）公司料理层放心缔造内控优先和风险料理理念，培养全体职工的风险谨防相识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制，使风 险相识勾通到公司各个部门、各个岗亭和各个本事。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分阐述寂寞董事和监事会的监督职能，结巴不刚直关 联交游、利益运输和里面东说念主禁止表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作彼此寂寞。公司建立决策科学、运营表率、料理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 范例和料理议事功令，高效、严谨的业求实行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身筹谋性格设立步骤递进、权责统一、严实有用的内控防地： 并以书面方式承诺遵从，在授权范围内承担职责。 严格的查看和反馈。 量，并提倡风险调养的建议；对投资功绩进行评价，包括举座发达分析、功绩构要素析以及 功绩短期和耐久持续性观看；对将要伸开的新业务和转换性家具的投资作念全面的风险评估， 提倡风险预警等办事。   （6）建立有用的东说念主力资源料理轨制，健全激励约束机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相安妥的职业操守和专科胜任能力。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 谨防和化解风险。   （8）建立严谨、有用的授权料理轨制，授权禁止勾通于公司筹谋行径的耐久。 授权模范和范例，保证授权轨制的贯彻实行。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金      招募证明书 价，对已不适用的授权实时校正或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行寂寞运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确阔别各岗亭职责，投资和交游、交游和清 算、基金司帐和公司司帐等遑急岗亭不得有东说念主员的相通。遑急业务部门和岗亭进行物理遏止。   （11）制订切实有用的救急应变措施，建立危险处理机制和范例。   （12）赞赏信息疏浚渠说念的畅通，建立明晰的论说系统。   （13）建立有用的里面监控轨制，竖立防守长和寂寞的监察稽核部门，对公司里面禁止 轨制的实行情况进行持续的监督，保证里面禁止轨制落实。公司按时评价里面禁止的有用性， 并根据商场环境、新的金融器用、新的技艺应用和新的法律律例等情况进行应时改进。   （1）公司自发遵从国度揣测法律律例，按照投而已理业务的性质和性格严格制定料理 规章、操作经过和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并遴选禁止措施。   （2）研究业务禁止主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务禁止主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   招募证明书 决策范例、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交游业务禁止主要内容包括： 行交游。 法违法或者其他特殊情况，应当实时论说相应部门与东说念主员。   （5）建立严格有用的轨制，预防不刚直关联交游挫伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 波及关联交游的，在揣测投资研究论说中相配证明，并报公司风险禁止委员会审议批准。   （6）公司在审慎筹谋和合律例范的基础上骁勇金融转换。在充分论证的前提下周全考 虑金融转换品种或业务的法律性质、操作范例、经济后果等，严格禁止金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务模范、销售渠说念料理、告白宣传行径表率，建立告白宣传、 销售行径法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定详备的登记过户办事经过，建立登记过户电脑系统、数据按时查对、备份制 度，建立客户贵府的守密撑持轨制。   （9）公司按照法律、律例和中国证监会揣测章程，建立完善的信息露馅轨制，保证公 开露馅的信息简直、准确、好意思满、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息露馅办事，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息露馅的查看和评价，对存在的问题实时提倡改进办法，对 出现的装假提倡处理见识，并根究揣测东说念主员的职责。   （12）掌捏内幕信息的东说念主员在信息公开露馅前不得露出其内容。   （13）根据国度法律律例的要求，谨守安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的料理轨制。   信息技艺系统的联想开发相宜国度、金融行业软件工程模范的要求，编写好意思满的技艺资 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     招募证明书 料；在杀青业务电子化时，竖立守密系统和相应禁止机制，并保证计较机系统的可稽性，信 息技艺系统插足运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭职责轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等料理措施， 确保系统安全运行。   （15）计较机机房、斥地、麇集等硬件要求相宜揣测模范，斥地运行和赞赏通盘过程实 施明确的职责料理，严格阔别业务操作、技艺赞赏等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分谈判到软件的安全性、可靠性、褂讪性和可扩展性，具备身 份考据、造访禁止、故障收复、安全保护、均权制约等功能。信息技艺系统联想、软件开发 等技艺东说念主员不得介入执行的业务操作。用户使用的密码口令按时更换，不得向他东说念主涌现。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员撑持。   （17）对信息数据实行严格的料理，保证信息数据的安全、简直和好意思满，并能实时、准 确地传递到司帐等各职能部门；严格计较机交游数据的授权校处死式，并坚持电子信息数据 的按时查抄轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，遑急数据他乡备份何况耐久保存。   （18）信息技艺系统按时稽核查看，完善业务数据撑持等安全措施，进行排除故障、灾 难收复的演习，确保系统可靠、褂讪、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                     《证券投资基金司帐核算业务指挥》等国度揣测 法律、律例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐办事操作经过和司帐岗亭办事手册，并 针对各个风险禁止点建立严实的司帐系统禁止。   （20）明确职责阔别，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，结巴需要彼此监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为司帐核算主体，寂寞建账、寂寞核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户竖立、资金划拨、账簿记录等方面彼此寂寞。基金司帐核算与公司司帐核算彼此寂寞。   （22）遴选允洽的司帐禁止措施，以确保司帐核算系统的正常运转。 确记录经济业务，明确经济职责。   （23）遴选合理的估值方法和科学的估值范例，公允反馈基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   招募证明书   （24）表率基金清理交割办事，在授权范围内，实时准确地完成基金清理，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本禁止和功绩考核轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的司帐档案撑持和财务嘱咐轨制，财会部门妥善撑持密押、业务用章、 支票等遑急凭据和司帐档案，严格司帐贵府的调阅手续，预防司帐数据的毁损、散构怨泄密。   （27）严格制定财务出入审批轨制和用度报销运作料理办法，自发遵从国度财税轨制和 财经规律。   （28）公司设立防守长，经董事会聘任，对董事会负责。防守长应当经中国证监会揣测 派出机构招供后方可任职。根据公司监察稽核办事的需要和董事会授权，防守长不错列席公 司揣测会议，调阅公司揣测档案，就里面禁止轨制的实行情况独马上履行查看、评价、论说、 建议职能。防守长按时和不按时向董事会论说公司里面禁止实行情况，董事会对防守长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司料理层负责，开展监察稽核办事，公司保证监察 稽核部门的寂寞性和巨擘性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作范例和组织规律。   （31）强化里面查看轨制，通过按时或不按时查看里面禁止轨制的实行情况，确保公司 各项筹谋料理行径的有用运行。   （32）公司董事会和料理层喜欢和扶持监察稽核办事，对违抗法律、律例和公司里面控 制轨制的，根究揣测部门和东说念主员的职责。   （1）基金料理东说念主承诺以上对于里面禁止轨制的露馅简直、准确。   （2）基金料理东说念主承诺根据商场变化和公司业务发展持续完善里面禁止轨制。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金                 招募证明书                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息露馅负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主理股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036）                                         ，是国内第一家汲取国 际司帐模范上市的公司。2006 年 9 月又得胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日诈欺 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 18.67%，权重法 下成本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、家具研发 团队、风险料理团队、系统与数据团队、名堂扶持团队、运营料理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行当作托管业务天赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投而已理托管业务托管经验、保障资金托 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金          招募证明书 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境 内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等 业务经验。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和转换精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，极力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指挥，以“值得信托的巨匠、贴心折务的管家、让 价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+办法”，以转换的“服务家具化”为方法论，全方 位助力资管机构杀青可持续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，持续转换托管系统、服务和家具：在业 内率先推出“网上托管银行系统”               、托管业务抽象系统和“6S”托管服务模范，首家发布私 募基金绩效分析论说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，得胜托 管国内第一只券商鸠合资产料理谋略、第一只 FOF、第一只信托资金谋略、第一只股权私募 基金、第一家杀青货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑持， 杀青从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转念，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力持续提高,频年来赢得业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融转换 “十佳金融家具转换奖”；                    ，成为国内独一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产料理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》                      “中国年度托管银行奖”                                ；6 月荣获《财资》                                         “中国最好       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融转换“十佳金融产 托管银行奖”；     。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机构” 品转换奖” 奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一 等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双提高”金点子决策二等奖；3 月荣获 《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》                                        “中         ；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、 国年度托管银行奖”                                  “20 年最 值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                              “2018 年度最好基金托管银行”奖； 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金             招募证明书 获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机 构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金 托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托 管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，       《证券时报》                  ；2021 年 12 月，荣获《中国基            “2021 年度凸起资产托管银行天玑奖” 金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国 债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣 获《财资》     “中国最好托管银行”              “最好公募基金托管银行”                         “最好搭理托管银行”三项大奖；            “2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”         、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业转换英华奖“托管 转换奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管 示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、 “2023 年度估值业务凸起机构”、                  “2023 年度债市领军机构”、                                 “2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年相配评 选“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。 资产料理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖 项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产料理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投而已理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职责 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金            招募证明书 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、实行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行办事，2022 年 5 月 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联铺张金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险禁止部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险料理、信贷料理、 公司金融、资产托管等领域有深刻的研究和丰富的实务训戒。   （三）基金托管业务筹谋情况   截止 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面禁止轨制   里面禁止办法   招商银行确保托管业务严格遵从国度揣测法律律例和行业监管轨制，坚持称职筹谋、规 范运作的筹谋理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，谨防和化解筹谋风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞裂缝、排除隐患， 保证业务稳健运行的风险禁止轨制，确保托管业务信息简直、准确、好意思满、实时；确保内控 机制、体制的持续改进和各项业务轨制、经过的持续完善。   里面禁止组织结构   招商银行资产托管业务建立三级里面禁止及风险谨防体系：   一级里面禁止及风险谨防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患和禁止；总行 风险料理部、法律合规部、审计部寂寞对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控提高料理 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   招募证明书 建议。   二级里面禁止及风险谨防是招商银行资产托管部设立风险合规料理揣测团队，负责部门 里面风险防患和禁止，实时发现里面禁止颓势，提倡整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室论说。   三级里面禁止及风险谨防是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，谨守内禁止衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   里面禁止原则   （1）全面性原则。里面禁止遮蔽各项业务过程和操作本事、遮蔽总共团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以谨防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对寂寞，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面禁止的查看、评价部门寂寞于里面禁止 的建立和实行部门。   （4）有用性原则。里面禁止有用性包含里面禁止联想的有用性、里面禁止实行的有用 性。里面禁止联想的有用性是指里面禁止的联想遮蔽了总共应关切的遑急风险，且联想的风 险打发措施允洽。里面禁止实行的有用性是指里面禁止好像按照联想要求严格有用实行。   （5）安妥性原则。里面禁止安妥招商银行托管业务风险料理的需要，并好像跟着托管 业务筹谋计策、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时势与我行其他业务时势遏止，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险谨防的目的。   （7）遑急性原则。里面禁止在杀青全面禁止的基础上，关切遑急托管业务遑急事项和 高风险本事。   （8）制衡性原则。里面禁止好像杀青在托管组织体系、机构竖立、权责分拨及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   里面禁止措施   （1）完善的轨制教育。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、家具受理、会 计核算、资金清理、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本章程、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构脉络明晰、料理要求 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     招募证明书 明确，知足风险料理全遮蔽的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。      （2）业务信息风险禁止。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，汲取加密、直连方式传输数据，数据实行他乡实时备份，总共的业务信息须经过 严格的授权方能进行造访。      （3）客户贵府风险禁止。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守密，除法律律例和其他揣测章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。      （4）信息技艺系统风险禁止。招商银行对信息技艺系统机房、权限料理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，总共电脑竖立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技艺系统采 取两地三中心的救急备份料理措施等，保证信息技艺系统的安全。      （5）东说念主力资源禁止。招商银行资产托管部通过建立精采的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源料理及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源料理。      （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和范例      根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       《公开召募证券投资基金运作料理办法》等有 关法律律例的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。      在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务本事中，基金托管东说念主对基金料理东说念主发送 的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行查看监督，对违抗法律律例、 基金合同的指示断绝实行，独立即陈说基金料理东说念主。      基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据交游范例也曾奏效的投资指示违抗法律、行政律例和 其他揣测章程，或者违抗基金合同约定，实时以书面体式陈说基金料理东说念主进行整改，整改的 时限应相宜法律律例及基金合同允许的调养期限。基金料理东说念主收到陈说后应实时查对阐明并 以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主陈说的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金          招募证明书                          五、揣测服务机构   （一）直销机构   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   揣测东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线：400-888-5558（免远程固话费）   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   揣测东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （二）代销机构   基金料理东说念主可根据揣测法律、律例的要求，采用其他相宜要求的机构代理销售本基金， 并在基金料理东说念主网站公示。   （三）登记机构   称呼：大成基金料理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   揣测东说念主：黄慕平   （四）出具法律见识书的讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金            招募证明书   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：安冬、陆奇   揣测东说念主：安冬   （五）审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：安永华明司帐师事务所（稀奇普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：     （010）58153000、                  （0755）25028288   传真：     （010）85188298、                  （0755）25026188   揣测东说念主：高鹤   承办注册司帐师：高鹤、林恩丽 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金               招募证明书                  六、基金的历史沿革与存续   （一）基金的历史沿革   大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金由大成中证 A500 指数 型发起式证券投资基金变更而来，大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金经中国证监会 公司，基金托管东说念主为招商银行股份有限公司。大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金自 会办理备案手续。经中国证监会书面阐明，《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基 金合同》于 2024 年 11 月 12 日谨慎奏效。 谨慎成立。基金料理东说念主根据《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定， 决定将大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更为大成中证 A500 交游型绽开式指数 证券投资基金发起式结合基金，即本基金。   自 2024 年 11 月 29 日起，大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金谨慎变更为大成 中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金，                              《大成中证 A500 交游型绽开式 指数证券投资基金发起式结合基金基金合同》奏效。   （二）基金的存续   《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》奏效之日起 3 年后的对应日， 若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动拆开，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续 基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会章程发生变化，上述拆开章程被取消、转换 或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会章程实行。   《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》奏效满 3 年后本基金络续存续 的，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元 情形的，基金料理东说念主应当在按时论说中赐与露馅；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金 料理东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会论说并提倡贬责决策，如持续运作、调遣运作方 式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     招募证明书                七、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东说念主在更新的招 募证明书或其他揣测公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管 理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时候   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时候，但基金料理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时候变更或其 他稀奇情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调养，但应在实施日 前依照《信息露馅办法》的揣测章程在章程绪言上公告。   基金料理东说念主可根据执行情况照章决定本基金起首办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购起首公告中章程。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月起首办理赎回，具体业务办理时候在赎 回起首公告中章程。   在确定申购起首与赎回起首时候后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的揣测章程在章程绪言上公告申购与赎回的起首时候。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或调遣苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的各类基金份额净值为基 准进行计较，其中 Y 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额 净值； 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金        招募证明书 法权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东说念主必须在新规 则起首实施前依照《信息露馅办法》的揣测章程在章程绪言上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构章程的范例，在绽开日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回 的苦求。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户料理等事项还应同期遵从对于个东说念主待业金账户 料理的揣测章程。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求奏效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生深广 赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同揣测条件 处理。   基金料理东说念主应以交游时候结果前受理有用申购和赎回苦求确本日当作申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐明。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方 式查询苦求的阐明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接 收到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投资 东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的投资东说念主的任何损失由投资东说念主自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 部分或全部基金份额赎回。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金      招募证明书 见更新的招募证明书或揣测公告。 招募证明书或揣测公告。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险 禁止的需要，可遴选上述措施对基金界限赐与禁止。具体见基金料理东说念主揣测公告。 限制。基金料理东说念主必须在调养实施前依照《信息露馅办法》的揣测章程在章程绪言上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   （1）投资东说念主申购 A 类基金份额、Y 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额 递减，同期区分普通客户申购和通过直销柜台申购的待业金客户。投资东说念主在一天之内如果有 多笔申购，A 类基金份额、Y 类基金份额的申购费按单笔分别计较。C 类基金份额、E 类基 金份额不收取申购用度。基金料理东说念主不错针对 Y 类基金份额豁免申购费等销售用度（法定 应当收取并计入基金资产的用度除外）                 ，详见揣测公告。   上述待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老谋略筹集的资金过甚投资运营收 益形成的补充养老基金等，包括但不限于：   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金料理东说念主可在招募证明书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按章程向中国证监会备案。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金                              招募证明书   普通客户指除直销柜台申购的待业金客户之外的其他客户。   普通客户的具体申购费率如下：                               申购金额（M）               申购费率       A 类基金份额、                M      Y 类基金份额              100 万元≤M                              M≥500 万元            1000 元/笔        C 类基金份额、E                          0            类基金份额   待业金客户在基金料理东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率实行，不再享有费率扣头。   A 类基金份额、Y 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。因红利自动再投资而产生的 基金份额，不收取相应的申购用度。   本基金 A 类、C 类、E 类及 Y 类基金份额赎回费率一致。本基金的赎回费率随基金份 额的持有期限的加多而递减。本基金的赎回费率见下表：              持无意候（T）                     赎回费率                    T                 T≥7 日                       0%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。相持续持有期少于 7 日（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。 收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的揣测章程在章程绪言上公告。 本质性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销谋略，按时或不按时地开展基金促销活 动。在基金促销行径期间，按揣测监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错允洽调低 基金的申购费率和赎回费率。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率谨守揣测法律律例以及监管部门、自律功令的 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金          招募证明书 章程。   （七）申购份额与赎回支付金额的计较方式   （1）申购份额余额的处理方式：申购份额计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   （1）A 类或 Y 类基金份额   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类或 Y 类基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类或 Y 类基金份额净值   （2）C 类或 E 类基金份额   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类或 E 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.00%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.00%）＝99,009.90 元   申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10 元   申购份额 =99,009.90/1.0170 = 97,354.87 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金          招募证明书   本基金的赎回金额计较公式为：   赎回用度=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回费率   赎回金额=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为 0， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   例：某投资东说念主申购本基金 E 类基金份额，持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为 0， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额和 Y 类基金份额分别竖立代码， 分别计较和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计 算，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇稀奇情况，经履行 允洽范例，不错允洽蔓延计较或公告。   （八）申购与赎回的登记 权益并办理登记手续。 权益并办理相应的登记手续。 起首实施前 3 个办事日在章程绪言上公告。   （九）断绝或暂停申购的情形 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金           招募证明书      发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主就本基金或某一类基金份额的申 购苦求： 购苦求。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 要暂停本基金申购的情形。 单笔申购金额上限的。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 理 Y 类基金份额的申购。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、12 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据揣测章程在章程绪言上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时， 基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。发生上述第 9 项情形时，基金料理东说念主不错遴选比例 阐明等方式对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金料理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购申 请。      （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     招募证明书 回苦求或减速支付赎回款项。 基金料理东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形。 停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金料理东说念主应足额支付；如暂 时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的揣测条件处理。基金份 额持有东说念主在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况消 除时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十一）深广赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调遣中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额)跨越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了深广赎回。   当基金出现深广赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回 范例实行。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金        招募证明书      （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有清贫或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被废除。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的各类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。      （3）如本基金发生深广赎回且发生单个绽开日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金 份额跨越前一绽开日的基金总份额的 10%时，本基金料理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超 过前一绽开日基金总份额 10%的赎回苦求实施缓期赎回，缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的各类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推。对该单个基金份额持有东说念主不跨越前一绽开日基金总份额 10%的赎回苦求，与 当日其他赎回苦求一齐，按上述“               （1）全额赎回”或“                        （2）部分缓期赎回”方式处理。如下 一绽开日，该单个基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一绽开日基金总份额 10%的， 络续按前述功令处理，直至该单个基金份额持有东说念主单个绽开日内苦求赎回的基金份额占前一 绽开日基金总份额的比例低于 10%。      基金料理东说念主在履行允洽范例后，有权根据其时商场环境调养前述比例和办理措施，并在 章程绪言上进行公告。      （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生深广赎回，如基金料理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跨越      当发生上述深广赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募证明书规 定的其他方式在 3 个交游日内陈说基金份额持有东说念主，证明揣测处理方法，并在两日内在章程 绪言上刊登公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    招募证明书 停公告。 最迟于从头绽开日在章程绪言上刊登基金从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况 在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头绽开的公告。   （十三）基金调遣   基金料理东说念主不错根据揣测法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，揣测功令由基金料理东说念主 届时根据揣测法律律例及基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与揣测机构。   （十四）基金的非交游过户   本基金 A、C、E 类基金份额基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司 法强制实行等情形而产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交游过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据奏效司法通知将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的揣测贵府，对于相宜条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   本基金 Y 类基金份额的袭取和司法强制实行等事项，应当通过份额赎回方式办理，个 东说念主待业金揣测轨制另有章程的除外。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的模范收取转托管费。   （十六）按时定额投资谋略   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资谋略，具体功令由基金料理东说念主另行章程。投 资东说念主在办理按时定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在揣测公告或更新的招募证明书中所章程的按时定额投资谋略最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额的转让 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   招募证明书   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交游场所或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理 东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十九）基金份额的质押或其他业务   如揣测法律律例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登记机构有权 制定和实施相应的业务功令。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排本招募证明书“侧袋机制”章节或届 时发布的揣测公告。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    招募证明书                    八、基金的投资   （一）投资办法   通过投资于办法 ETF，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，以办法 ETF 基金份额、标的指数的 成份股过甚备选成份股（均含存托凭证，下同）为主要投资对象。为更好地杀青投资办法， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、科创板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册 上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开发 行的次级债、方位政府债券、中期单子、可调遣债券（含分离交游可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、资产扶持证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、定 期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币商场器用、股指期货、国债期货、股票期权以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会揣测章程）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。畴昔在法律律例允许的 前提下，本基金可根据揣测法律律例章程参与融券业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于股指期权等金融养殖 品），基金料理东说念主在履行允洽范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融器用的 投资比例依照法律律例或监管机构的章程实行。   如果法律律例对该比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行允洽范例后，本基金的投资比 例相应调养。   （三）投资策略   在正常商场情况下，本基金与功绩相比基准的日均追踪偏离度的全齐值不跨越 0.35%， 年追踪症结不跨越 4%。如因指数编制功令调养或其他因素导致追踪偏离度和追踪症结跨越 上述范围，基金料理东说念主应遴选合理措施幸免追踪偏离度、追踪症结进一步扩大。   一）办法 ETF 投资策略   本基金主要通过交游所买卖或申购赎回的方式投资于办法 ETF。根据投资者申购、赎 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    招募证明书 回的现款流情况，本基金将抽象办法 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等 因素分析，对投资组合进行监控和调养，密切追踪标的指数。   在投资运作过程中，本基金将在抽象谈判合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决 定汲取一级商场申购赎回的方式或二级商场买卖的方式对办法 ETF 进行投资。   二）股票投资策略   根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将抽象办法 ETF 的流动性、折溢价率、 标的指数成份股流动性等因素分析，对投资组合进行监控和调养，也不错通过买入标的指数 成份股、备选成份股细密追踪标的指数。但在因稀奇情况（如流动性不及等）导致无法赢得 鼓胀数目的个券时，基金料理东说念主将搭配使用其他合理方法进行允洽的替代，包括通过投资其 他股票进行替代，以缩小追踪症结，优化投资组合的配置结构。   三）债券投资策略 要投资于流动性较好的国债、金融债、央行单子等债券以及参与债券回购投资，保证基金资 产流动性，提高基金资产的投资收益。本基金将根据宏不雅经济形势、货币政策、证券商场变 化平分析判断畴昔利率变化，结合债券订价技艺，进行个券采用。 险、共享股票价钱飞腾收益的性格。本基金主要从公司基本面分析、表面订价分析、债券发 行条件、投资导向的变化等方面抽象评估可调遣债券/可交换债券投资价值，收用具有较高 价值的可调遣债券/可交换债券进行投资。本基金将留心对可调遣债券/可交换债券对应的基 础股票进行分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成长出息的上市公司的可调遣债券/可 交换债券进行要点采用。可调遣债券/可交换债券的投资的目的是保证基金资产流动性，有 效利用基金资产，更好地缩小追踪症结。   四）资产扶持证券投资策略   本基金将要点对商场利率、刊行条件、扶持资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和商场流动性等影响资产扶持证券价值的因素进行分析，并辅助汲取数目化订价模子， 评估资产扶持证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。本基金将严格禁止资产扶持证券 的总体投资界限并进行分散，以缩小流动性风险。   五）股指期货的投资策略   本基金在注重风险料理的前提下，根据风险料理的原则，以套期保值为目的，将戒指运 用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交游成本低和杠杆操作等性格，通过股指期货 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金        招募证明书 对本基金投资组合的追踪成果进行实时、有用地调养和优化，并提高投资组合的运作效率等。   六）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险料理原则，以套期保值为目的，以避让商场风险，祖国 债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金料理东说念主通过对宏不雅经济和利 率商场走势的分析与判断，并充分谈判国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配 置，严慎进行投资，以调养债券组合的久期，缩小投资组合的举座风险。   七）股票期权投资策略   在法律律例允许的范围内，本基金应当按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的， 基于严慎原则运用股票期权对基金投资组合进行料理，以禁止投资组合风险、提高投资效率， 从而更好地杀青本基金的投资办法。本基金将在有用禁止风险的前提下，采用流动性好、交 易活跃的期权合约进行投资。本基金将基于对质券商场的预判，并结结伙指期权订价模子， 采用估值合理的期权合约。   八）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险料理的原则，在法律律例允许的 范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。参与 融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，缩小因申购变成基金仓位较低带来的追踪 症结，达到有用追踪标的指数的目的。参与转融通证券出借业务时，本基金将抽象商场环境、 投资者结构、基金历史申赎情况、股票流动性等因素收用出借对象，力图为本基金份额持有 东说念主增厚投资收益。畴昔在法律律例允许的前提下，本基金可根据揣测法律律例章程参与融券 业务。   九）存托凭证投资策略   在禁止风险的前提下，本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深刻研究判断，进行存托凭证的投资。   跟着证券商场投资器用的发展和丰富，基金料理东说念主可在不改变投资办法的前提下，根据 法律律例的揣测章程，在履行允洽范例后相应调养或更新投资策略，并公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权保证金以后，本基金保留 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金       招募证明书 的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产扶持证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶持证券的比例，不得跨越该资产扶持 证券界限的 10%；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产扶持证券，不得 跨越其各类资产扶持证券共计界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。基金持有资 产扶持证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （10）本基金投资股指期货遵从下列要求：本基金在职何交游日日终，持有的买入股指 期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10％；在职何交游日日终，持有的买入股指期货、 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券 指股票、办法 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶持证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得 跨越基金持有的股票总市值的 20％；本基金在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指期货 合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 20％；基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的揣测约定；   （11）本基金投资国债期货遵从下列要求：本基金在职何交游日日终，持有的买入国债 期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；在职何交游日日终，持有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券 指股票、办法 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶持证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金         招募证明书 约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权交游遵从下列要求：因未平仓的期权合约支付和收取的权利 金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖 出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权 价乘以合约乘数计较；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜下列投资限制：出借证券资产不得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理 章程》所述流动性受限证券的范围；本基金参与出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证 券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限 不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；因证券商场波动、上市公司合并、 基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不相宜上述章程的，基金料理东说念主不得新 增出借业务；   （14）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （15）基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不相宜 前述比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游 的股票合并计较；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、                  （13）、（16）、（17）项外，因证券、期货商场波动、上市公 司合并、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、基金界限变动、办法 ETF 暂 停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会章程的稀奇情形 除外。因证券、期货商场波动、上市公司合并、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动 性限制、基金界限变动、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金料理东说念主之外 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金        招募证明书 的因素致使基金投资比例不相宜上述第（1）项章程的比例的，基金料理东说念主应当在 20 个交游 日内进行调养。法律律例另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的揣测约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查看自基金合同奏效之日起起首。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受揣测限制，或以变更后的章程为准。   为赞赏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除办法 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程结巴的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、执行禁止东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。揣测交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与露馅。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调养上述结巴性章程的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受揣测限制或按调养后的章程实行。   （五）功绩相比基准   本基金的标的指数：中证 A500 指数   本基金的功绩相比基准：中证 A500 指数收益率×95%+银行活期进款利率(税后)×5%   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金        招募证明书 发生之日起十个办事日向中国证监会论说并提倡贬责决策，如调遣运作方式、与其他基金合 并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确按时候，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为大成中证 A500ETF 的结合基金，主要投资于办法 ETF，杀青对功绩相比基准 的细密追踪。因此，本基金的功绩发达与中证 A500 指数及办法 ETF 的发达密切揣测。本基 金的预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。   （七）基金料理东说念主代表基金诈欺鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   （八）办法 ETF 发生揣测变更情形时的处理   办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行允洽范例后将由投资于办法 ETF 的结合 基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 的除外）；   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所见识后，不错依照 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   招募证明书 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募证明书的章程。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    招募证明书                    九、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、办法 ETF 份额、银行进款本息和基金 应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据揣测法律律例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寞。   （四）基金财产的撑持和刑事职责   本基金财产寂寞于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章甩掉、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金       招募证明书                   十、基金资产估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金揣测的证券交游场所的交游日以及国度法律律例章程需要对 外露馅基金净值的非交游日。      （二）估值对象      基金所领有的办法 ETF 份额、股票、债券、资产扶持证券、股指期货合约、国债期货 合约、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金料理东说念主在确定揣测金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门揣测章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应汲取最近交游日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交游日的报价不可简直反馈公允价值的， 打发报价进行调养，确定公允价值。      与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中谈判不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制当作特征谈判。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其大批持有揣测资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息扶持的估值技艺确定公允价值。汲取估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得揣测资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调养并确定公允价 值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金料理东说念主在与托管东说念主协商一致后，可采 用第三方估值基准服务机构提供的保举价钱或者价钱区间中的数据当作该债券投资品种的 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金      招募证明书 公允价值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，收用第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，收用第三方估值基准服务机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （4）对于在交游所商场上市交游的公开刊行的可调遣债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价交游的债券收用估值日收盘价当作估值全价；实行净价交游的债券收用估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，汲取估值技艺确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会揣测章程确定 公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。 认利息收入。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金        招募证明书 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，汲取最近交游日结算价 估值。如法律律例今后另有章程的，从其章程。 以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 值的公允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及揣测法 律律例的章程或者未能充分赞赏基金份额持有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据揣测法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金揣测的司帐问题，如经揣测各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，按照基金料理东说念主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。   （五）估值范例 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度法律律例另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主每个估值日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   （六）估值差错的处理 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金       招募证明书   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为该类基 金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错变成估值差错，导致其他当事东说念主遭逢损失的，过错的职责东说念主应当对由于该 估值差错遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担；由于估值差错职责方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估值差错职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值差错职责方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值差错职责方打发更正的情况向揣测当事东说念主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的职责方对揣测当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，何况仅对 估值差错的揣测径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 职责方仍打发估值差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿 额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错调养汲取尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，揣测确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     招募证明书 估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向揣测当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金资产净值和各类基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金料理东说念主应于每个绽开日交游结果后计较当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主 对基金净值赐与公布。   （九）稀奇情形的处理 资产估值差错处理； 金料理东说念主和基金托管东说念主固然也曾遴选必要、允洽、合理的措施进行查看，然而未能发现该错 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   招募证明书 误的，由此变成的基金资产估值差错，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责，但基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施消弱或排除由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的各类基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金           招募证明书                   十一、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类 用；      （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式      基金料理东说念主对本基金投资组合中投资于办法 ETF 部分的基金资产净值不计提基金料理 费。      本基金的料理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。料理费的计较方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中办法 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部 分；若为负数，则 E 取 0      基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。      基金托管东说念主对本基金投资组合中投资于办法 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管 费。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金       招募证明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中办法 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部 分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主 服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计较方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日 等,支付日历顺延。   E 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金 E 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主 服务。   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。 计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 E 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     招募证明书 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日 等,支付日历顺延。     （一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据揣测律例及相应条约章程，按费   上述“ 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》奏效前的揣测用度根据《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基 金合同》的约定实行；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户揣测的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，揣测用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，其他用度详见招 募证明书“侧袋机制”章节的章程或揣测公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财 产投资的揣测税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度揣测 税收征收的章程代扣代缴。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金       招募证明书                 十二、基金收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除揣测用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 分成与红利再投资，投资者可采用现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行 再投资；若投资者不采用，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额及 E 类基金份额默许的收 益分拨方式是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分拨方式是红利再投资。 较基准的逾额收益率以及基金的可供分拨利润进行评价。在相宜收益分拨揣测章程的前提下， 基金料理东说念主可进行收益分拨。 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金吞并 类别每一基金份额享有同平分拨权；   在相宜法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金料理东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调养，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息露馅办法》 的揣测章程在章程绪言公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   招募证明书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》 实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募证明书“侧袋机制”章 节的章程。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金         招募证明书                 十三、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按照揣测章程编制基金司帐报表； 式阐明。   （二）基金的年度审计 法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息露馅办法》的揣测章程在章程绪言公告。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     招募证明书                 十四、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应相宜《基金法》                     、《运作办法》、                            《信息露馅办法》、                                    《流动性风 险料理章程》、《基金合同》过甚他揣测章程。   （二）信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过甚日常机构等法律律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的简直性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予露馅的基金信息通过相宜 中国证监会章程条件的用以进行信息露馅的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息 露馅办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等绪言露馅，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。   （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开露馅的信息应汲取汉文文本。如同期汲取外文文本的，基金信息露馅 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息汲取阿拉伯数字；除相配证明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：                  、基金托管条约、基金家具贵府纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的功令及具体范例，证明基金家具的性格等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     招募证明书   （2）基金招募证明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的全部事项，证明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东说念主服务等 内容。《基金合同》奏效后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三 个办事日内，更新基金招募证明书并登载在章程网站上；基金招募证明书其他信息发生变更 的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产撑持及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概如若基金招募证明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府纲目的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应 当在三个办事日内，更新基金家具贵府纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵府纲目其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运 作的，基金料理东说念主不再更新基金家具贵府纲目。   《基金合同》奏效后，在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在章程网站露馅一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽开日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站露馅半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》                、招募证明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及揣测申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在章程网站上，并将年度论说辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度论说中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在章程网站上，并将中期论说辅导性公告登载在章程报刊上。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     招募证明书   基金料理东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说，将季 度论说登载在章程网站上，并将季度论说辅导性公告登载在章程报刊上。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按时论说“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 露馅该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中露馅基金组合资产情况过甚流动性风险 分析等。   基金料理东说念主应在年度论说、中期论说、季度论说平分别露馅基金料理东说念主及基金料理东说念主股 东、基金料理东说念主高档料理东说念主员、基金司理等东说念主员持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金发生紧要事件，揣测信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拆开、基金清理；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金料理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金料理东说念主的执行禁止东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金料理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务揣测行径受到紧要行政 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     招募证明书 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务揣测行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、执行禁止 东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起首办理申购、赎回；   （18）本基金发生深广赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生深广赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金料理东说念主汲取舞动订价机制进行估值；   （23）调养基金份额类别竖立；   （24）办法 ETF 变更或标的指数变更；   （25）基金信息露馅义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   本基金投资资产扶持证券的，基金料理东说念主应在基金年度论说及中期论说中露馅其持有的 资产扶持证券总额、资产扶持证券市值占基金净资产的比例和论说期内总共的资产扶持证券 明细。基金料理东说念主应在基金季度论说中露馅其持有的资产扶持证券总额、资产扶持证券市值 占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶持证券 明细。   本基金投资股指期货的，基金料理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和 招募证明书（更新）等文献中露馅股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险筹算等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策 和投资办法等。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     招募证明书   本基金投资国债期货的，基金料理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和 招募证明书（更新）等文献中露馅国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险筹算等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策 和投资办法等。   本基金投资股票期权的，基金料理东说念主应在按时信息露馅文献中露馅参与股票期权交游的 揣测情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹算、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法。   本基金参与融资及转融通证券出借交游的，基金料理东说念主应当在季度论说、中期论说、年 度论说等按时论说和招募证明书（更新）等文献中露馅参与融资和转融通证券出借交游情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚料理情况等，并就转融通证券出借业务 在论说期内发生的紧要关联交游事项在基金按时论说等文献中作念详备证明。   基金料理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募证明书（更新）等文 件中露馅所持办法 ETF 的以下揣测情况，包括：   （1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值露馅时候等；   （2）交游及持有办法 ETF 产生的用度，招募证明书中应当列明计较方法并例如证明；   （3）本基金持有的办法 ETF 发生的紧要影响事件，如调遣运作方式、与其他基金合并、 拆开基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等。   在《基金合同》存续期限内，任何全球绪言中出现的或者在商场荣华传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，相 关信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清爽。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金实施侧袋机制的，揣测信息露馅义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募证明 书的章程进行信息露馅，详见本招募证明书“侧袋机制”章节的章程。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金      招募证明书   （六）信息露馅事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅料理轨制，指定专门部门及高档料理东说念主 员负责料理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会揣测基金信息露馅内容与 神气准则等法律律例的章程。   基金托管东说念主应当按照揣测法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时论说、 更新的招募证明书、基金家具贵府纲目、基金清表面说等公开露馅的揣测基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采用露馅信息的报刊。基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证揣测报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程绪言上露馅信息外，还不错根据需要并依照《信 息露馅办法》的要求在其他全球绪言露馅信息，然而其他全球绪言不得早于章程绪言露馅信 息，何况在不同绪言上露馅吞并信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计论说、法律见识书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将揣测档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照揣测法律律例章程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金揣测信息： 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    招募证明书                    十五、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所见识后，不错依照 法律律例的章程及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金料理 东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金料理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，阐明相应 侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额持有东说念主 苦求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣苦求将被断绝。   基金料理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金料理东说念主在揣测公告中章程。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作筹算和基金功绩筹算应当以主袋账户资产为 基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东说念主不错将与侧袋账户揣测的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，基金料理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息露馅 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   招募证明书   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。   基金料理东说念主应当在基金按时论说中露馅论说期内特定资产处置进展情况，露馅论说期末 特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不当作基金料理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金料理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、揣测用度发生情况等遑急信息。   （六）特定资产处置清理   基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时聘用相宜《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计见识。   三、本部分对于侧袋机制的揣测章程，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例 修改导致揣测内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行允洽范例后， 在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调养， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     招募证明书                    十六、风险揭示   投资于本基金主要靠近以下风险：   （一）商场风险   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱受政事、经济、投资花式和交游轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券商场产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的性格。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   基金收益的一部分将通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货推广的影响而使购买力 下降，从而使基金的执行投资收益下降。   跟着中国商场绽开进程的提高，上市公司的发展势必要受到国际商场同类技艺或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不可适用新的行业形势而功绩下滑。尤其是中国 加入 WTO 以后，中国境内公司将靠近前所未有的商场竞争，上市公司在这些因素的影响下将 存在更大不确定性。   上市公司的筹谋景色受多种因素的影响，如料理能力、行业竞争、商场出息、技艺更新、 财务景色、新家具研究开发等齐会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹谋 不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以料想的变化。固然基金不错通过投资各类化来分散这种非系统风险，但不 能完全幸免。   （二）料理风险 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金      招募证明书   在基金料理运作过程中基金料理东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成料理风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券商场交游量不及，导致证券不可飞速、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现深广赎回，可能会产生基金仓位调养清贫，致使莫得鼓胀的现款应 付赎回支付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募证明书“基金份额的申购与赎回”之“绽开日及开 放时候”的揣测章程。   本基金的投资商场主要为证券交游所、世界银行间债券商场等流动性较好的表率型交游 场所，主要投资对象主要为具有精采流动性的金融器用，同期本基金基于分散投资的原则在 个券方面未有高聚首度的特征，抽象评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现深广赎回情形下，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色或深广赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽开 日苦求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金料理东说念主有权对其遴选缓期办理赎 回苦求的措施。   在商场大幅波动、流动性衰败等顶点情况下发生无法打发投资者深广赎回的情形时，基 金料理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的章程，严慎收用 缓期办理深广赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值及舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险料理器用当作辅助措施。对于各类流动性风 险料理器用的使用，基金料理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行 监测和评估，使用前经过里面审批范例并与基金托管东说念主协商一致。在执走时用各类流动性风 险料理器用时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金料理东说念主将严格 依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （四）本基金独到风险   标的指数并不可完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票商场 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金       招募证明书 的平均答复率可能存在偏离。   办法 ETF 标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的价钱可能受到政事因素、 经济因素、上市公司筹谋景色、投资者花式和交游轨制等各类因素的影响而波动，导致指数 波动。由于本基金主要投资于办法 ETF，基金收益水平会因为办法 ETF 标的指数的波动发 生变化，从而产生风险。   （1）办法 ETF 对指数的追踪症结：本基金主要通过投资于办法 ETF 杀青对功绩相比 基准的细密追踪，办法 ETF 对指数的追踪症结会影响本基金对功绩基准的追踪症结；   （2）本基金发生申购赎回、料理费和托管费收取等其他导致基金追踪症结的情形。   本基金力图日均追踪偏离度的全齐值不跨越 0.35%，年追踪症结不跨越 4%，但因标的 指数编制功令调养或其他因素可能导致追踪症结跨越上述范围，本基金净值发达与指数价钱 走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和赞赏，畴昔指数编制机构可能由于各类 原因住手对指数的料理和赞赏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会论说并提倡贬责决策，如调遣运作方式、与其他基金合并、或者拆开基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东说念主将靠近调遣运作方式，与其他基金合并、 或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确按时候，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与揣测商场发达有在各别， 影响投资收益。   标的指数成份股可能因各类原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪症结扩大。   指数成份股发生清醒负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调养的，基金管 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金          招募证明书 理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，抽象谈判成份股的退市风险、其在指数中的权 重以及对追踪症结的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调养。      如果中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基金料理东说念主依据该数据进行投资，可 能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，办法 ETF 标的指数因为编制决策的颓势有可 能导致标的指数的发达与总体商场发达有在各别，因标的指数编制决策的不进修也可能导致 指数调养较大，加多办法 ETF 投资成本，并有可能因此加多追踪症结，影响投资收益，可能 也会对本基金的投资运作产生不利影响。 可能具有与办法 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。 或蜿蜒成为本基金的风险，投资者须瞻念察并关切视标 ETF 招募证明书等文献中的风险揭示 内容。 的风险。当办法 ETF 发生基金合同约定的稀奇情况时，本基金可能由办法 ETF 的结合基金 变更为径直投资办法 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变 更基金类型所带来的风险。      本基金投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、商场轨制以及交游功令等各别 带来的独到风险，包括不限于如下稀奇风险： 股上市后的前 5 个交游日不竖立涨跌幅限制，股价可能发达出比 A 股其他版本更为剧烈的波 动； 不再竖立暂停上市、收复上市和从头上市本事，因此上市公司退市风险更大，可能会对基金 净值产生不利影响； 活跃度可能弱于 A 股其他版本；科创板机构投资者占相比大，版本股票存在一致性预期的可 能性高于 A 股其他版本，在稀奇时期存在基金交游成交恭候时候较长或无法成交的可能； 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   招募证明书 式、盈利模式等可能存在一定的相似性，因此，持仓股票股价存在同向波动的可能，从而产 生对基金净值不利的影响。   本基金投资于股指期货，投资股指期货需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操作 风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，无意 候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于股指期货订价复杂，不允洽的估值有可能使 基金资产靠近损失风险。股指期货汲取保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出 现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资者权益遭逢较大损失。股指期货汲取每 日无欠债结算轨制，如果莫得在章程时候内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资 带来紧要损失。   国债期货汲取保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭逢较大损失。国债期货汲取逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   股票期权交游汲取保证金交游的方式，投资者的潜在损构怨收益齐可能成倍放大，尤其 是卖出开仓期权的投资者靠近的损失总额可能跨越其支付的全部运转保证金以及追加的保 证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交游时，应当关切股票现货商场的价钱波动、股票 期权的价钱波动和其他商场风险以及可能变成的损失。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资及转融通业务，可能靠近杠杆投资风 险和敌手方交游风险等融资及转融通业务独到风险。   本基金的投资范围包括资产扶持证券。资产扶持证券存在信用风险、利率风险、流动性 风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险等。 的爽约所变成的可能损失。简陋单趣味趣味上讲，信用风险发达为证券化资产所产生的现款流不 能扶持本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金        招募证明书 持证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。 而使投资者遭逢损失的可能性。 险。 存在的法律风险和践约风险。      由于本基金为发起式基金，根据揣测律例章程，在《大成中证 A500 指数型发起式证券 投资基金基金合同》奏效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，基 金合同自动拆开，不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续。本基金将根据基金合同的 约定进行基金财产清理并拆开，投资东说念主将靠近基金拆开清盘的风险。      此外，畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的 因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自 该情形发生之日起十个办事日向中国证监会论说并提倡贬责决策，如调遣运作方式、与其他 基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份 额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东说念主将靠近基金终 止清盘的风险。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还可能靠近存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏蚀的风险，以及与存托凭 证刊行机制揣测的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享 有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的 稀奇安排可能激发的风险；存托条约自动约束存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托 凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息露馅监管方面与境内可能存在各别的风险；境 表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。      （五）操作或技艺风险      揣测当事东说念主在业务各本事操作过程中，因里面禁止存在颓势或者东说念主为因素变成操作装假 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金      招募证明书 或违抗操作规程等原因可能引致风险，例如，越权违法交游、司帐部门诈骗、交游差错、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的各类交游行径或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影 响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金料理东说念主、基 金托管东说念主、注册登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   （六）不可抗力风险   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产遭逢损失。基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、注册登记机构和销售代理机构等可 能因不可抗力无法正常办事，从而影响基金的各项业务按正常时限完成；金融商场危险、行 业竞争、代理机构爽约等超出基金料理东说念主自身径直禁止能力之外的风险，可能导致基金或者 基金份额持有东说念主利益受损。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节揣测风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场深广礼貌等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据揣测法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构汲取的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与家具风险之间的匹配观看。   （八）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手露馅基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣。因特定资产的变刻下候具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 靠近损失。   （九）其他风险   （1）因技艺因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制教育、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交游、诈骗行径等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭逢损失的风险，以及证券商场、 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   招募证明书 基金料理东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法正常办事，从而有影响基金的申购和赎回 按正常时限完成的风险。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     招募证明书        十七、基金合同的变更、拆开与基金财产清理   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并依 据法律律例章程报中国证监会备案。 后两日内在章程绪言公告。   （二）     《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行揣测范例后，《基金合同》应当拆开： 链接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券揣测业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    招募证明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面说出具法 律见识书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的揣测紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在章程网站上，并将清表面说辅导性 公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及揣测文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律律例章程的最低 期限。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金        招募证明书                   十八、基金合同内容摘抄      一、基金合同当事东说念主及权利义务      （一）   基金料理东说念主的权利与义务               《运作办法》过甚他揣测章程，基金料理东说念主的权利包括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用并料理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及揣测法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度揣测法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的揣测行径进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及揣测法律章程决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；      （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在相宜揣测法律、律例的前提下，制订和调养揣测基金申购、赎回、调遣和非交 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金      招募证明书 易过户等业务功令；   （17）代表基金份额持有东说念主的利益诈欺因基金财产投资于办法 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他揣测章程，基金料理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以诚实信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此寂寞,对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他揣测章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选允洽合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的章程，按揣测章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）   严格按照《基金法》                  、《基金合同》过甚他揣测章程，履行信息露馅及论说义务；   （12）保守基金生意隐秘，不露出基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过甚他揣测章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东说念主露出，但向监 管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他揣测章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金         招募证明书 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按章程保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他揣测贵府，保 存年限不低于法律律例章程的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，何况保证投资者 好像按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金揣测的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到揣测贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近甩掉、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并陈说基金 托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理揣测基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （26）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务               《运作办法》过甚他揣测章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据揣测商场功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券/期货 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     招募证明书 交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他揣测章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以诚实信用、勤恳尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备鼓胀的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寞；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，寂寞核算，分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他揣测章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金料理东说念主代表基金执意的与基金揣测的紧要合同及揣测凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意隐秘，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他揣测章程另有章程外，在 基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东说念主露出，但向监管机构、司法机关提供或因审计、 法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径揣测的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见识，证明基金料理 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金料理东说念主有未实行《基 金合同》章程的行径，还应当证明基金托管东说念主是否遴选了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他揣测贵府，保存年限不低于法 律律例章程的最低期限；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作揣测账册并与基金料理东说念主查对； 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金         招募证明书      （14）依据基金料理东说念主的指示或揣测章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》                、《基金合同》过甚他揣测章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金料理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；      （18）靠近甩掉、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行业监 督料理机构，并陈说基金料理东说念主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；      （20）按章程监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；      （21）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东说念主的权利、义务 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者请托代表出席本基金或办法 ETF 的基金份额持有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额持有东说念主大会审议事项诈欺表决权；      （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；      （7）监督基金料理东说念主的投资运作；      （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）崇拜阅读并遵从《基金合同》、招募证明书等信息露馅文献； 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金       招募证明书   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息露馅，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拆开的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购的金额不少于 1000 万，且持有认购的基金份额 的期限自《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》奏效之日起不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，若畴昔本基金份额持有东说念主大会成立日常机构，则 按照届时有用的法律律例的章程实行。   （一）召开事由 开基金份额持有东说念主大会：   （1）拆开《基金合同》，              《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调养基金料理东说念主、基金托管东说念主的答谢模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金         招募证明书      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）基金料理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集办法 ETF 基金份额持 有东说念主大会；      （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （2）调养本基金的申购费率、销售服务费率或变更收费方式；      （3）调养基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及功令进行调养；      （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （6）由于办法 ETF 交游方式变更、拆开上市、基金合同拆开或与其他基金合并而变更 为径直投资该标的指数的指数基金；      （7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应 当配合。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金      招募证明书 份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏止、 滋扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的陈说时候、陈说内容、陈说方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点;   （5）会务常设揣测东说念主姓名及揣测电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过甚揣测方式和揣测东说念主、表决 见识寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金料理东说念主到指定地点对表决见识 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     招募证明书 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面陈说基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授相宜法律律例、                          《基金合同》和会议陈说的章程， 何况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。若基金份额持有东说念主遴选非书面方式进行表决的，则召集 东说念主对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有东说念主的表决见识。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个办事日内一语气公布揣测 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说章程的方式收取基金份额持 有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金料理东说念主经陈说不参加收取表决见识的，不影响表决遵循； 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     招募证明书   （3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主 代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的寄托东说念主理 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授相宜法律律例、                              《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 有东说念主不错采用书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，也不错汲取书面、麇集、电话、 短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东说念主需在会议陈说载明的 期限内，以会议陈说载明的有用方式向会议召集东说念主提交相应有用的表决票或授权寄托书。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东说念主按照下列第（七）条章程范例确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金       招募证明书 别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 揣测方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更 换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过 方为有用。      基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲授，不然提交相宜会议通 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议陈说章程的表 决见识视为有用表决，表决见识磨蹭不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议起首后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金       招募证明书 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议起首后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当就地公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程绪言上公告。如果汲取通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有约束 力。      （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致揣测内容被取消或变更的，基 金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。      （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的稀奇约定      若本基金实施侧袋机制，则揣测基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金      招募证明书 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若揣测基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）               ； 有的基金份额不小于在权益登记日揣测基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日揣测基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）揣测基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的揣测章程以本节稀奇约定内容为准，本 节莫得章程的适用上文揣测约定。   （十一）鉴于本基金是办法 ETF 的结合基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有 的本基金基金份额出席或者请托代表出席办法 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决，其 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为在办法 ETF 的基金份额持有东说念主大会的权益登 记日，本基金持有办法 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持有的本基金份额占 本基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东说念主以办法 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金          招募证明书 ETF 的基金份额持有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东说念主的寄托以 本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席办法 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决。      本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集办法 ETF 的基金份 额持有东说念主大会的，须先辞退本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有东说念主大会，本基 金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集办法 ETF 的基金份额持有东说念主大会的，由本基 金基金料理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集办法 ETF 的基金份额持有东说念主大 会。      三、基金收益分拨原则、实行方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除揣测用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 分成与红利再投资，投资者可采用现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行 再投资；若投资者不采用，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额及 E 类基金份额默许的收 益分拨方式是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分拨方式是红利再投资。 较基准的逾额收益率以及基金的可供分拨利润进行评价。在相宜收益分拨揣测章程的前提下， 基金料理东说念主可进行收益分拨。 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金吞并 类别每一基金份额享有同平分拨权；      在相宜法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金料理东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调养，不需召开基金份额持有东说念主大会。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金           招募证明书      （四）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （五）收益分拨决策确凿定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息露馅办法》 的揣测章程在章程绪言公告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》 实行。      （七）实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的章程。      四、与基金财产料理、运用揣测用度的索取、支付方式与比例      （一）基金用度的种类 用；      （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式      基金料理东说念主对本基金投资组合中投资于办法 ETF 部分的基金资产净值不计提基金料理 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金          招募证明书 费。      本基金的料理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。料理费的计较方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中办法 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部 分；若为负数，则 E 取 0      基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。      基金托管东说念主对本基金投资组合中投资于办法 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管 费。      本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中办法 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部 分；若为负数，则 E 取 0      基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。      C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主 服务。      C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计较方法如下：      H＝E×0.25%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金       招募证明书   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日 等,支付日历顺延。   E 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金 E 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主 服务。   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。 计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 E 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日 等,支付日历顺延。     （一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据揣测律例及相应条约章程，按费   上述“ 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》奏效前的揣测用度根据《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基 金合同》的约定实行；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户揣测的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，揣测用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，其他用度详见招 募证明书的章程或揣测公告。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    招募证明书   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财 产投资的揣测税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度揣测 税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资办法   通过投资于办法 ETF，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，以办法 ETF 基金份额、标的指数的 成份股过甚备选成份股（均含存托凭证，下同）为主要投资对象。为更好地杀青投资办法， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、科创板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册 上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开发 行的次级债、方位政府债券、中期单子、可调遣债券（含分离交游可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、资产扶持证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、定 期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币商场器用、股指期货、国债期货、股票期权以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会揣测章程）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。畴昔在法律律例允许的 前提下，本基金可根据揣测法律律例章程参与融券业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于股指期权等金融养殖 品），基金料理东说念主在履行允洽范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融器用的 投资比例依照法律律例或监管机构的章程实行。   如果法律律例对该比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行允洽范例后，本基金的投资比 例相应调养。   （三）投资限制 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金        招募证明书   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权保证金以后，本基金保留 的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产扶持证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶持证券的比例，不得跨越该资产扶持 证券界限的 10%；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产扶持证券，不得 跨越其各类资产扶持证券共计界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。基金持有资 产扶持证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （10）本基金投资股指期货遵从下列要求：本基金在职何交游日日终，持有的买入股指 期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10％；在职何交游日日终，持有的买入股指期货、 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券 指股票、办法 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶持证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得 跨越基金持有的股票总市值的 20％；本基金在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指期货 合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 20％；基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当应当相宜基金合同对于股票投资比例的揣测 约定；   （11）本基金投资国债期货遵从下列要求：本基金在职何交游日日终，持有的买入国债 期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金         招募证明书 约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；在职何交游日日终，持有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券 指股票、办法 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶持证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权交游遵从下列要求：因未平仓的期权合约支付和收取的权利 金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖 出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权 价乘以合约乘数计较；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜下列投资限制：出借证券资产不得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理 章程》所述流动性受限证券的范围；本基金参与出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证 券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限 不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；因证券商场波动、上市公司合并、 基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不相宜上述章程的，基金料理东说念主不得新 增出借业务；   （14）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （15）基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不相宜 前述比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游 的股票合并计较；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、                  （13）、（16）、（17）项外，因证券、期货商场波动、上市公 司合并、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、基金界限变动、办法 ETF 暂 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金      招募证明书 停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会章程的稀奇情形 除外。因证券、期货商场波动、上市公司合并、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动 性限制、基金界限变动、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金料理东说念主之外 的因素致使基金投资比例不相宜上述第（1）项章程的比例的，基金料理东说念主应当在 20 个交游 日内进行调养。法律律例另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的揣测约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查看自本基金合同奏效之日起起首。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受揣测限制，或以变更后的章程为准。   为赞赏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除办法 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程结巴的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、执行禁止东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。揣测交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与露馅。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调养上述结巴性章程的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受揣测限制或按调养后的章程实行。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    招募证明书   六、基金资产净值的计较方法和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、办法 ETF 份额、银行进款本息和基金 应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在章程网站露馅一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽开日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站露馅半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同消释和拆开的事由、范例以及基金财产清理方式   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 依据法律律例章程报中国证监会备案。 后两日内在章程绪言公告。   （二）     《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行揣测范例后，《基金合同》应当拆开： 链接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额持 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     招募证明书 有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券揣测业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面说出具法 律见识书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的揣测紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经相宜《中华东说念主民共和国证 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   招募证明书 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在章程网站上，并将清表面说辅导性 公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及揣测文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律律例章程的最低 期限。   八、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》揣测的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁功令进 行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有约束力。除非仲裁裁 决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，络续忠实、勤恳、尽责地 履行基金合同章程的义务，赞赏基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金           招募证明书                  十九、基金托管条约内容摘抄    一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金料理东说念主（也可称资产料理东说念主）    称呼：大成基金料理有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    法定代表东说念主：吴庆斌    设立日历：1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会，中国证监会证监基金字【1999】    组织体式：有限职责公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期限：持续筹谋    揣测电话：0755-83183388    （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）    称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立时候：1987 年 4 月 8 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：持续筹谋    二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据揣测法律律例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金        招募证明书   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，以办法 ETF 基金份额、中证 A500 指数的成份股过甚备选成份股（均含存托凭证，下同）为主要投资对象。为更好地杀青投资 办法，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、科创板、创业板过甚他经中国证监会核准 或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、 公开刊行的次级债、方位政府债券、中期单子、可调遣债券（含分离交游可转债）、可交换 债券、短期融资券、超短期融资券等）                 、资产扶持证券、债券回购、银行进款（包括条约存 款、按时进款过甚他银行进款）、同行存单、货币商场器用、股指期货、国债期货、股票期 权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会揣测规 定）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。畴昔在法律律例允许的 前提下，本基金可根据揣测法律律例章程参与融券业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于股指期权等金融养殖 品），基金料理东说念主在履行允洽范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融器用的 投资比例依照法律律例或监管机构的章程实行。   如果法律律例对该比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行允洽范例后，本基金的投资比 例相应调养。   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权保证金以后，本基金保留 的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产扶持证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶持证券的比例，不得跨越该资产扶持 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金       招募证明书 证券界限的 10%；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产扶持证券，不得 跨越其各类资产扶持证券共计界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。基金持有资 产扶持证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （10）本基金投资股指期货遵从下列要求：本基金在职何交游日日终，持有的买入股指 期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10％；在职何交游日日终，持有的买入股指期货、 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券 指股票、办法 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶持证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得 跨越基金持有的股票总市值的 20％；本基金在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指期货 合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 20％；基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的揣测约定；   （11）本基金投资国债期货遵从下列要求：本基金在职何交游日日终，持有的买入国债 期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；在职何交游日日终，持有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券 指股票、办法 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶持证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权交游遵从下列要求：因未平仓的期权合约支付和收取的权利 金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖 出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权 价乘以合约乘数计较； 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金         招募证明书   （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜下列投资限制：出借证券资产不得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理 章程》所述流动性受限证券的范围；本基金参与出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证 券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限 不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；因证券商场波动、上市公司合并、 基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不相宜上述章程的，基金料理东说念主不得新 增出借业务；   （14）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （15）基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不相宜 前述比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游 的股票合并计较；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、                  （13）、（16）、（17）项外，因证券、期货商场波动、上市公 司合并、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、基金界限变动、办法 ETF 暂 停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会章程的稀奇情形 除外。因证券、期货商场波动、上市公司合并、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动 性限制、基金界限变动、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金料理东说念主之外 的因素致使基金投资比例不相宜上述第（1）项章程的比例的，基金料理东说念主应当在 20 个交游 日内进行调养。法律律例另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的揣测约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查看自本基金合同奏效之日起起首。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行允洽程 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金      招募证明书 序后，则本基金投资不再受揣测限制，或以变更后的章程为准。   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除办法 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程结巴的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、执行禁止东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。揣测交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与露馅。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调养上述结巴性章程的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受揣测限制或按调养后的章程实行。   （二）基金托管东说念主根据揣测法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主采用 进款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金料理东说念主应根据法律律例的章程及《基金 合同》的约定，确定相宜条件的总共进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否相宜揣测章程进行监督。对于不相宜章程的银 行进款，基金托管东说念主不错断绝实行，并陈说基金料理东说念主。   （三）基金投资银行进款条约的执意、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （四）基金托管东说念主根据揣测法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主参与 银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业模范的、经舒缓采用的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单并约定各交游 敌手所适用的交游结算方式。基金料理东说念主有职责确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金料理东说念主承担。如基金料理东说念主在基金投资运作之前未 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    招募证明书 向基金托管东说念主提供银行间债券商场交游敌手名单的，视为基金料理东说念主招供全商场交游敌手。 基金料理东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券商场采用交游敌手。基金托管东说念主监 督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基 金料理东说念主不错调养交游敌手名单，但应将调养结果至少提前一个办事日书面陈说基金托管东说念主。 新名单确定时已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算， 但不得再发生新的交游。如基金料理东说念主根据商场需要临时调养银行间债券交游敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主证明原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管 东说念主协商贬责。   基金料理东说念主负责对交游敌手的资信禁止，按银行间债券商场的交游功令进行交游，并负 责贬责因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金料理东说念主确定 的时候内仍未承担爽约职责过甚他揣测法律职责的，基金料理东说念主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向揣测交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基 金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的损构怨职责。   （五）本基金投资流通受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证 券揣测问题的陈说》等揣测监管章程。   （六）本基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当谨守审慎筹谋原则，配备技艺 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务经过，有用谨防和控 制风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （七）基金料理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，崇拜评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤恳尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律律例及监管机构的 揣测章程。   （八）基金托管东说念主根据揣测法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各类基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、揣测信息露馅、基 金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违抗法律律例、 《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式陈说基金料理东说念主 限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到陈说后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面陈说，基金料理东说念主应以书面体式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，证明违法原因及纠正期限。在上述 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   招募证明书 规按时限内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主 对基金托管东说念主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （十）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》和本托管 条约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金料理东说念主应在章程 时候内修起并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法 规、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金料理东说念主应 积极配合提供揣测数据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游范例也曾奏效的指示违抗法律、行政法 规和其他揣测章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即陈说基金料理东说念主实时纠正，由此造 成的损失由基金料理东说念主承担，托管东说念主在履行其陈说义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违法行径，应实时论说中国证监会，同期通 知基金料理东说念主限期纠正。   （十三）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所见识后， 不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照揣测法律律例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息露馅等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令依照揣测法律律例的规 定和基金合同的约定实行。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主 计较的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清理交收、揣测信息披 露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 实行或无故蔓延实行基金料理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、托管条约过甚他揣测章程时，应实时以书面体式陈说基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面陈说后应鄙人一办事日前实时查对并以书面体式给基金料理东说念主发出回函，证明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东说念主有权随 时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律律例、基金合同和本托管条约 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     招募证明书 对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在章程 时候内修起并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的好意思满性和简直性。   （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应实时论说中国证监会，同期陈说 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 财产的好意思满与寂寞。 经基金料理东说念主的刚直指示，不得自走时用、刑事职责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 执行有用禁止下的资产及什物证券等在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的职责。 并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈说基金 料理东说念主遴选措施进行催收，由此给基金财产变成损失的，基金料理东说念主应负责向揣测当事东说念主追 偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助。 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三 方的诈骗、决然、过错或歇业等原因给基金资产变成的损失等不承担职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                          。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 有东说念主东说念主数相宜《基金法》           、《运作办法》等揣测章程后，基金料理东说念主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时候内，基金料理东说念主应聘用符 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金      招募证明书 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜，基金托管东说念主应当赐与必要的协助和配合。      （三）基金资金账户的开立和料理 户”），撑持基金的银行进款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“大 成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金”，预留印鉴为基金托管东说念主印 章。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行径。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 由基金料理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清理办事，基 金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的章程实行。 的投资业务，波及揣测账户的开立、使用的，按揣测章程开立、使用并料理；若无揣测章程， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。      （五）债券托管账户的开设和料理      基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   招募证明书 行间商场清理所股份有限公司的揣测章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、 银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东说念主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和商场监控中心的登录用户名及密 码见告基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金料理东说念主进行，重置后务必 实时陈说托管东说念主。   基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金料理东说念主保 证所提供的账户开户材料的简直性和有用性，且在揣测贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照揣测法律律例和本条约的约定协商后开立。新账户按揣测章程使用 并料理。   （七）基金财产投资的揣测有价凭证等的撑持   基金财产投资的揣测什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场清理所股份有限公司、中国证券 登记结算有限职责公司或单子营业中心的代撑持库，什物撑持凭证由基金托管东说念主理有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主之外机构执行有用禁止的有价凭证不承担撑持职责。   （八）与基金财产揣测的紧要合同的撑持   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产揣测的紧要合同的原件分别由基金料理东说念主、 基金托管东说念主撑持。除本条约另有章程外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产揣测的紧要 合同应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金料理东说念主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将原本投递基金托管东说念主处。 因基金料理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金料理东说念主 负责。紧要合同的撑持期限不低于法律律例章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。基金料理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金        招募证明书 基金料理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个办事日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 症结计入基金财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另 有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应每个办事日计较基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 按章程公告。   基金料理东说念主每个办事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份额净值发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按章程对外公布。但基金料理东说念主根 据法律律例或基金合同的章程暂停估值时除外。 基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金揣测的司帐问题，如经揣测各 方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东说念主对基金净值的计较结 果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值差错的处理方式   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值差错。   当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基金料理 东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，与本基金揣测的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议实行，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份额 持有东说念主变成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     招募证明书 基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照过错进程各自承担相应的职责。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次从头计较和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较差错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （四）基金司帐轨制   按国度揣测部门章程的司帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的吞并记账方法和司帐处 理原则，分别独马上竖立、记录和撑持本基金的全套账册，对揣测各方各自的账册按时进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在 分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   （六）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。查对不符时， 应实时陈说基金料理东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结果之日起 15 个办事日内完成基金季度论说的编制及复核；在上半年结果之日 起 2 个月日内完成基金中期论说的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度报 告的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以国度揣测章程为准。基金年度论说的财务司帐 论说应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及 两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和撑持，基金料理东说念主和基金 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金      招募证明书 托管东说念主应分别撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律律例章程的最低期限。如不可 妥善撑持，则按揣测法律律例承担职责。      在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金料理东说念主应将揣测贵府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和好意思满性。基金料理东说念主和托管 东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守密义 务。      七、争议贬责方式      两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约揣测的一切争议，如经友好协商、妥洽 未能贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁， 仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有约束力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠实、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，赞赏基金份额持有东说念主的正当权益。      本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不含港澳台立法）统领并从其解释。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金           招募证明书                二十、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金料理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金料理东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增减或变更服务名堂。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金料理东说念主客服热线400-888-5558（国内免远程话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供7×24小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于8小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线赢得业务接头、基金账户查询、交游情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。    （二）抽象对账服务    大成基金为持有东说念主提供抽象对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主采用定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳计策，倡导绿色环保对账方式，本基金料理东说念主迎接持有东说念主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）                             。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金料理东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方出动平台均可为投资者提供基金账 户及交游情况查询、个东说念主贵府修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、商场点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交游服务    本基金料理东说念主已通达个东说念主投资者网上交游业务。个东说念主投资者通过基金料理东说念主官方网站以 及官方出动平台办理基金认购、申购、赎回、调遣、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 贵府修改、交游密码修改、交游情况查询和账户信息查询等各类业务。其中，基金定投、转 换等业务的通达时候以另行公告为准。    （五）按时定额投资谋略    基金料理东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上交游系统为投资者提供按时定额投 资服务（本公司网上交游系统的按时定额投资服务现在仅对个东说念主投资者通达）。通过按时定 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   招募证明书 额投资谋略，投资者可依托固定的渠说念，按时定额申购基金份额，具体实施方法见揣测公告 或接头客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金料理东说念主或销售机构的柜台、投资搭理中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或提倡建议。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   招募证明书           二十一、招募证明书的存放及查阅方式   （一）招募证明书的存放地点   本招募证明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和登记机构的办公场所，并刊 登在基金料理东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募证明书的查阅方式   投资者可在办公时候免费查阅本基金的招募证明书，也可按工本费购买本招募证明书的 复印件，但应以本基金招募证明书的原本为准。 大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金        招募证明书                   二十二、备查文献   备查文献等文本存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场所和营业场所，在 办公时候内可供免费查阅。   （一）中国证监会准予大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金注册的文献     《大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金基金合同》   （二）     《大成中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金托管条约》   （三）   （四）     《大成基金料理有限公司绽开式基金注册登记业务功令》   （五）法律见识书   （六）基金料理东说念主业务经验批件和营业派司   （七）基金托管东说念主业务经验批件和营业派司   （八）中国证监会要求的其他文献                                   大成基金料理有限公司