大成中证红利指数证券投资基金更新招       募说明书    基金管理东谈主：大成基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国开荒银行股份有限公司        二〇二四年十二月 大成中证红利指数证券投资基金                                 招募说明书                       枢纽教唆   大成中证红利指数证券投资基金经中国证监会 2009 年 12 月 22 日证监许可【2009】1423 号文核准召募。本基金的基金合同于 2010 年 2 月 2 日隆重成效。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完满。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金的投资边界包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大吃亏的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、教练信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投 资标的、市集轨制以及往复执法等各别带来的专有风险，包括但不限于流动性风险、退市风 险、投资汇聚度风险、市集风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投 资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于科创板股票或采用不将基金资产 投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   投资有风险，投资者申购基金时应崇拜阅读本更新的招募说明书及基金合同。   基金的过往事迹并不预示其畴昔进展。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成本基 金事迹进展的保证。   本基金标的指数为中证红利指数。   （1）指数样本空间   中证全指指数样本空间中直快以下条件的沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：   （2）选样方法   对样本空间内证券，按照已往三年平均现款股息率由高到低排行，录取排行靠前的 100 只上市公司证券看成指数样本。   （3）指数策画   指数策画公式为：申报期指数=申报期样本的休养市值/除数×1000。其中，休养市值＝ 大成中证红利指数证券投资基金                            招募说明书 ∑(证券价钱×休养股本数×权重因子)。休养股本数的策画方法、除数修正方法参见中证指 数有限公司网站发布的策画与爱护详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使样本接纳股息率加 权，且单个样本权重不特出 10%，总市值在 100 亿元以下的单个样本权重不特出 0.5%。 有 关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金本次更新招募说明书主要对增设 Y 类基金份额联系信息进行更新。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 2 月 2 日，研究财务数据和净值进展截止日为 大成中证红利指数证券投资基金                                                                                                                    招募说明书 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书                   一、引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》                                        （以 下简称《信息裸露办法》）、             《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理执法》                                    （以下简称 “《流动性风险管理执法》” 、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称《指数基金指引》）、               《个东谈主待业金投资公开召募证券投资基金业务管理暂行执法》 （以下简称“      《暂行执法》”            ）十分他研究执法及《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性论述或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会 核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                      、《运作办法》、                             《信息裸露办法》、                                     《销售办 法》、   《流动性风险管理执法》、              《基金合同》十分他研究执法享有权利、承担义务；基金投资 者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅《大成中证红利指数证券投资基金基金 合同》。 大成中证红利指数证券投资基金                                     招募说明书                          二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用校正和补充； 资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充；                                       ； 更新 行政规章以十分他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等； 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正； 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正；        《信息裸露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正；        《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同庚 7 月 1 日实施的《证券投 资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正； 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理执法》及颁布机关对其常常作念出的校正 大成中证红利指数证券投资基金                                  招募说明书 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的校正     《暂行执法》：指中国证监会 2022 年 11 月 4 日颁布并实施的《个东谈主待业金投资公开 召募证券投资基金业务管理暂行执法》及颁布机关对其常常作念出的校正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 天然东谈主； 共和国境内正当注册登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织； 券市集的中国境外的机构投资者； 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称； 份额的申购、赎回、休养、非往复过户、转托管及如期定额投资等业务； 经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构； 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发 红利、建立并救援基金份额持有东谈主名册等； 有限公司或接受大成基金管理有限公司寄托代为办理注册登记业务的机构； 大成中证红利指数证券投资基金                            招募说明书 基金份额余额十分变动情况的账户； 金的基金份额变动及结余情况的账户； 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的日历； 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历； 个月；              ：指《大成基金管理有限公司通达式基金注册登记业务执法》，是表率 基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金注册登记方面的业务执法，由基金管理东谈主和投资东谈主 共同顺服； 份额的步履； 为； 件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额休养为基金管理东谈主管理的、且由 合并注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的步履； 销售机构的操作； 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 金额及扣款神情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购苦求的一种投资神情； 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金休养中转入苦求份额总额后的余额） 特出上一通达日基金总份额的 10%； 有东谈主服务的用度； 且不从本类别基金资产净值入彀提销售服务费的基金份额；C 类基金份额及 E 类基金份额为 从本类别基金资产净值入彀提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额；Y 类基金 份额指根据《暂行执法》针对个东谈主待业金投资基金业务设立的基金份额类别； 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主； 他资产的价值总和； 额净值的过程； 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 救助证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或往复的债券等 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介； 基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震十分他天然灾害、斗争、骚乱、失火、政府征 用、充公、恐怖紧迫、传染病传播、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券往复所 大成中证红利指数证券投资基金       招募说明书 非正常暂停或罢手往复。 大成中证红利指数证券投资基金                                   招募说明书                             三、基金管理东谈主      （一） 基金管理东谈主概况      称呼：大成基金管理有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册成本：贰亿元东谈主民币      股权结构：公司鼓动为中泰信赖有限职责公司（持股比例 50%）、中国星河投资管理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东谈主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      研究东谈主：肖剑      （二） 主要东谈主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信赖有限职责公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信赖有限职责公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信赖有限职责公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管理 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化革新高等 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管理有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学环球管理硕士。曾在财政部、世界银行、世界社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成中证红利指数证券投资基金                                  招募说明书 任大成国际资产管理有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学管理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信赖 有限职责公司，现任中泰信赖有限职责公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公 司董事。   宋慷慨先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 开荒（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东谈主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限职责公司，历任业务司理、高等司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限职责公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等作事。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司董事。   胡维翊先生，零丁董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任世界东谈主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东谈主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东谈主。   杨晓帆先生，零丁董事，香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高等投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东谈主和大中华区负责东谈主；2016 年于今，任晨光投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要首创东谈主。2019 年 11 月起任大成基金管理有限公司零丁董事。   江涛女士，零丁董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团外洋企业管理部副总司理（主理作事）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文书兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司零丁董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东谈主民银行哈尔滨分行科技处技巧员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 大成中证红利指数证券投资基金                                       招募说明书 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高等业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限职责公司总裁办文书处副处长（主理作事）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限职责公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限职责公司战术发展部实施总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金管理有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康技巧有限公司东谈主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东谈主力资源部高等经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司概述管理部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金管理有限公司，任东谈主力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司东谈主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金管理有限公司监察稽核部实施总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学环球管理硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司实施董事、总司理，深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行磋议参谋人，国际货币基金组织国际成本市集部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东谈主民银行货币政策二司 副查看员，中国东谈主民银行货币政策司副司长，中国东谈主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。 大成中证红利指数证券投资基金                                   招募说明书   赵冰女士，副总司理，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会经历管理部、 专科连接部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备作事。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东谈主、愉快及服务机构部负责东谈主。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司看管长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，看管长，西南财经大学管帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行作事；2000 年加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管理有限公司，任看管长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管理有限公司，任看管长。2022 年 6 月起任大成基金管理有限公司看管长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金管理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   （1）现任基金司理   李绍：东北财经大学经济学硕士。证券、期货从业年限 24 年。曾先后任职于大连商品 往复所、中国金融期货往复所和中国期货市集监控中心，曾负责中国证监会期货市集运行监 测监控系统开荒，获证券期货科技特出评选一等奖；主理编制发布中国商品期货指数、农产 品期货指数等系列指数。2015 年 5 月加入大成基金管理有限公司，曾任指数与期货投资部 总监，现任指数与期货投资部首席指数投资官。2019 年 10 月 24 日起任大成有色金属期货 往复型通达式指数证券投资基金基金司理。2019 年 10 月 30 日起任大成有色金属期货往复 型通达式指数证券投资基金汇聚基金基金司理。2021 年 10 月 21 日起任大成完全收益策略 搀杂型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 3 月 18 日至 2023 年 6 月 14 日任大成上海金 往复型通达式证券投资基金基金司理。2023 年 3 月 20 日起任大成中证红利指数证券投资基 金、大成中证全指医疗保健开荒与服务往复型通达式指数证券投资基金、大成中证上海环交 所碳中庸往复型通达式指数证券投资基金基金司理。2023 年 4 月 14 日至 2024 年 12 月 9 日 任大成沪深 300 指数证券投资基金基金司理。2024 年 3 月 6 日起任大成中证 A50 往复型开 放式指数证券投资基金基金司理。2024 年 4 月 8 日起任大成中证红利低波动 100 往复型开 放式指数证券投资基金基金司理。具有基金从业经历。国籍：中国 大成中证红利指数证券投资基金                                          招募说明书      刘淼： 北京大学工商管理硕士。证券从业年限 16 年。2008 年 4 月至 2011 年 5 月赴任 于招商基金管理有限公司，任基金核算部基金管帐。2011 年 5 月加入大成基金管理有限公 司，先后担任基金运营部基金管帐、股票投资部投委会文书兼风控员、数目与指数投资部数 量分析师、指数与期货投资部基金司理、指数与期货投资部总监助理。2020 年 6 月 29 日至 司理。2020 年 6 月 29 日至 2023 年 6 月 14 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 往复型开 放式指数证券投资基金汇聚基金基金司理。2020 年 6 月 29 日起任深证成长 40 往复型通达 式指数证券投资基金、大成深证成长 40 往复型通达式指数汇聚基金基金司理。2020 年 6 月 金司理。2021 年 6 月 17 日起任大成中证红利指数证券投资基金基金司理。2021 年 9 月 2 日至 2022 年 12 月 8 日任中证 500 沪市往复型通达式指数证券投资基金基金司理。2021 年 9 月 2 日起任大成中证 A100 往复型通达式指数证券投资基金（改名前为大成中证 100 往复型 通达式指数证券投资基金）、大成深证成份往复型通达式指数证券投资基金基金司理。2022 年 6 月 28 日起任大成中证电板主题指数型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 7 月 13 日起任大成中证上海环交所碳中庸往复型通达式指数证券投资基金基金司理。2022 年 10 月 年 3 月 20 日起任大成有色金属期货往复型通达式指数证券投资基金、大成有色金属期货交 易型通达式指数证券投资基金汇聚基金基金司理。2023 年 4 月 14 日起任大成沪深 300 指数 证券投资基金基金司理。2024 年 3 月 6 日起任大成中证 A50 往复型通达式指数证券投资基 金基金司理。2024 年 4 月 8 日起任大成中证红利低波动 100 往复型通达式指数证券投资基 金基金司理。2024 年 4 月 23 日起任大成中证 A50 往复型通达式指数证券投资基金汇聚基金 基金司理。2024 年 5 月 24 日起任大成中证芯片产业指数型发起式证券投资基金基金司理。 备基金从业经历。2024 年 11 月 12 日起任大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金经 理。2024 年 11 月 22 日起任大成中证 A500 往复型通达式指数证券投资基金基金司理。国籍： 中国      （2）历任基金司理           历任基金司理姓名                        管理本基金期间 大成中证红利指数证券投资基金                                       招募说明书             袁青             胡琦             刘波             夏高   公司量化投资决策委员会由 4 名成员组成，设量化投资决策委员会主席 1 名，其他委员   石国武，公司副总司理兼权益专户投资部总监、大类资产配置部总监，股票投资决策委 员会主席、量化投资决策委员会主席、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主 席；李绍，基金司理，指数与期货投资部首席指数投资官，量化投资决策委员会委员。刘淼， 基金司理，指数与期货投资部总监助理，量化投资决策委员会委员。夏高，基金司理，指数 与期货投资部副总监，量化投资决策委员会委员。   上述东谈主员之间不存在支属关系。   （三） 基金管理东谈主的职责   按照《基金法》、          《运作办法》十分他研究执法，基金管理东谈主必须履行以下职责： 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和管理东谈主的资产互相零丁，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面互相零丁， 对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；             《运作办法》、基金合同十分他研究执法外，不得为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书 件的执法，按执法策画并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价钱；              《运作办法》、基金合同十分他研究执法，履行信息裸露及申报 义务； 十分他研究执法另有执法外，在基金信息公开裸露前应给以守秘，不得向他东谈主泄露；             《运作办法》                  、基金合同十分他研究执法召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 文牍基金托管东谈主； 挫伤基金份额持有东谈主正当权益的，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职； 基金合同执法的期间和神情，随时查阅到与基金研究的公开贵寓，并得到研究贵寓的复印件； 金托管东谈主追偿；   （四） 基金管理东谈主承诺                    ，并建立健全的里面摆布轨制，采纳有用方法， 刺目违背《证券法》步履的发生；                     《运作办法》，建立健全的里面摆布轨制，采纳 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书 有用方法，刺目以下《基金法》、《运作办法》退却的步履发生：      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不屈允地对待其管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；      （5）法律法例和中国证监会退却的其他步履。 法例及行业表率，教练信用、勤勉尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违法策动；      （2）违背基金合同或托管条约；      （3）挫伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；      （5）断绝、侵略、阻抑或严重影响中国证监会照章监管；      （6）马虎背负、虚耗权益；      （7）泄漏在职职期间洞悉的研究证券、基金的贸易机密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金投资外，径直或曲折进行其他股票往复；      （9）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券往复；      （10）违背证券往复场面业务执法，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，滋扰市集秩 序；      （11）挑升挫伤基金投资者十分他同行机构、东谈主员的正当权益；      （12）以不朴直妙技谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；      （14）信息裸露不信得过，有误导、诈骗身分；      （15）法律法例和中国证监会退却的其他步履。 限制等全权处理本基金的投资。 方法，保证基金财产毋庸于下列投资或者行为：      （1）承销证券； 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书      （2）违背执法向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （5）从事内幕往复、主管证券往复价钱十分他不朴直的证券往复行为；      （6）法律、行政法例和中国证监会执法退却的其他行为。      运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓动、执行摆布东谈主或者与其有其他 紧要历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往复的，应 当遵守基金份额持有东谈主利益优先的原则，留意利益摧残，妥贴国务院证券监督管理机构的规 定，并履行信息裸露义务。      （五） 基金司理的承诺 利益； 期间洞悉的研究证券、基金的贸易机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息；      （六） 基金管理东谈主的里面摆布轨制      本基金管理东谈主为加强里面摆布，促进公司诚信、正当、有用策动，保障基金份额持有东谈主 利益，爱护公司及公司鼓动的正当权益，依据《证券法》、                          《证券投资基金管理公司管理办法》、 《证券投资基金管理公司里面摆布指导认识》等法律法例，并迷惑公司执行情况，制定《大 成基金管理有限公司里面摆布大纲》。      公司里面摆布是指公司为留意和化解风险，保证策动运作妥贴公司的发展策动，在充分 推敲表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作表率与摆布方法而 形成的系统。公司建立科学合理、摆布严实、运行高效的里面摆布体系，制定科学完善的内 部摆布轨制。      公司里面摆布轨制由里面摆布大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组成。      公司董事会对公司建立里面摆布系统和救援其有用性承担最终职责，公司管理层对里面 摆布轨制的有用实施承担职责。 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书   （1）保证公司策动运作严格顺服国度研究法律法例和行业监管执法，自愿形成遵法经 营、表率运作的策动念念想和策动理念。   （2）留意和化解策动风险，擢升策动管理效益，确保策动业务的安妥运行和受托资产 的安全完满，完了公司的络续、知道、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、完满、实时。   （1）健全性原则。里面摆布涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并包 括决策、实施、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，爱护内控轨制 的有用实施。   （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的树立保持相对零丁，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。公司树立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的策动管理方法裁减运作成本，擢升经济效益， 以合理的成本摆布达到最好的里面摆布效果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制妥贴国度法律、法例、规章和各项执法。   （2）全面性原则。里面摆布轨制涵盖公司策动管理的各个方法，不得留有轨制上的空 白或弱点。   （3）审慎性原则。制定里面摆布轨制以审慎策动、留意和化解风险为起点。   （4）当令性原则。跟着研究法律法例的休养和公司策动战术、策动方针、策动理念等 表里部环境的变化进行实时的校正或完善里面摆布轨制。   里面摆布的基本要素包括摆布环境、风险评估、摆布行为、信息相通和里面监控。   （1）摆布环境组成公司里面摆布的基础，摆布环境包括策动理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工谈德训诫等内容。   （2）公司管理层平稳设立内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险留意坚强， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风 险坚强连结到公司各个部门、各个岗亭和各个方法。   （3）健全公司法东谈主治理结构，充分阐发零丁董事和监事会的监督职能，退却不朴直关 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书 联往复、利益运送和里面东谈主摆布景色的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作互相零丁。公司建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 表率和管理议事执法，高效、严谨的业求实施系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身策动特色设立轨则递进、权责统一、严实有用的内控防地： 并以书面神情承诺顺服，在授权边界内承担职责。 严格的查看和反馈。 量，并冷落风险休养的建议；对投资事迹进行评价，包括举座进展分析、事迹构身分析以及 事迹短期和历久络续性测验；对将要伸开的新业务和革命性家具的投资作念全面的风险评估， 冷落风险预警等作事。   （6）建立有用的东谈主力资源管理轨制，健全激励拘谨机制，确保公司各级东谈主员具备与其 岗亭要求相顺应的职业操守和专科胜任智商。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 留意和化解风险。   （8）建立严谨、有用的授权管理轨制，授权摆布连结于公司策动行为的永久。 授权圭臬和表率，保证授权轨制的贯彻实施。 价，对已不适用的授权实时校正或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行零丁运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分辨各岗亭职责，投资和往复、往复和清 算、基金管帐和公司管帐等枢纽岗亭不得有东谈主员的重复。枢纽业务部门和岗亭进行物理阻隔。   （11）制订切实有用的救急应变方法，建立危急处理机制和表率。 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   （12）爱护信息相通渠谈的流通，建立清爽的申报系统。   （13）建立有用的里面监控轨制，树立看管长和零丁的监察稽核部门，对公司里面摆布 轨制的实施情况进行络续的监督，保证里面摆布轨制落实。公司如期评价里面摆布的有用性， 并根据市集环境、新的金融器具、新的技巧应用和新的法律法例等情况进行当令改进。   （1）公司自愿顺服国度研究法律法例，按照投资管理业务的性质和特色严格制定管理 规章、操作历程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采纳摆布方法。   （2）研究业务摆布主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务摆布主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策表率、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金往复业务摆布主要内容包括： 行往复。 法违法或者其他特殊情况，应当实时申报相应部门与东谈主员。 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   根据里面摆布的原则，制定场应酬易、网下申购等特殊往复的历程和执法。   （5）建立严格有用的轨制，刺目不朴直关联往复挫伤基金份额持有东谈主利益。基金投资 波及关联往复的，在联系投资研究申报中尽头说明，并报公司风险摆布委员会审议批准。   （6）公司在审慎策动和正当例范的基础上勤快金融革命。在充分论证的前提下周密考 虑金融革命品种或业务的法律性质、操作表率、经济后果等，严格摆布金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务圭臬、销售渠谈管理、告白宣传步履表率，建立告白宣传、 销售步履法律审查轨制，制定销售东谈主员准则，严格赏罚方法。   （8）制定详确的登记过户作事历程，建立登记过户电脑系统、数据如期查对、备份制 度，建立客户贵寓的守秘救援轨制。   （9）公司按照法律、法例和中国证监会研究执法，建立完善的信息裸露轨制，保证公 开裸露的信息信得过、准确、完满、实时。   （10）公司配备专东谈主负责信息裸露作事，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息裸露的查看和评价，对存在的问题实时冷落改进办法，对 出现的造作冷落方理认识，并根究联系东谈主员的职责。   （12）掌执内幕信息的东谈主员在信息公开裸露前不得泄露其内容。   （13）根据国度法律法例的要求，遵守安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管理轨制。   信息技巧系统的瞎想开发妥贴国度、金融行业软件工程圭臬的要求，编写完满的技巧资 料；在完了业务电子化时，树立守秘系统和相应摆布机制，并保证策画机系统的可稽性，信 息技巧系统参加运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭职责轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理方法， 确保系统安全运行。   （15）策画机机房、开荒、收罗等硬件要求妥贴研究圭臬，开荒运行和爱护通盘过程实 施明确的职责管理，严格分辨业务操作、技巧爱护等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分推敲到软件的安全性、可靠性、知道性和可扩展性，具备身 份考据、走访摆布、故障还原、安全保护、均权制约等功能。信息技巧系统瞎想、软件开发 等技巧东谈主员不得介入执行的业务操作。用户使用的密码口令如期更换，不得向他东谈主清爽。数 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书 据库和操作系统的密码口令分别由不同东谈主员救援。   （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、信得过和完满，并能实时、准 确地传递到管帐等各职能部门；严格策画机往复数据的授权校正表率，并坚持电子信息数据 的如期查抄轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，枢纽数据他乡备份况兼历久保存。   （18）信息技巧系统如期稽核查看，完善业务数据救援等安全方法，进行根除故障、灾 难还原的演习，确保系统可靠、知道、安全地运行。   （19）依据《中华东谈主民共和国管帐法》、                     《金融企业管帐轨制》、                               《证券投资基金管帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度研究法律、法例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐工 作操作历程和管帐岗亭作事手册，并针对各个风险摆布点建立严实的管帐系统摆布。   （20）明确职责分辨，在岗亭单干的基础上明确各管帐岗亭职责，退却需要互相监督的 岗亭由一东谈主独自操作全过程。   （21）以基金为管帐核算主体，零丁建账、零丁核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户树立、资金划拨、账簿记录等方面互相零丁。基金管帐核算与公司管帐核算互相零丁。   （22）采纳妥贴的管帐摆布方法，以确救援帐核算系统的正常运转。 确记录经济业务，明确经济职责。   （23）采纳合理的估值方法和科学的估值表率，公允反应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）表率基金计帐交割作事，在授权边界内，实时准确地完成基金计帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本摆布和事迹窥察轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的管帐档案救援和财务嘱托轨制，财会部门妥善救援密押、业务用章、 支票等枢纽凭据和管帐档案，严格管帐贵寓的调阅手续，刺目管帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务相差审批轨制和用度报销运作管理办法，自愿顺服国度财税轨制和 财经顺序。   （28）公司设立看管长，经董事会聘任，对董事会负责。看管长应当经中国证监会联系 派出机构招供后方可任职。根据公司监察稽核作事的需要和董事会授权，看管长不错列席公 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书 司联系会议，调阅公司联系档案，就里面摆布轨制的实施情况独赶快履行查看、评价、申报、 建议职能。看管长如期和不如期向董事会申报公司里面摆布实施情况，董事会对看管长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核作事，公司保证监察 稽核部门的零丁性和泰斗性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东谈主员，严格监 察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作表率和组织顺序。   （31）强化里面查看轨制，通过如期或不如期查看里面摆布轨制的实施情况，确保公司 各项策动管理行为的有用运行。   （32）公司董事会和管理层深嗜和救助监察稽核作事，对违背法律、法例和公司里面控 制轨制的，根究研究部门和东谈主员的职责。   （1）本公司承诺以上对于里面摆布轨制的裸露信得过、准确。   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展约束完善里面摆布轨制。 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书                         四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国开荒银行股份有限公司(简称：中国开荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立期间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：络续策动   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东谈主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国开荒银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统救助处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿聘用外部会 计师事务所对托管业务进行里面摆布审计，并仍是成为旧例化的内控作事妙技。   （三）基金托管业务策动情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国开荒银行一直秉持“以客户 为中心”的策动理念，约束加强风险管理和里面摆布，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产持有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 开荒银行托管资产边界约束扩大，托管业务品种约束增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最都全的贸易银行之一。为止 2023 年年末，中 国开荒银行已托管 1334 只证券投资基金。中国开荒银行专科高效的托管服务智商和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国开荒银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》 大成中证红利指数证券投资基金                              招募说明书 杂志及《中国基金报》评选为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限职责 公司（中债）“优秀资产托管机构”                、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及                             ”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》“中 国最好次托管银行”，并看成唯独中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。      二、基金托管东谈主的里面摆布轨制      （一）里面摆布标的      看成基金托管东谈主，中国开荒银行严格顺服国度研究托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内研究管理执法，遵法策动、表率运作、严格查看，确保业务的安妥运行，保证基金 财产的安全完满，确保研究信息的信得过、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权 益。      （二）里面摆布组织结构      中国开荒银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面摆布作事，对托管业 务风险管理和里面摆布的有用性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规作事，具有零丁诈欺内控合规作事权益和智商。      （三）里面摆布轨制及方法      资产托管业务部具备系统、完善的轨制摆布体系，建立了管理轨制、摆布轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作辞让利进行；业务东谈主员具备从业经历；业 务管理严格实行复核、审核、查看轨制，授权作事实行汇聚摆布，业务印记按规程救援、存 放、使用，账户贵寓严格救援，制约机制严格有用；业务操作区专门树立，闭塞管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息裸露东谈主负责，刺目泄密；业求完了自动化操作，刺目东谈主为事 故的发生，技巧系统完满、零丁。      三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率      （一）监督方法      依照《基金法》十分配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同执法，对基 金管理东谈主运作基金的投资比例、投资边界、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基 大成中证红利指数证券投资基金                             招募说明书 金用度的索要与开支情况进行查看监督。   （二）监督历程 行监控，如发现投资特殊情况，向基金管理东谈主进行风险教唆，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要特殊事项实时申报中国证监会。 或举证，如有必要将实时申报中国证监会。                          五、联系服务机构   （一） 销售机构及研究东谈主   称呼：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   研究东谈主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资愉快中心   地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   研究东谈主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中国开荒银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼   法定代表东谈主：田国立   研究东谈主：王嘉朔   电话：010-66275654   传真：010-66275654   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   （2）中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：陈四清   客服电话：95588   研究东谈主：洪渊   研究电话：010-66105799   传真：010-66107914   网址：www.icbc.com.cn   （3）中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   法定代表东谈主：谷澍   研究东谈主：贺倩   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （4）中国银行股份有限公司   注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号   办公地址：北京西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   研究东谈主：张建伟 大成中证红利指数证券投资基金                    招募说明书   客服电话：95566   网址：www.boc.cn   （5）交通银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   法定代表东谈主：任德奇   研究东谈主：王菁   电话：021-58781234   传真：021-58408483   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （6）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：95555   传真：0755-83195049   网址：www.cmbchina.com   （7）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座   法定代表东谈主：李庆萍   电话：010-89937369   客服电话：95558   研究东谈主：王晓琳   研究电话：010-89937325   传真：010-65550827   网址：www.citicbank.com   （8）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书   法定代表东谈主：郑杨   研究东谈主：朱瑛   客服热线：95528   电话：021-61616886   传真：021-63604199   网址：www.spdb.com.cn   （9）兴业银行股份有限公司   办公地址：福州市五一中路元洪大厦 25 层   法定代表东谈主：吕家进   电话：021-52629999   传真：021-62569070   研究东谈主：刘玲   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （10）中国光大银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心   法定代表东谈主：王江   客服电话：95595   研究东谈主：石立平   电话：010-63639180   传真：010-68560312   网址：www.cebbank.com   （11）中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区正义路 4 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：洪崎   客服电话：95568   研究东谈主：穆婷   电话：010-58560666 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书   传真：010-83914283   网址：www.cmbc.com.cn   （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法东谈主代表：张金良   研究东谈主员：李雪萍   客服电话：95580   公司网站：www.psbc.com   （13）北京银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东谈主：张东宁   研究东谈主： 周黎   电话：010-66224815   传真：010-66226045   客服电话：95526   网址：www.bankofbeijing.com.cn   （14）华夏银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   客服电话：95577   法定代表东谈主：吴建   研究东谈主：李慧   电话：010-85238441   传真：010-85238680   网址：www.hxb.com.cn   （15）广发银行股份有限公司   注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号   法定代表东谈主：董建岳 大成中证红利指数证券投资基金                     招募说明书   客户服务电话：400-830-8003   电话：020-87310888   网址：www.gdb.com.cn   （16）吉祥银行股份有限公司   注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号   法定代表东谈主：谢永林   电话：021-38637673   传真：0755-22197701   研究东谈主：张莉   客户服务热线：95511-3   网址：http://bank.pingan.com   （17）宁波银行股份有限公司   注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号   法定代表东谈主：陆华裕   研究东谈主：胡技勋   电话：021-63586210   传真：021-63586215   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （18）上海农村贸易银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区浦东大路 981 号   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   法定代表东谈主：冀光恒   客户服务电话：021-962999、4006962999   网址：www.srcb.com   （19）北京农村贸易银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   法定代表东谈主：王金山   研究东谈主：董汇 大成中证红利指数证券投资基金                  招募说明书   研究电话：010-85605588   传真：010-66506163   客服电话：96198   网址：www.bjrcb.com   （20）浙商银行股份有限公司   注册地址：杭州市庆春路 288 号   法定代表东谈主：沈仁康   研究东谈主：唐燕   客户服务热线：95527   电话：0571-87659056   传真：0571-87659188   网址：www.czbank.com   （21）东莞银行股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号   法定代表东谈主：卢国锋   研究东谈主：朱杰霞   电话：0769-22865177   传真：0769-23156406   客服电话：956033   网址：www.dongguanbank.cn   （22）杭州银行股份有限公司   办公地址：杭州庆春路 46 号   法定代表东谈主：吴太普   研究东谈主：严峻   研究电话：0571-85108309   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn   （23）南京银行股份有限公司   注册地址：南京市玄武区中山路 288 号   办公地址：南京市玄武区中山路 288 号 大成中证红利指数证券投资基金                               招募说明书   法定代表东谈主：胡升荣   客服电话：95302   网站：www.njcb.com.cn   （24）温州银行股份有限公司   注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号   办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号   法定代表东谈主：陈宏强   研究东谈主：蔡鹏   电话：0577-88997296   客户服务热线：浙江地区：96699 、上海地区：962699、其他地区：0577-96699   网址： www.wzbank.cn   （25）江苏银行股份有限公司   地址：南京市洪武北路 55 号   法定代表东谈主：夏平   研究东谈主：田春慧   客服电话：95319   电话：025-58587018   传真：025-58588164   网址：www.jsbchina.cn   （26）渤海银行股份有限公司   注册地址：天津市河东区海河东路 218 号   法定代表东谈主：李伏安   客服电话：95541   研究东谈主：王宏   电话：022-58316666   传真：022-58316259   网址：http://www.cbhb.com.cn   （27）张家港农村贸易银行股份有限公司   注册地址：张家港市杨舍镇东谈主民中路 66 号   法定代表东谈主：王自忠 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书   客服电话：0512-96065   研究东谈主：施圆圆   电话：0512-56968212   传真：0512-58236370   网址： www.zrcbank.com   （28）深圳农村贸易银行股份有限公司   注册地址：深圳市深南东路 3038 号相助金融大厦   法定代表东谈主：李伟   电话：0755-25188269   传真：0755-25188785   研究东谈主：王璇   客服电话: 961200   网址：www.961200.net   （29）洛阳银行股份有限公司   注册地址：洛阳市洛龙区开元大路 256 号   办公地址：洛阳市洛龙区开元大路 256 号   客服电话：0379-96699   法定代表东谈主：王建甫   研究东谈主：胡秀好意思   电话：0379-65921977   传真：0379-65921851   网址：www.bankofluoyang.com.cn   （30）大连银行股份有限公司   注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼   法定代表东谈主：陈占维   客服电话：4006640099   研究东谈主：李格格   电话：0411-82356627   传真：0411-82311420   网址：www.bankofdl.com 大成中证红利指数证券投资基金                    招募说明书   （31）哈尔滨银行股份有限公司   住所：哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号   办公地址：哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号   法东谈主：郭志文   研究东谈主：遇玺   研究电话：0451-86779018   传真：0451-86779007   客服电话：95537   公司网址：www.hrbb.com.cn   （32）重庆银行股份有限公司   注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号   办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号   法定代表东谈主：林军   传真：023-63367205   客服电话：400-70-96901   网址：www.cqcbank.com   （33）西安银行股份有限公司   注册地址：西安市高新路 60 号   办公地址：西安市高新路 60 号   法定代表东谈主：郭军   研究东谈主：白智   电话：029-88992881   传真：029-88992475   客服电话：世界 400-86-96779、陕西 96779   网址：www.xacbank.com   （34）江苏江南农村贸易银行股份有限公司   注册地址：常州市和平中路 413 号   办公地址：常州市和平中路 413 号   法东谈主代表： 陆晨曦   公告研究东谈主：李仙 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书   研究电话：0519-89995939   公告传真：0519-89995170   客服电话：0519-96005   网址：www.jnbank.com.cn   （35）蒙商银行股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街谈办事处建华南路 2 号 A 座   办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街谈办事处建华南路 2 号 A 座   法定代表东谈主：杨险峰   研究东谈主：苗蕾   研究电话：0472-5568546   客户服务电话：95352   网址：www.msbank.com   （36）长沙银行股份有限公司   注册地址：湖南长沙市芙蓉中路 1 段 433 号   法定代表东谈主：朱玉国   电话：0731-84305627   传真：0731-89736273   研究东谈主：吴波   客服电话：0731-96511   网址：www.cscb.cn   （37）郑州银行股份有限公司   注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 22 号   法定代表东谈主：王天宇   客服电话：967585（河南地区）、 4000-967585（世界）   网址：www.zzbank.cn   （38）苏州银行股份有限公司   注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号   办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号   法定代表东谈主：王兰凤   研究东谈主：沈堉恒 大成中证红利指数证券投资基金                 招募说明书   研究电话：0512-69868373   客服电话：96067   网址：www.suzhoubank.com   （39）四川天府银行股份有限公司   注册地址：四川省南充市涪江路１号   法定代表东谈主：邢敏   办公地址：四川省南充市涪江路１号   客服热线：40016-96869   公司网址：www.tf.cn   （40）恒丰银行股份有限公司   注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东谈主：陈颖   研究东谈主：张昊   电话：021-63890139   客服电话：95395   网址：www.hfbank.com.cn   （41）浙江绍兴瑞丰农村贸易银行股份有限公司   办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号   法定代表东谈主：章伟东   客服电话：40088-96596   研究东谈主：朱江良   电话：0575-81103096   传真：0575-84788167   网址：http://www.borf.cn   （42）泉州银行股份有限公司   办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号   法定代表东谈主：傅子能   客服电话：400-88-96312   研究东谈主：董培姗   电话：0595-22551071 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书   传真：059522572612   网址：http://www.qzccbank.com   （43）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼   法定代表东谈主：顾敏   客服电话：95384   研究东谈主： 罗曦   电话：0755–89462447   网址：http://www.webank.com   （44）晋城银行股份有限公司   注册地址：山西省晋城市文昌西街 1669 号   办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦   法定代表东谈主：贾沁林   研究东谈主：朱丹   研究电话：18734835708   客服电话：95105757   网址：www.jccbank.com.cn   （45）华夏银行股份有限公司   注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦   办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦   法定代表东谈主：郭浩   研究东谈主：田力源   电话：0371-61910219   客户服务电话：95186   网址：www.zybank.com.cn   （46）九江银行股份有限公司   注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大路 619 号   法定代表东谈主：刘羡庭   办公地址：江西省九江市长虹大路 619 号   客服热线：95316 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书   公司网址：www.jjccb.com   （47）贵州银行股份有限公司   注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   法定代表东谈主：杨明尚   研究东谈主：张敏婕   研究电话：0851-88606545   客户服务电话：96655（全省）4000696655（世界）   网址：www.bgzchina.com   （48）中信百信银行股份有限公司   注册地址：北京市晨曦区安东路 5 号院 3 号楼 8 层   办公地址：北京市晨曦区安东路 5 号院 3 号楼 6-11 层   法定代表东谈主：李如东   研究东谈主：韩晓彤   研究电话：010-50925699   客户服务电话：400-818-0100   网址：www.aibank.com   （49）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东谈主：贺青   研究电话：021-38676666   传真：021-38670666   研究东谈主：钟伟镇   客户服务电话：95521   网址：www.gtja.com   （50）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   客服电话：4008888108 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书   研究东谈主：权唐   电话：010-85130577   传真：010-65182261   网址：www.csc108.com   （51）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   法定代表东谈主：张纳沙   客服电话：95536   研究东谈主：李颖   电话：0755-82130833   传真：0755-82133952   网址： www.guosen.com.cn   （52）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层   法定代表东谈主：宫少林   客服电话： 95565   研究东谈主：黄婵君   电话：0755-82960167   传真：0755-82943636   网址：www.cmschina.com   （53）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东谈主：林传辉   研究东谈主：黄岚   电话：020-6633888   客户服务电话：95575、02095575 或致电各地营业部   网址：www.gf.com.cn   传真：020-87555305   网址：www.gf.com.cn 大成中证红利指数证券投资基金                            招募说明书   （54）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特等时期广场（二期）北座   法定代表东谈主：张佑君   客服电话：95548   研究东谈主：顾凌   电话：010-60838696   传真：010-84865560   网址：www.cs.ecitic.com   （55）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法定代表东谈主：陈共炎   客服电话：4008-888-888   研究东谈主：辛国政   研究电话：010-83574507   传真：010-83574807   网址：www.chinastock.com.cn   （56）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   法定代表东谈主：周杰   客服电话：95553、400-888-8001   研究东谈主：李笑鸣   电话：021-23219000   传真：021-63602722   网址：www.htsec.com   （57）申万宏源证券有限公司   通信地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层   法定代表东谈主：杨成全   客服电话：95523   研究东谈主：曹晔   电话：021-54033888 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书   传真：021-54038844   网址：www.swhysc.com   （58）兴业证券股份有限公司   住所：福州市湖东路 268 号   办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号   法定代表东谈主：杨华辉   电话： 021-38565547   研究东谈主：乔琳雪   网址： www.xyzq.com.cn   客户服务电话：95562   （59）长江证券股份有限公司   注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦   法定代表东谈主：杨泽柱   客户服务热线：95579、4008-888-999   研究东谈主：奚博宇   电话：027-65799999   传真：027-85481900   网址：www.95579.com   （60）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦   法定代表东谈主：段文务   研究东谈主：陈剑虹   电话：0755-81682519   客户服务电话：95517   网址：http://www.essence.com.cn/   （61）西南证券股份有限公司   地址：重庆市江北区金头陀路 32 号西南证券总部大楼   法定代表东谈主：余维佳   客服电话：95523 大成中证红利指数证券投资基金                                招募说明书   研究东谈主：张煜   研究电话：023-63786633   网址：www.swsc.com.cn   （62）湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东谈主：高振营   电话：021-38784580-8918   传真：021-68865680   研究东谈主：李欣   邮编：410004   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （63）万联证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层   法定代表东谈主：罗钦城   研究东谈主：丁念念   研究电话：020-83988334   客服电话：95322   网址：www.wlzq.cn   （64）国元证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号   法定代表东谈主：蔡咏   研究电话：0551-2634400   客服电话：400-888-8777、95578   研究东谈主：李蔡   电话：0551-2207114   传真：0551-2207965   网址：www.gyzq.com.cn 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   （65）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济技巧开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   法定代表东谈主：王春峰   研究东谈主：蔡霆   电话：022-28451991   传真：022-28451892   客服电话：956066   网址：WWW.EWWW.COM.CN   （66）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东谈主：周易   客服电话： 95597   研究东谈主：庞晓芸   电话：0755-82492193   传真：0755-82492962   网址：www.htsc.com.cn   （67）山西证券股份有限公司   注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法定代表东谈主：王怡里   研究东谈主：陈帅   研究电话：13703514949   传真：0351-8686750   客户服务电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （68）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰 大成中证红利指数证券投资基金                          招募说明书   研究东谈主：赵如意   研究电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （69）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州市石路爱河桥路 28 号   法定代表东谈主：范力   电话：0512-65581136   传真：0512-65588021   研究东谈主：方晓丹   客服电话：95330   网址： http://www.dwzq.com.cn   （70）信达证券股份有限公司   地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张志刚   客服电话：95321   研究东谈主：唐静   研究电话：010-63081000   传真：010-63080978   网址：www.cindasc.com   （71）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼   法定代表东谈主：潘鑫军   客服电话：95503   研究东谈主：胡月茹   电话：021-63325888   传真：021-63326173   网址：www.dfzq.com.cn   （72）清廉证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 大成中证红利指数证券投资基金                              招募说明书   法定代表东谈主：雷杰   客服电话：95571   研究东谈主：徐锦福   电话：010-57398062   传真：010-57398058   网址：www.foundersc.com   （73）长城证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 16-17 层   法定代表东谈主：曹宏   研究东谈主：金夏   电话：0755-83516289   传真：83515567   客户服务热线：400-666-6888   网址：www.cgws.com   （74）光大证券股份有限公司   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东谈主：刘秋明   客服电话： 95525   研究东谈主：龚俊涛   电话：021-22169999   传真：021-22169134   网址：www.ebscn.com   （75）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：胡伏云   研究东谈主：陈靖   研究电话：020-88836999   客户服务电话：95548   传真：020-88836984 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书   网址：www.gzs.com.cn   （76）东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   法定代表东谈主：李福春   客服电话：95360   研究东谈主：安岩岩   电话：0431-85096517   传真：0431-85096795   网址：www.nesc.cn   （77）南京证券股份有限公司   办公地址：南京市玄武区大钟亭 8 号   法定代表东谈主：步国旬   客服电话：95386   研究东谈主：石健   电话：025-83367888   传真：025-83364032   网址：www.njzq.com.cn   （78）上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东谈主：李俊杰   客服电话： 4008918918   研究东谈主：许曼华   电话：021-53519888   传真：021-63608830   网址：www.962518.com   （79）国联证券股份有限公司   注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号   法定代表东谈主：姚志勇   客服电话：95570 大成中证红利指数证券投资基金                             招募说明书   研究东谈主：沈刚   电话：0510-82831662   传真：0510-82830162   网址：www.glsc.com.cn   （80）浙商证券股份有限公司   地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼   法定代表东谈主：吴承根   研究东谈主：张智   电话：021-64716089   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （81）吉祥证券股份有限公司   办注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层   法定代表东谈主：何之江   客户服务热线：95511-8   研究东谈主： 王阳   电话：021-38632136   传真：021-58991896   网址：http://stock.pingan.com   （82）华安证券有限职责公司   注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号   法定代表东谈主：李工   客服电话：95318   研究东谈主：甘露   电话：0551-5161821   传真：0551-5161672   网址：www.hazq.com   （83）财信证券股份有限公司   办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 层   法东谈主代表：蔡一兵 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书   客户服务热线：95317   研究东谈主：郭磊   传真：0731-84403439   网址：www.cfzq.com   （84）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼   法定代表东谈主：陈照星   客服电话：95328   研究东谈主：陈士锐   电话：0769-22112151   传真：0769-22115712   网址：www.dgzq.com.cn   （85）华夏证券股份有限公司   地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号   法定代表东谈主：菅明军   客服电话：95377   研究东谈主：程月艳，李盼盼，党静   研究电话：0371-69099882   研究传真：0371-65585899   网址：www.ccnew.com   （86）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法定代表东谈主：王少华   客服电话：400-818-8118   研究东谈主：黄静   电话：010-84183333   传真：010-84183311-3389   网址：www.guodu.com   （87）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东谈主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   研究东谈主：王一彦   客服电话：95531、400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （88）中银国际证券有限职责公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法定代表东谈主：许刚   客服电话：4006208888   研究东谈主：王炜哲   电话：021-20328309   传真：021-50372474   网址：www.bocichina.com.cn   （89）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号   法东谈主代表：庞介民   客服电话：956088   研究东谈主：魏巍   电话：0471-3953168   传真：0471-4930707   网址：www.cnht.com.cn   （90）国盛证券有限职责公司   注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦   办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼   法定代表东谈主：徐丽峰   研究东谈主：周欣玲   电话：0791-86281305、13803512671   传真：0791-86281305 大成中证红利指数证券投资基金                              招募说明书     客户服务电话：956080     网址：www.gszq.com     （91）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军     电话：010-88085858     传真：010-88085195     研究东谈主：李巍     客服电话：95523     网址：www.swhysc.com     （92）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市经七路 86 号     法定代表东谈主：王洪     客服电话：95538     研究东谈主：吴阳     电话：0531-81283938     网址：www.zts.com.cn     （93）世纪证券有限职责公司     注册地址：深圳市前海深港相助区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406     办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦 40-42 层     法定代表东谈主：李强     客服电话：0755-83199599     研究东谈主：袁媛     电话：0755-83199511     传真：0755-83199545     网址：www.csco.com.cn 大成中证红利指数证券投资基金                               招募说明书   （94）第一创业证券股份有限公司   地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时期广场 B 座 25F   法东谈主代表：刘学民   电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （95）金元证券股份有限公司   注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层   办公地址：深圳市深南大路 4001 号时期金融中心 17 楼   法定代表东谈主：王作义   研究东谈主：唐乙丹   研究电话：0755-21516695   传真：0755-83025625   客户服务电话：95372   网址：www.jyzq.com.cn   （96）中航证券有限公司   注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   法东谈主代表：王宜四   客户服务电话：95335   研究东谈主：戴蕾   电话：0791-86768681   传真：0791-86770178   网址：www.avicsec.com   （97）德邦证券股份有限公司   办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 29 楼（邮政编码：200122）   法定代表东谈主：武晓春   研究东谈主：刘熠   客服电话：400-8888-128   电话：021-68761616   网址：www.tebon.com.cn 大成中证红利指数证券投资基金                               招募说明书   （98）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东谈主：徐朝日   电话：029-87211668   研究东谈主：张吉安   客服：95582   网址：www.west95582.com   （99）华福证券有限职责公司   注册地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层   法定代表东谈主：黄金琳   客服电话：95547   研究东谈主：张宗锐   电话：0591-87383600   传真：0591-87841150   网址：www.hfzq.com.cn   （100）华龙证券有限职责公司   注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号   法定代表东谈主：韩鹏   研究东谈主：杨晓天   研究电话：0931-8784509   传真：0931-4890619   甘肃省客服电话：96668   网址：www.hlzqgs.com   （101）中国国际金融股份有限公司   注册地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦   法定代表东谈主：沈如军   研究东谈主：杨涵宇   电话：010-65051166 大成中证红利指数证券投资基金                                  招募说明书   网址：www.ciccs.com.cn   （102）财通证券股份有限公司   注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心   法定代表东谈主：沈继宁   客户研究电话：95336   研究东谈主：乔骏   电话：0571-87925129   传真：0571-87925100   网址：www.ctsec.com   （103）甬兴证券有限公司   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东谈主：李抱   网址：www.yongxingsec.com   （104）华鑫证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元   办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号   法定代表东谈主：俞洋   研究东谈主：陈敏   网站：www.cfsc.com.cn   客服电话：95323   （105）瑞银证券有限职责公司   注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层   法定代表东谈主：程宜荪   电话：010-58328373   传真：010-58328748   研究东谈主：冯爽   客服电话：400-887-8827   网址：www.ubssecurities.com   （106）中国中金钞票证券有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登科 大成中证红利指数证券投资基金                                         招募说明书     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层     法定代表东谈主：高涛     研究东谈主：刘毅     客户电话：400 600 8008     电话：0755-82023442     传真：0755-82026539     网址：www.china-invs.cn     （107）中山证券有限职责公司     注册地址：深圳市南山区科技中一齐西华强高新发展大楼 7 层、8 层     办公地址：深圳市南山区科技中一齐西华强高新发展大楼 7 层、8 层     法定代表东谈主：林炳城     电话：0755-82943755     传真：0755-82960582     客户服务电话：95329     网址：www.zszq.com     （108）东方钞票证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法定代表东谈主：徐伟琴     客服电话：95357     研究东谈主：付佳     电话：021-23586603     传真：021-23586860     网址：http://www.18.cn     （109）国融证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空大路 1 号 4 楼     法定代表东谈主：张智河     研究电话：95385、 400-660-9839     网址：www.grzq.com 大成中证红利指数证券投资基金                            招募说明书   （110）粤开证券股份有限公司   注册地址：广州经济技巧开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层   法定代表东谈主：严亦斌   研究东谈主：彭莲   研究电话：0755-83331195   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   （111）江海证券有限公司   办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   法东谈主代表：孙名扬   电话：0451-85863726   客服热线：956007   研究东谈主：周俊   网址：www.jhzq.com.cn   （112）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：北京市晨曦区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼   法东谈主代表东谈主：魏时尚   电话：010-57672000   传真：010-57672296   客户服务电话：95305   网址：https://www.jzsec.com/   （113）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市东城根上街 95 号   研究东谈主：刘婧漪   电话：028-86690057   传真：028-86690126   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn 大成中证红利指数证券投资基金                             招募说明书   （114）华宝证券股份有限公司   办公地址：中国(上海)解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法东谈主：刘加海   研究东谈主电话：021-20515476   客服电话：4008209898   网址：https://www.cnhbstock.com/   （115）爱建证券有限职责公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼   法定代表东谈主：钱华   客服电话：4001-962-502   研究东谈主：陈敏   电话：021-32229888   传真：021-62878783   网址：www.ajzq.com   （116）英大证券有限职责公司   地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   法定代表东谈主：吴俊   客服电话：4000-188-688   研究东谈主：吴尔晖   电话：0755-83007159   传真：0755-83007034   网址：www.ydsc.com.cn   （117）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦   法东谈主：张海文   客服电话：95390   官网地址：www.crsec.com.cn   （118）天风证券股份有限公司 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书   注册地址：湖北省武汉市东湖新技巧开发区关东园路 2 号高科大厦四楼   法定代表东谈主：余磊   研究东谈主：翟璟   研究电话：（027）87618882/（028）86711410   传真：（027）87618863   客户服务电话：95391   网址：www.tfzq.com   （119）大通证券股份有限公司   注册地址：大连市中山区东谈主民路 24 号   办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层   法定代表东谈主：李红光   研究东谈主：谢立军   电话：0411-39991807   传真：0411-39673219   客户服务热线：4008-169-169   网址：www.daton.com.cn   （120）宏信证券有限职责公司   办公地址：四川省成都市东谈主民南路二段 18 号川信大厦 10 楼   法东谈主代表东谈主：吴玉明   客服电话：4008366366   研究东谈主：刘文涛   电话：02886199765   传真：02886199533   网址：http://www.hx818.com   （121）联储证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼   办公地址：北京市晨曦区安详路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储证券   法定代表东谈主：吕春卫   研究东谈主：丁倩云   研究电话： 010-86499427、13051859661 大成中证红利指数证券投资基金                               招募说明书    传真：0755-23947482    客服电话：956006    网址：http://www.lczq.com/    （122）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中信三路 8 号特等时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中信三路 8 号特等时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    研究东谈主：刘宏莹    研究电话：010-60833754    传真：0755-83217421    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （123）徽商期货有限职责公司    注册地址：合肥市芜湖路 258 号    法东谈主代表东谈主：吴国华    研究东谈主：蔡芳    传真：0551-62862801    客户服务电话：4008878707    网址：http://www.hsqh.net    （124）东海期货有限职责公司    注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼    法定代表东谈主：陈太康    研究东谈主：李天雨    研究电话：021-68757102    客服电话：95531、4008888588    网址：www.qh168.com.cn    （125）天迎合资参谋人有限公司 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书   注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701   法定代表东谈主：林义相   客服电话：010-66045678   研究东谈主：尹伶   传真：010-66045527   网址：www.txsec.com   （126）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司   注册地址：北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   办公地址：北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   法定代表东谈主：都凌峰   研究东谈主：陈臣   研究神情：010-84489855-8011   客服电话：400-158-5050   网址：http://www.tl50.com   （127）深圳市新兰德证券投资磋议有限公司   注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号   法定代表东谈主：杨懿   办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号   研究东谈主：张燕   研究电话：010-58325388*1588   网址：www.xinlande.com.cn   客服电话：400-166-1188   （128）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：王莉   研究东谈主：刘洋   研究电话：021-20835785 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   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主： TEO WEE HOWE    研究东谈主：叶健    电话：0755-89460507    传真：0755-21674453    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    （164）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06    办公地址：北京市大兴区亦庄经济技巧开发区科创十一街 18 号院京东集团总部    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118 、400-098-8511（个东谈主业务）、 400-088-8816（企业业务）    传真：010-8919566    网址：https://kenterui.jd.com    （165）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    法定代表东谈主：赖任军    研究东谈主：陈丽霞    电话：0755-84355914    传真：0755-26920530    客户服务电话：400-8224-888    网址：www.jfzinv.com    （166）北京雪球基金销售有限公司 大成中证红利指数证券投资基金                                  招募说明书   注册地址：北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507   法定代表东谈主：李楠   客服电话：4001599288   研究东谈主：袁永娇   电话：010-61840688   传真：010-61840699   网址：https://danjuanapp.com   （167）上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法定代表东谈主：许欣   客服电话：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   （168）上海华夏钞票投资管理有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   法定代表东谈主：毛淮平   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层   客服热线：400-817-5666   公司网址：www.amcfortune.com   （169）华瑞保障销售有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层   办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 层 806   法定代表东谈主：路昊   研究东谈主：茆勇强   研究电话：021-68595698   传真：021-68595766   客服电话：52303   网址：http://www.huaruisales.com/   （170）玄元保障代理有限公司   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 大成中证红利指数证券投资基金                             招募说明书   法定代表东谈主：马永谙   研究东谈主：卢亚博   研究电话：021-50701003   传真：021-50701053   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.cn   （171）阳光东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市晨曦区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心   法定代表东谈主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   研究东谈主：王超   客户服务电话：95510   公司网站：http://fund.sinosig.com/   （172）中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东谈主：王滨   客服电话：95519   研究东谈主：秦泽伟   电话：010-63631539   传真：010-66222276   网址：www.e-chinalife.com   基金管理东谈主可根据研究法律、法例的要求，采用其他妥贴要求的机构代理销售本基金， 并实时公告。   （二） 注册登记机构   称呼：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层 大成中证红利指数证券投资基金                               招募说明书   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   研究东谈主：黄慕平   （三） 讼师事务所和承办讼师   称呼：北京市金杜讼师事务所   注册地址：北京市晨曦区东三环中路 7 号钞票中心写字楼 A 座 40 层   办公地址：北京市晨曦区东三环中路 7 号钞票中心写字楼 A 座 40 层   负责东谈主：王玲   电话：0755-22163333   传真：0755-22163390   承办讼师：沈娜、冯艾   研究东谈主：冯艾   （四） 管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊平常合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实施事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：（010）58153000、（0755）25028288   传真：（010）85188298、（0755）25026188   研究东谈主：高鹤   承办注册管帐师：高鹤、林恩丽 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书                  六、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   根据联系法例和本基金合同的研究执法，本基金合同已于 2010 年 2 月 2 日隆重成效。 自基金合同成效之日起，本基金管理东谈主隆重初始管理本基金。   （二）基金存续期内基金份额持有东谈主数目和资金额的限制   本基金的基金合同成效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期申报中给以裸露；连气儿 60 个工 作日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会申报并冷落措置决策，如休养运作神情 或与其他基金合并等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例另有执法的从其执法。   （三）基金类型及存续期限   基金类型：股票型指数基金   基金运作神情：契约型通达式   基金存续期限：不如期 大成中证红利指数证券投资基金                               招募说明书            七、基金份额的申购、赎回与休养   （一）申购与赎回办理的场面   本基金的申购与赎回将通过基金管理东谈主的直销中心及代销机构的代销网点进行。具体的 销售网点将由基金管理东谈主在本招募说明书或其他公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或 增减代销机构，并在管理东谈主网站公示。销售机构不错酌情增多或减少其销售网点、变更营业 场面。   （二）申购与赎回办理的期间   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往复所、深圳证 券往复所的正常往复日的往复期间，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的执法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复期间变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的研究执法在指定媒介上公告。   本基金已于 2010 年 4 月 30 日起头始办理日常申购、赎回、休养等业务。   （三）申购与赎回的原则 行策画，其中 Y 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额净值； 收尾后不得取销。   基金管理东谈主可根据基金运作的执行情况照章对上述原则进行休养。基金管理东谈主必须在新 执法初始实施前依照《信息裸露办法》的研究执法在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构执法的表率，在通达日的具体业务办理期间内冷落申购或赎回 的苦求。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期顺服对于个东谈主待业金账户 管理的联系执法。 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构执法的神情全额托福申购款项，投资东谈主在提交赎 回苦求时其在销售机构须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   基金管理东谈主应以往复期间收尾前受理申购和赎回苦求确今日看成申购或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行阐发。T 日提 交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构执法的其他方 式查询苦求的阐发情况。基金销售机构对申购苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表 销售机构如实摄取到苦求。申购、赎回、休养等苦求的阐发以注册登记机构或基金管理东谈主的 阐发结果为准。对于申购、赎回、休养苦求及申购、赎回、休养份额的阐发情况，投资东谈主应 实时查询并妥善诈欺正当权利。   如基金管理东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者特出 50%，或者基金管理东谈主觉得可能存在变相湮灭 50%汇聚度限制的情形时，基 金管理东谈主有权对该单一投资者的苦求全部或部分阐发失败。由此，给投资者形成的损失，有 投资东谈主自行承担。   申购接纳全额缴款神情，若申购资金在执法期间内未全额到账则申购不告捷。若申购不 告捷或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项退还给投 资东谈主。   投资东谈主赎回苦求告捷后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构十分联系基金销售机构在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金基金合 同研究要求处理。   （五）申购与赎回的数额限制 以对投资者每个往复账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额作念出执法，具体业务 执法请见研究公告。 比例限制。基金管理东谈主必须在休养前依照研究执法在指定媒介和基金管理东谈主网站上公告。 大成中证红利指数证券投资基金                          招募说明书 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告。   （六）基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取神情等的不同，将基金份额分为不同的类 别。其中 A 类基金份额类别为在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度，且不从本类别 基金资产净值入彀提销售服务费的基金份额；C 类基金份额及 E 类基金份额为从本类别基金 资产净值入彀提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额；根据《暂行执法》针对 个东谈主待业金投资基金业务设立的基金份额类又名为 Y 类基金份额。   Y 类基金份额不收取销售服务费，不错豁免申购限制和申购费等销售用度（法定应当收 取并计入基金资产的用度除外），不错对管理费和托管费实施一定的费率优惠。Y 类基金份 额的申赎安排、资金账户管理等事项还应当顺服国度对于个东谈主待业金账户管理的执法。在向 投资东谈主充分裸露的情况下，为饱读舞投资东谈主在个东谈主待业金领取期历久领取，基金管理东谈主可树立 如期分成、如期支付、定额赎回等机制；基金管理东谈主亦可对运作神情、持有期限、投资策略、 估值方法、申赎休养等方面作念出其他安排。具体见本招募说明书及联系公告。   投资东谈主可自行采用申购的基金份额类别。各类基金份额之间不可休养。   本基金研究基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金管理东谈主确定，并在招募说明书 中公告。根据基金运作情况，在分歧现有基金份额持有东谈主利益产生不利影响的前提下，基金 管理东谈主不错不召开基金份额持有东谈主大会，在履行证监会要求联系历程后，经与基金托管东谈主协 商后罢手现有基金份额类别的销售、或者休养现有基金份额类别的费率水平、或者增多新的 基金份额类别。   （七）申购与赎回的费率   投资东谈主申购 A 类基金份额、Y 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。 投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，A 类基金份额、Y 类基金份额的申购费按单笔分别策画。 C 类基金份额及 E 类基金份额不收取申购用度。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金十分投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于：   （1）世界社会保障基金； 大成中证红利指数证券投资基金                                         招募说明书   （2）不错投资基金的场所社会保障基金；   （3）企业年金单一计划以及麇集计划；   （4）企业年金理事会寄托的特定客户资产管理计划；   （5）企业年金待业金家具；   （6）职业年金计划；   （7）个东谈主税收递延型贸易养老保障等家具；   （8）养老标的证券投资基金。   A 类基金份额、Y 类基金份额申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基 金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。待业金客户在基金管理东谈主直销中心办理账户认 证手续后，可享受申购费率一折优惠，申购费为固定金额的，则按原费率实施，不再享有费 率扣头。                        A 类份额及 Y 类份额      C 类及 E 类份额申购费率          申购金额                               申购费率          M  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。其中坚络续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 本基金赎回费率具体如下表所示：   基金份额类别              持有期间（T）              赎回费率                       T＜7 日                1.5%   A 类份额、Y 类份额         7 日≤T  赎回费率                1 年≤T  C 类份额赎回费率           T大成中证红利指数证券投资基金                             招募说明书                     T≥ 30 日        0                     T  E 类份额赎回费率                     T≥7 日          0%   赎回用度由基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，赎回用度将 全额计入基金财产。 基金促销计划，针对以特定往复神情(如网上往复、电话往复等)等进行基金往复的投资东谈主定 期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监管部门要求履行必要手续 后，基金管理东谈主不错妥贴调低基金申购费率和基金赎回费率。 中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的待业金账户进行申购费率优惠。养 老金账户，包括养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金十分投资运营收益形成的补充养 老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的场所社会保障基金、企业年金单一计划以 及麇集计划。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将依据执法 将其纳入待业金账户边界。待业金账户申购费率优惠的详如实施情况，请见基金管理东谈主发布 的联系业务公告。   （八）申购份额与赎回支付金额的策画神情   （1）A 类或 Y 类基金份额   净申购金额=申购金额÷（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额÷ T 日基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类或 Y 类基金份额净值   （2）C 类或 E 类基金份额   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类或 E 类基金份额净值 大成中证红利指数证券投资基金                                招募说明书   例：假定某基金投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，所适用的申购费率为   净申购金额=100,000/（1＋1.20%）=98,814.23 元   申购用度=100,000－98,814.23=1,185.77 元   申购份额=98,814.23/ 1.0250=96,404.13 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0210 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0210 = 97,943.19 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份   赎回总额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，持有 3 个月赎回 10 万份，所适用的赎回费率 为 0.50%，赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0250×0.5%＝512.50 元   赎回金额=100,000×1.0250－512.50＝101,987.50 元   例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为 0， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0210 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0210－0＝102,100.00 元   例：某投资东谈主申购本基金 E 类基金份额，持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为 0， 假定赎回当日 E 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0160－0＝101,600.00 元   T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值÷T 日基金份额总额   T 日的基金份额净值在今日收市后策画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，不错妥贴延 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 迟策画或公告，并报中国证监会备案。   上述策画结果（包括申购份额）以四舍五入的方法保留一丝点后两位。由此错误产生的 损失或收益由基金财产承担。   （九）申购与赎回的注册登记 间之前不错取销。 理注册登记手续，自 T＋2 日起的赎回通达日内有权赎回该部分基金份额。 理相应的注册登记手续。 于实施前 2 日在至少一种指定媒介上给以公告。   （十）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主就本基金或某一类基金份额的申 购苦求： 绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 益时。 达到或者特出 50%，或者变相湮灭 50%汇聚度的情形时。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 采纳暂停接受基金申购苦求的方法。 单笔申购金额上限的。 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书 Y 类基金份额的申购。   如果投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 放置时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   发生上述除第 5、6、9 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据研究执法在指定媒介上 刊登暂停申购公告。当发生上述第 6、8 项情形时，基金管理东谈主不错采纳比例阐发等神情对 该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金管理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。如果法律 法例、监管要求休养导致上述第 6 项内容取消或变更的，基金管理东谈主在履行妥贴表率后，可 修改上述内容，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （十一）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的方法。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回苦求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付，并以后续通达日的基金份额净值为依据策画 赎回金额。若连气儿２个或２个以上通达日发生多数赎回，脱期支付最长不得特出 20 个作事 日，并在指定媒介上公告。投资东谈主在苦求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给以撤 销。在暂停赎回的情况放置时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并给以公告。   （十二）多数赎回的情形及处理神情   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金休养中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金休养中转入苦求份额总额后的余额）特出前一 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 表率实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有艰巨或觉得因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回苦求脱期办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取消赎回。 采用脱期赎回的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若本基金发生多数赎回且发生单个通达日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额 占前一通达日基金总份额的比例特出 10%时，本基金管理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主 特出前一通达日基金总份额 10%的赎回苦求实施脱期赎回；对该单个基金份额持有东谈主占前 一通达日基金总份额 10%的赎回苦求，与当日其他赎回苦求一都，按上述（1）或（2）方 式处理。如下一通达日，该单一基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前一通达日基金总 份额 10%的，络续按前述执法处理，直至该单一基金份额持有东谈主单个通达日内苦求赎回的 基金份额占前一通达日基金总份额的比例低于 10%。   基金管理东谈主在履行妥贴表率后，有权根据其时市集环境休养前述比例和办理方法，并在 指定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可 暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得特出 20 个 作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他神情在 3 个往复日内文牍基金份额持有东谈主，说明研究处理方法，并在 2 日内在指定 大成中证红利指数证券投资基金                          招募说明书 媒介上刊登公告。   （十三）暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 停公告。 新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 基金管理东谈主应最迟提前 2 日在指定媒介上刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公告最近 1 个通达日的基金份额净值。 次。暂停收尾，基金从头通达申购或赎回时，基金管理东谈主应最迟提前 2 日在指定媒介上连气儿 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公告最近 1 个通达日的基金份额净值。   （十四）基金休养   一、业务执法 一基金管理东谈主管理的另一只通达式基金的份额，合并只基金的不同份额类别之间不可休养； 的通达式基金之间进行； 的份额资产净值为基准进行策画； 份额为 10 份； 的 10%时，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出与基金赎回具有通常的优先级，基金 管理东谈主可根据基金资产组合情况，对基金份额持有东谈主提交的转出苦求决定全额阐发转出或部 分阐发转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将采纳通常的比例阐发；在转出苦求得到部分 阐发的情况下，未阐发的转出苦求将不给以顺延； 大成中证红利指数证券投资基金                                      招募说明书 须处于可申购状态；      二、基金休养用度      本公司旗下基金间的休养用度由赎回费和申购补差费组成，转出时收取赎回费，转入时 收取申购补差费。      基金转出时赎回费的策画：      由非货币基金转出时：      转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值      由货币基金转出时：      转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时）      赎回用度＝转出总额×转出基金赎回费率      转出净额＝转出总额－赎回用度      转出份额若含多笔明细时，转出时将按先进先出法(保本型基金按后进先出法)根据各笔 明细对应持有期分别策画赎回用度，赎回用度计入基金财产比例遵守转出基金招募说明书约 定。      基金转入时申购补差费的策画：      净转入金额＝转出净额－申购补差费      其中，申购补差费=MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度－转出净额在转出基 金中对应的申购用度，0】      转入份额＝净转入金额/转入基金当日基金份额净值      例：投资者苦求将持有的大成债券投资基金 3,822.59 份休养为大成精选升值搀杂型证券 投资基金，假定休养当日大成债券投资基金的基金份额净值为 1.0101 元，投资者持有该基 金 9 个月，对应赎回费为 0.25％，申购费为 0.8％，大成精选升值搀杂型证券投资基金的基 金份额净值为 0.760 元，申购费为 1.5％，则投资者休养后可得到的大成精选升值搀杂型基 金份额为：      转出总额＝3,822.59×1.0101＝3,861.20 元      赎回用度＝3,861.20×0.25％＝9.65 元      转出净额＝3,861.20－9.65＝3,851.55 元      转出净额在转入基金中对应的净申购金额=3,851.55/1.015=3,794.63 元      转出净额在转入基金中对应的申购用度=3,851.55-3,794.63=56.92 元 大成中证红利指数证券投资基金                                   招募说明书   转出净额在转出基金中对应的净申购金额=3,851.55/1.008=3,820.98 元   转出净额在转出基金中对应的申购用度=3,851.55-3,820.98=30.57 元   净转入金额＝3,851.55－MAX【56.92－30.57，0】=3,825.20 元   转入份额＝3,825.20/0.760＝5,033.16 份    三、基金休养的注册登记   投资者 T 日苦求基金休养告捷后，注册登记机构将在 T+1 作事日为投资者办理减少转出 基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T+2 作事日起有权 赎反转入部分的基金份额。   四、暂停基金休养的情形及处理   出现下列情况之一时，本公司不错暂停接受基金持有东谈主的基金休养苦求： 产净值。 金份额的转出苦求。 获中国证监会批准的特殊情形。   发生上述情形之一的，本公司将立即向中国证监会备案并于规如期限内在至少一种中国 证监会指定媒介上刊登暂停公告。从头通达基金休养时，本公司将按执法给以公告。    五、声明   本公司不错根据市集情况制定或休养上述休养业务执法及研究限制，但应最迟在休养生 效前 3 个作事日在至少一种中国证监会指定的信息裸露媒介公告。   六、枢纽教唆 线电话磋议。客户服务中心电话：400-888-5558（免资料通话费）。 （含 2014 年 7 月 2 日）的提交的上述基金休养业务苦求适用上述业务执法及休养费率。   （十五）基金的非往复过户 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书   本基金 A、C、E 类基金份额的非往复过户是指基金注册登记机构受理剿袭、捐赠和司 法强制实施而产生的非往复过户以及注册登记机构招供、妥贴法律法例的其他非往复过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系贵寓，对于妥贴 条件的非往复过户苦求按基金注册登记机构的执法办理，并按基金注册登记机构执法的圭臬 收费。   本基金 Y 类基金份额的剿袭和司法强制实施等事项，应当通过份额赎回神情办理，个 东谈主待业金联系轨制另有执法的除外。   （十六）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照执法的圭臬收取转托管费。   （十七）如期定额投资计划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计划，具体执法由基金管理东谈主在届时发布公 告或更新的招募说明书中确定。投资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所执法的如期定额 投资计划最低申购金额。   （十八）基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构招供、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书                   八、基金的投资   （一） 投资标的   通过严格的投资表率拘谨和数目化风险管理妙技，致密追踪标的指数，追求指数投资偏 离度和追踪错误最小化，力图摆布本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度 的完全值不特出 0.35%，年化追踪错误不特出 4%。   （二） 投资边界   本基金投资于具有精采流动性的金融器具，主要投资于标的指数的成份股（含存托凭证） 十分备选成份股（含存托凭证）              。此外，为更好的完了投资标的，本基金将限度投资于非标 的指数成份股（含存托凭证）、新股以及法律法例及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）及备选成份股（含存托凭证）的资产不低 于基金资产净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴表率后，可 以将其纳入投资边界。   （三） 投资理念   指数化投资不错在有用散布风险的基础上，以较低的成本获取市集平均酬报，有助于投 资东谈主完了钞票与中国经济及成本市集同步增长的标的；标的指数具有精采的流动性和市集代 表性，大要反应沪深证券市集高股息股票的举座走势；通过完全复制法追踪标的指数，故意 于共享优质企业的策动效率。   （四） 投资策略   本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数的成份股组成十分权重构建投资组合，并 根据标的指数成份股十分权重的变动进行相应休养。当预期成份股发生休养和成份股发生配 股、增发、分成等步履时，以十分他特殊情况（如成份股流动性不及）对本基金追踪标的指 数的效果可能带来影响时，基金管理东谈主不错使用其他妥贴的方法进行休养，以完了对追踪误 差的有用摆布。   本基金股票资产投资接纳完全复制标的指数的方法，按照成份股在标的指数中的基准权 重构建股票投资组合。 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书   本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股十分权重的 变动进行相应休养；同期，本基金还将根据法律法例和基金合同执法的投资比例限制、申购 赎回变动情况、新股增发等因素，对基金投资组合进行休养，追求追踪错误和追踪偏离度最 小化。   （1）如期休养   本基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股的如期休养，实施如期追踪休养。   （2）不如期休养   根据指数编制执法，当标的指数成份股需进行成份股权重临时休养时，本基金将根据标 的指数编制机构发布的临时休养决定十分需休养的权重比例，进行相应休养。   根据法律法例的联系执法及基金合同的约定，如出现标的指数成份股为与基金管理东谈主、 基金托管东谈主有控股关系的鼓动或有其他紧要历害关系的公司刊行的股票等情形，本基金将进 行被迫性卖出休养，并相应地对其他资产类别或个股进行微调，保证基金正当例范运行。   本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行休养，保证基金正常运行，从而有用 追踪标的指数。   针对我国证券市集新股刊行轨制的特色，本基金将参与一级市集新股认购，由此得到的 非成份股将在其执法持有期之后的一定期间以内卖出。   （3）指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出休养的， 基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，概述推敲成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应休养。   频繁情况下，本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重确定成份股票的买卖数目。 但在如标的指数成份股流动性严重不及或停牌、标的指数成份股为与基金管理东谈主、基金托管 东谈主有控股关系的鼓动或有其他紧要历害关系的公司刊行的股票等特殊情况下，本基金不错选 择其他股票或股票组合对标的指数中的成份股进行替换。   在采用替代股票时，为尽可能的裁减追踪错误，本基金将接纳定性与定量相迷惑的方法， 在对替代与被替代股票上市企业主营业务、价钱走势等方针联系性分析的基础上，优先从标 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 的指数成份股及备选成份股中采用基本面精采，流动性充裕的股票进行替代投资。      在摆布风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深化研究判断，进行存托凭证的投资。      （五） 投资决策依据      （六） 投资管理表率      基金管理东谈主实行投资决策委员会指挥下的基金司理团队制。投资决策委员会负责制定基 金投资方面的举座投资计划与投资原则；决定研究指数紧要休养的应付决策、其他紧要组合 休养决策以及紧要的单项投资决策；基金司理根据投资决策委员会的决议，负责投资组合的 构建、休养和日常管理等作事。      （1）家具研发与金融工程部运用风险监测模子以及各式风险监控方针，迷惑公司表里 部研究申报，对市集预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此冷落研 究分析申报。      （2）投资决策委员会依据研究部等部门提供的研究申报，如期召开或遇紧要事项时召 开投资决策会议，决策联系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理 的日常决策。      （3）基金司理根据标的指数组成，迷惑联系研究申报，在基金合同执法的边界内，构 建投资组合。在追求追踪错误和偏离度最小化的前提下，采纳妥贴的方法，裁减往复成本、 摆布投资风险。      （4）往复管理部根据基金司理下达的往复指示制定往复策略，完成具体证券品种的交 易。      （5）风险管理部等部门根据市集变化，如期和不如期进行投资绩效评估，并提供联系 绩效评估申报。监察稽核部对投资计划的实施进行日常监督和实时风险摆布。本基金日均跟 踪偏离度的完全值不特出 0.35%，年追踪错误不特出 4%。如因指数编制执法休养或其他因 素导致追踪偏离度和追踪错误特出上述边界，基金司理当采纳合理方法幸免追踪偏离度、跟 踪错误进一步扩大。 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书   （6）基金司理追踪标的指数变动，迷惑成份股基本面情况、流动性情状、申购和赎回 现款流量情况、家具研发与金融工程部的绩效评估申报和监察稽核部对各式风险的监控和评 估结果，对投资组合进行监控和休养，密切追踪标的指数。   （7）基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和执行需 要休养上述投资表率，并给以公告。   （七） 投资限制   本基金的投资组合将遵守以下限制：   （1）基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得特出本基金的总资产，所申报的 股票数目不得特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （2）本基金的投资比例不得违背本基金合同研究投资边界、投资比例等内容的约定；   （3）现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5％；   （4）联系法律法例以及监管部门执法的其他投资限制；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得特出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不妥贴 前款所执法比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资边界保持一致；   （7）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境内上市往复 的股票合并策画；   （8）法律法例或监管部门对上述比例限制另有执法的，从其执法；如法律法例或监管 部门取消上述限制性执法，履行妥贴表率后，本基金不受上述执法的限制。   基金的投资组合应在基金合同成效之日起 6 个月内达到执法的圭臬。除上述第（3）、                                          （5）、 （6）项外，由于证券市集波动或基金边界变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不 妥贴上述约定比例的，基金管理东谈主应在 10 个往复日内休养达标。   依据《基金法》，基金财产不得用于下列投资或行为 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓动、执行摆布东谈主或者与其有其他 紧要历害管理的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往复的，应 当遵守基金份额持有东谈主利益优先的原则，留意利益摧残，妥贴国务院证券监督管理机构的规 定，并履行信息裸露义务。   （八） 事迹比拟基准   中证红利指数×95%+银行活期入款利率（税后）×5%   本基金的标的指数为中证红利指数，本基金投资边界执法投资于标的指数成份股及备选 成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，因此接纳中证红 利指数和银行活期入款利率（税后）加权的方法构建本基金的事迹比拟基准。   中证红利指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数精选在上海证券往复所和深圳证 券往复所上市的现款股息率高、分成比拟知道、具有一定例模及流动性的 100 只股票看成样 本，以反应沪深证券市集高股息股票的举座走势。   畴昔若出现标的指数不妥贴《指数基金指引》要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不妥贴要求及法律法例、监管机构另有执法的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会申报并提 出措置决策，如更换基金标的指数、休养运作神情，与其他基金合并、或者远离基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则救援基金 投资运作。   （九） 风险收益特征   本基金属于股票基金，风险与收益水平高于搀杂基金、债券基金和货币市集基金。   （十） 基金管理东谈主代表基金诈欺债权东谈主权利的处理原则及方法 利益； 大成中证红利指数证券投资基金                                           招募说明书 营管理； 欠妥利益。      （十一） 基金的投资组合申报      基金管理东谈主的董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在不实记录、误导性论述或紧要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主中国开荒银行股份有限公司根据基金合同执法，复核了本申报中的财务方针、 净值进展和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性论述或者紧要遗漏。      本投资组合申报所载数据取自本基金 2023 年第 4 季度申报。                                                      占基金总资产的比例       序号            样式            金额（元）                                                         （%）               其中：股票               3,066,710,690.94          94.27               其中：债券                              -              -                    资产救助证券                        -              -               其中：买断式回购的                          -              -               买入返售金融资产               金所有                                                      占基金资产净值比例       代码           行业类别          公允价值（元）                                                          (%) A             农、林、牧、渔业                           -              - 大成中证红利指数证券投资基金                                        招募说明书 B            采矿业                534,736,922.03          16.47 C            制造业               1,011,159,837.10         31.15 D            电力、热力、燃气及           96,143,742.42           2.96              水分娩和供应业 E            建筑业                 70,338,092.52           2.17 F            批发和零卖业             176,648,604.20           5.44 G            交通运载、仓储和邮          227,561,128.41           7.01              政业 H            住宿和餐饮业                           -             - I            信息传输、软件和信                        -             -              息技巧服务业 J            金融业                654,122,712.14          20.15 K            房地产业               117,748,366.45           3.63 L            租出和商务服务业            33,578,853.00           1.03 M            科学研究和技巧服务                        -             -              业 N            水利、环境和环球设                        -             -              施管理业 O            住户服务、修理和其                        -             -              他服务业 P            教养                               -             - Q            卫生和社会作事                          -             - R            文化、体育和文娱业          143,047,585.06           4.41 S            概述                               -             -              所有                3,065,085,843.33         94.42                                                   占基金资产净值比例       代码          行业类别        公允价值（元）                                                       (%) A            农、林、牧、渔业                         -             - B            采矿业                              -             - C            制造业                   1,521,821.92          0.05 D            电力、热力、燃气及                        -             -              水分娩和供应业 E            建筑业                              -             - F            批发和零卖业                  36,490.19           0.00 G            交通运载、仓储和邮               13,981.41           0.00              政业 H            住宿和餐饮业                           -             - I            信息传输、软件和信               42,548.95           0.00              息技巧服务业 J            金融业                              -             - 大成中证红利指数证券投资基金                                                     招募说明书 K                  房地产业                               -                   - L                  租出和商务服务业                    3,058.00              0.00 M                  科学研究和技巧服务                   6,947.14              0.00                    业 N                  水利、环境和环球设                          -                   -                    施管理业 O                  住户服务、修理和其                          -                   -                    他服务业 P                  教养                                 -                   - Q                  卫生和社会作事                            -                   - R                  文化、体育和文娱业                          -                   - S                  概述                                 -                   -                    所有                      1,624,847.61              0.05      无。                                                                   占基金资产                                                    公允价值     序号     股票代码           股票称呼        数目（股）                        净值比例                                                     （元）                                                                    （％） 大成中证红利指数证券投资基金                                        招募说明书                                                      占基金资产                                         公允价值   序号    股票代码     股票称呼        数目（股）                    净值比例                                          （元）                                                       （％）   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。 大成中证红利指数证券投资基金                                 招募说明书   无。   无。 告编制日前一年内受到公开驳倒、处罚的情形 位等，受到中国银行保障监督管理委员会处罚（金罚决字〔2023〕8 号）。农业银步履本基 金追踪标的指数的成份券。 年 2 月 16 日因小微企业贷款风险分类不准确等，受到中国银行保障监督管理委员会处罚（银 保监罚决字〔2023〕5 号）；于 2023 年 11 月 29 日因违背账户管理执法、违背计帐管理执法、 未按执法履行客户身份识别义务等受到中国东谈主民银行处罚（银罚决字〔2023〕93 号）。中国 银步履本基金追踪标的指数的成份券。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同执法的备选股票库。        序号                称呼             金额（元）   无。   无。 大成中证红利指数证券投资基金                                       招募说明书                              流通受限部        占基金资产                                                     流通受限情   序号    股票代码     股票称呼        分的公允价        净值比例                                                      况说明                               值（元）         （%）   由于四舍五入原因，分项之和与所有可能有尾差。 大成中证红利指数证券投资基金                                              招募说明书                            九、基金事迹     基金管理东谈主依照恪尽责守、教练信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 基金份额净值增长率十分与同期事迹比拟基准收益率的比拟     大成中证红利指数 A                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率圭臬差                          ②       率③                                            ④ -2010.12.3 -2011.12.3 -2012.12.3 -2013.12.3 -2014.12.3 -2015.12.3 -2016.12.3 -2017.12.3 -2018.12.3 -2019.12.3 大成中证红利指数证券投资基金                                              招募说明书 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2023.12.3     大成中证红利指数 C                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益     阶段                 率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率圭臬差                          ②       率③                                            ④ -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2023.12.3 大成中证红利指数证券投资基金                              招募说明书  （二） 自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动十分与同期事迹比拟基准收益 率变动的比拟   注：1、本基金合同执法,基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资 组合比例妥贴基金合同的约定。建仓期收尾时,本基金的投资组合比例妥贴基金合同的约定。 较基准收益率自 2019 年 8 月 6 日有份额之日初始策画。 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书                  十、基金的融资、融券   本基金不错根据研究法律法例和政策的执法进行融资、融券。                  十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以十分他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券往复计帐资金 的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的神情开立基金证券账户，以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的刑事职责   基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主救援。 基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以十分他基金 合同约定的用度。基金财产的债权不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销， 不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构等 以其自有资产承担法律职责，其债权东谈主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权利。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。   除依据《基金法》、基金合同十分他研究执法刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。非因基金 财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书                  十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往复场面的正常营业日以及国度法律法例执法需 要对外裸露基金净值的非营业日。   （二）估值原则 日无市价，但最近往复日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的 紧要事件的，应接纳最近往复市价确定公允价值。 大变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值休养对前一估值日的基 金资产净值的影响在 0.25％以上的，应参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化等因素，调 整最近往复市价，确定公允价值。 影响在 0.25％以上的，应接纳市集参与者盛大认同，且被以往市集执行往复价钱考据具有可 靠性的估值技巧，确定投资品种的公允价值。   （三）估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资 品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近往复市价，确定公允价值。   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复的，且最 近往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近往复市价， 确定公允价值；   （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变 化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 素，休养最近往复市价，确定公允价值；      （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。往复所上 市的资产救助证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的合并股票 的市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技巧确定公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在往复所上市后，按往复所上市的 合并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会 研究执法确定公允价值。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 执法估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律法例的执法或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商措置。      根据研究法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金资产净值的策画 结果对外给以公布。      （四）估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资 产。 大成中证红利指数证券投资基金                          招募说明书   （五）估值表率 量策画，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有执法的，从其执法。   每个作事日策画基金资产净值及基金份额净值，并按执法公告。 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公 布。季末、年中庸年末估值复核与基金管帐账方针查对同期进行。   （六）估值差错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、妥贴、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值差错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代销机构、 或投资东谈主自身等的错误形成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，错误的职责东谈主应当对由于该 差错碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿 职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策画差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现有技巧水平不可 意象、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述执法实施。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的往复贵寓灭失或被差错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错职责方应实时协调各方，实时进 行转变，因转变差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时转变已产生的差 错，给当事东谈主形成损失的，由差错职责方对径直损失承担抵偿职责；若差错职责方仍是积极 协调，况兼有协助义务确当事东谈主有饱和的期间进行转变而未转变，则其应当承担相应抵偿责 任。差错职责方应付转变的情况向研究当事东谈主进行阐发，确保差错已得到转变。   （2）差错的职责方对研究当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对差错 的研究径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 大成中证红利指数证券投资基金                          招募说明书   （3）因差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错职责方仍 应付差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事 东谈主的利益损失(“受损方”)，则差错职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的 边界内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主 仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的 欠妥得利返还的总和特出其执行损失的差额部分支付给差错职责方。   （4）差错休养接纳尽量还原至假定未发生差错的正确情形的神情。   （5）差错职责方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东谈主错误形成基金财产损失机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主错误形成基金财产损失机，基 金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财 产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的研究费 用，应列入基金用度，从基金资产中支付。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按执法对受损方进行抵偿，况兼依据法律法例、基金合 同或其他执法，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职责，则基 金管理东谈主有权向出现错误确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭 受的径直损失。   （7）按法律法例执法的其他原则处理差错。   差错被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行转变和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构往复数据的，由基金注册登记 机构进行转变，并就差错的转变向研究当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值策画出现差错时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的方法刺目损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   （3）因基金份额净值策画差错，给基金或基金份额持有东谈主形成损失的，应由基金管理 东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统树立而产生的净值策画尾差，以基金 管理东谈主策画结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有执法的，从其执法处理。   （七）暂停估值的情形 益，已决定蔓延估值； 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责策画，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日往复收尾后策画当日的基金资产净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金 净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值差错处理。 计政策变更、市集执法变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采纳必要、妥贴、合理的 方法进行查看，但未能发现差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金管理东谈主和基金托管 东谈主罢职抵偿职责。但基金管理东谈主应当积极采纳必要的方法放置由此形成的影响。 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书                  十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 计提方法、计提圭臬在招募说明书或联系公告中载明；   （二）上述基金用度由基金管理东谈主在法律执法的边界内参照公允的市集价钱确定，法律 法例另有执法时从其执法。   （三）基金用度计提方法、计提圭臬和支付神情   在频繁情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值 大成中证红利指数证券投资基金                          招募说明书   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 Y 类基金份额的管理费率与托管费率按照其他基金份额的五折树立。   本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额及 E 类基金份 额的销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额及 E 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主 服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。策画 方法如下：   H＝前一日 C 类基金份额的基金资产净值×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.15%年费率计提。策画 方法如下：   H＝前一日 E 类基金份额的基金资产净值×0.15%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   C 类基金份额及 E 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托 管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主于次月前 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 及相应条约的执法，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的样式   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同成效前所发生 的信息裸露费、讼师费和管帐师费以十分他用度不从基金财产中支付。   （五）基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况休养基金管理费率、销售服务费和 基金托管费率。基金管理东谈主应于新的费率实施前依照《信息裸露办法》的研究执法在指定媒 介上公告。   （六）基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的执法，履行征税义务。 大成中证红利指数证券投资基金                          招募说明书                  十四、基金收益与分派   （一）基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的量入为主应计入收益。   （二）可供分派利润   可供分派利润指收益分派基准日资产欠债表中未分派利润与未分派利润中已完了收益 的孰低数。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应遵守下列原则： 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金合并 类别的每份基金份额享有同瓜分派权； 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东谈主 的现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额； 分派利润的 20%； 金分成与红利再投资，投资东谈主可采用现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转 为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采用，本基金 A 类基金份额、C 类基金份 额及 E 类基金份额默许的收益分派神情是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分派神情 是红利再投资； 得特出 15 个作事日； 大成中证红利指数证券投资基金                     招募说明书 面值；   （四）收益分派方法   基金收益分派决策中应载明基金收益分派基准日可供分派利润、收益分派对象、分派时 间、分派数额及比例、分派神情等内容。   （五）收益分派的期间和表率 的研究执法在指定媒介上公告； 托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。 大成中证红利指数证券投资基金                             招募说明书                  十五、基金的管帐与审计   （一）基金的管帐政策 如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 基金管帐报表；   （二）基金的审计 对本基金年度财务报表十分他执法事项进行审计。管帐师事务所十分注册管帐师与基金管理 东谈主、基金托管东谈主互相零丁。 务所需按照《信息裸露办法》的研究执法在指定媒介公告。 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书                  十六、基金的信息裸露   基金的信息裸露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、基金合同十分他有 关执法。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为 根柢起点，按照法律法例和中国证监会的执法裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、 准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主十分日常机构等法律、行政法例和中国证监会执法的天然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息裸露义务东谈主应按执法将应予裸露的基金信息裸露事 项在执法期间内通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理东谈主、 基金托管东谈主的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介裸露。   本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开裸露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息裸露义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。   公开裸露的基金信息包括：   （一）招募说明书、基金家具贵寓概要   招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金家具贵寓概若是基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。《基金合同》成效后，基金家具贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三 个作事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的， 基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓概要。              、《信息裸露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日   基金管理东谈主按照《基金法》 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书 前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。《基金合同》成效后，基金招募说明书的 信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运 作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （二）基金合同、托管条约   基金管理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同纲目登载在指定报刊和网站上；基 金管理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管条约登载在各自网站上。   （三）基金份额发售公告   基金管理东谈主应按照《基金法》、                《信息裸露办法》的研究执法，就基金份额发售的具体事 宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （四）基金合同成效公告   基金管理东谈主应在基金合同成效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同成效公告。基金 合同成效公告中应说明基金召募情况。   （五）基金净值信息 少每周在指定网站裸露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值； 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值； 年度终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱公告   基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的策画神情及研究申购、赎回费率，并保证投资东谈主大要在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）基金年度申报、基金中期申报、基金季度申报 登载在指定网站上，并将年度申报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务会 计申报应当经过具有证券、期货联系业务经历的管帐师事务所审计； 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 告登载在指定网站上，并将中期申报教唆性公告登载在指定报刊上； 季度申报登载在指定网站上，并将季度申报教唆性公告登载在指定报刊上； 者年度申报；   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形, 为保障 其他投资者利益, 基金管理东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下 裸露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金络续运作过程中, 应当在基金年度申报和中期申报中裸露基金组合伙产情况及 其流动性风险分析等。   （八）临时申报与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要 影响的事件时，研究信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指定报刊和指 定网站上： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十； 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复事项，中国证监会另有执法的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会执法的其他事项。   （九）流露公告   在本基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系信 息裸露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开流露，并将研究情况立即申报中国证监会。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   （十一）计帐申报   基金合同远离的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报教唆性公 告登载在指定报刊上。   （十二）本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市往复的股票实施。   （十三）中国证监会执法的其他信息 大成中证红利指数证券投资基金                     招募说明书   （十四）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例执法将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   投资东谈主也可在基金管理东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息裸露事项将在指定媒介 上公告。   本基金的信息裸露将严格按照法律法例和基金合同的执法进行。 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书                  十七、风险揭示   投资于本基金主要濒临以下风险：   （一）市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资神志和往复轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券市集产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会发生变化，从而产生风险。   金融市集利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   基金收益的一部分将通过现款体式来分派，而现款可能因为通货彭胀的影响而使购买力 下降，从而使基金的执行投资收益下降。   跟着中国市集通达进程的擢升，上市公司的发展势必要受到国际市集同类技巧或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不可适用新的行业时势而事迹下滑。尤其是中国 加入 WTO 以后，中国境内公司将濒临前所未有的市集竞争，上市公司在这些因素的影响下 将存在更大不确定性。   上市公司的策动情状受多种因素的影响，如管明智商、行业竞争、市集出路、技巧更新、 财务情状、新家具研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司策动 不善，其股票价钱可能下落，或者大要用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以意象的变化。天然本基金不错通过投资各类化来散布这种非系统风险，但 不可完全幸免。   （二）流动性风险 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，流动性风险管理的标的则是确保基金组合伙产的变现智商与投资者赎回需求的匹配 与均衡。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券往复所、世界银行间债券市集等流动性较好的表率往复场 所，主要投资于具有精采流动性的金融器具，同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，概述评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理方法   基金出现多数赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个通达 日苦求赎回基金份额特出基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采纳脱期办理赎 回苦求的方法。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性坚苦等顶点情况下发生无法应付投资者多数赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的执法，严慎录取 脱期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理器具看成辅助方法。对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管 理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批表率并与基金托管东谈主协商一致。在执走运用各类流动性风险管理器具时，投资者的赎 回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （三）信用风险   基金往复敌手方发生往复误期或者基金持仓债券的刊行东谈主出现误期、断绝支付债券本息， 或者债券刊行东谈主信用质料下降导致债券价钱下降，形成基金财产损失的风险。   （四）本基金专有风险   本基金接纳完全复制法追踪标的指数，份额净值增长率与标的指数增长率相似。标的指 数成份股票下落可能形成指数下落，相应地，本基金份额净值也存不才跌风险。 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书   由于指数编制方法等原因，有可能导致标的指数的进展与高股息股票的举座进展有在差 异，从而存在本基金的净值进展与沪深证券市集高股息股票的举座走势存在各别的风险。   （1）由于标的指数休养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合休养中产生跟 踪偏离度与追踪错误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪错误。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益可能导致基金收益率特出标的指数收益 率，从而产生追踪偏离。   （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时休养投资组合或承担冲击成 本而产生追踪偏离度和追踪错误。   （5）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管明智商，举例追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；由于本基金不可投资“基金托管东谈主 刊行的股票与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓动或者与基金管理东谈主、基金托管东谈主有 其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券”，若标的指数样本股包含上 述证券时，可能形成追踪错误；因清寒卖空、对冲机制十分他器具形成的指数追踪成本较大； 因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制差错等，由此产生追踪偏离度 与追踪错误。   本基金力图将日均追踪偏离度的完全值摆布在 0.35%以内，年化追踪错误摆布在 4%以 内，但因标的指数编制执法休养或其他因素可能导致追踪错误特出上述边界，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱护，畴昔指数编制机构可能由于各式 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书 原因罢手对指数的管理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日向中国证监会申报并冷落措置决策，如更换基金标的指数、休养运作神情，与其他基金合 并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。投资东谈主将濒临更换基金标的 指数、休养运作神情，与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确定并实施前，基金管理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则救援 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与联系市集进展有在 各别，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   （五）科创板股票投资及联系风险揭示   基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及往复执法 等各别带来的专有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资汇聚度风险、市集风险、 系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选 择将部分基金资产投资于科创板股票或采用不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非 势必投资于科创板股票。   科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶 段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票不可正常成交的风险。   科创板实施比 A 股其他板块更严格的退市圭臬，且不再树立暂停上市、还原上市和重 新上市方法，科创板上市公司退市风险更大，可能对基金净值形成不利影响。   因科创板上市企业均为科技革命成长型，其贸易模式、盈利风险及事迹波动等特征较为 相似，基金较难通过散布投资裁减投资风险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。   科创板股票竞价往复树立较宽的涨跌幅限制，初次公开刊行上市的股票，上市后的前 5 个往复日不设涨跌幅限制，科创板股票自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票投资者应当关 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书 注可能产生的股价波动的风险。   科创板企业为市集招供度较高的科技革命企业，在企业策动及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票联系性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更为权贵。   科创板新股刊行价钱、边界、节拍等坚持市集化导向，询价、订价、配售等方法由机构 投资者主导。科创板新股刊行全部接纳询价订价神情，询价对象限制在证券公司等七类专科 机构投资者，而个东谈主投资者无法径直参与刊行订价。同期，因科创板企业盛大具有技巧新、 出路不确定、事迹波动大、风险高等特征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用， 刊行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。   国度对高新技巧产业辅助力度及深嗜进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济时势变化对战术新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （六）本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大吃亏的风险，以及与 存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地 位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诈欺表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在络续信息裸露监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （七）操作或技巧风险   联系当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面摆布存在弱势或者东谈主为因素形成操作造作 或违背操作规程等原因可能引致风险，举例，越权违法往复、管帐部门诈骗、往复差错、IT 系统故障等风险。   在通达式基金的各式往复步履或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影 响往复的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管理东谈主、基 金托管东谈主、注册登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。   （八）不可抗力风险   斗争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 大成中证红利指数证券投资基金                     招募说明书 资产碰到损失。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券往复所、注册登记机构和销售代理机构等可 能因不可抗力无法正常作事，从而影响基金的各项业务按正常时限完成；金融市集危急、行 业竞争、代理机构误期等超出基金管理东谈主自身径直摆布智商之外的风险，可能导致基金或者 基金份额持有东谈主利益受损。 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书          十八、基金合同的变更、远离与基金财产计帐      （一）基金合同的变更 持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同意。      （1）休养基金运作神情；      （2）变更基金类别；      （3）变更基金投资标的、投资边界或投资策略，但因法律法例要求而变更的除外；      （4）变更基金份额持有东谈主大会表率；      （5）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；      （6）擢升基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬。但根据适用的联系执法擢升该等薪金 圭臬的除外；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；      （9）法律法例、基金合同或中国证监会执法的其他情形。      但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意 变更后公布，并报中国证监会备案：      （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；      （2）在法律法例和本基金合同执法的边界内变更基金的申购费率或调低赎回费率；      （3）因相应的法律法例发生变动应当对基金合同进行修改；      （4）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；      （5）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响；      （6）经监管机构允许，基金管理东谈主、注册登记机构、代销机构在法律法例执法的边界 内休养研究基金认购、申购、赎回、休养、非往复过户、转托管等业务的执法；      （7）按照法律法例或本基金合同执法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 国证监会核准或出具无异议认识后成效实施，并自成效之日起 2 日内在至少一种指定媒介公 告。      （二）本基金合同的远离      有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将远离： 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书 个月内无其他妥贴的基金管理公司连续其原有权利义务； 个月内无其他妥贴的托管机构连续其原有权利义务；      （三）基金财产的计帐      （1）自出现基金合同远离事由起 30 个作事日内，成立基金财产计帐组，基金财产计帐 组在中国证监会的监督下进行基金计帐。      （2）基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务经历的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的作当事人谈主 员。      （3）基金财产计帐组负责基金财产的救援、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事行为。      基金合同远离，应当按法律法例和本基金合同的研究执法对基金财产进行计帐。基金财 产计帐表率主要包括：      （1）基金合同远离后，发布基金财产计帐公告；      （2）基金合同远离时，由基金财产计帐组统一接纳基金财产；      （3）对基金财产进行清理和阐发；      （4）对基金财产进行估价和变现；      （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行审计；      （6）聘用讼师事务所出具法律认识书；      （7）将基金财产计帐结果申报中国证监会；      （8）参加与基金财产研究的民事诉讼；      （9）公布基金财产计帐结果；      （10）对基金剩余财产进行分派。      计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项执法退回前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产计帐公告于基金合同远离并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算组公告；计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果管束帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律认识书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书                  十九、基金合同内容纲目   （一）基金管理东谈主的权利和义务   根据《基金法》十分他研究法律法例，基金管理东谈主的权利为：   （1）自本基金合同成效之日起，依照研究法律法例和本基金合同的执法零丁运用基金 财产；   （2）依照基金合同取得基金管理费以及法律法例执法或监管部门批准的其他收入；   （3）发售基金份额；   （4）依照研究执法诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在妥贴研究法律法例的前提下，制订和休养研究基金认购、申购、赎回、休养、 非往复过户、转托管等业务的执法，在法律法例和本基金合同执法的边界内决定和休养基金 的除调高托管费率和管理费率之外的联系费率结构和收费神情；   （6）根据本基金合同及研究执法监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了本基金合同 或研究法律法例执法的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应实时 申诉中国证监会，并采纳必要方法保护基金及联系当事东谈主的利益；   （7）在基金合同约定的边界内，断绝或暂停受理申购和赎回苦求；   （8）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （9）自行担任或采用、更换注册登记机构，获取基金份额持有东谈主名册，并对注册登记 机构的代理步履进行必要的监督和查看；   （10）采用、更换代销机构，并依据基金销售服务代理条约和研究法律法例，对其步履 进行必要的监督和查看；   （11）采用、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （12）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （13）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （14）法律法例和基金合同执法的其他权利。   根据《基金法》十分他研究法律法例，基金管理东谈主的义务为：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书      （2）办理基金备案手续；      （3）自基金合同成效之日起，以教练信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；      （4）配备饱和的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动神情 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和管理东谈主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券 投资；      （6）除依据《基金法》                、基金合同十分他研究执法外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利 益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）策画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；      （9）采纳妥贴合理的方法使策画基金份额认购、申购、赎回对价的方法妥贴基金合同 等法律文献的执法；      （10）按执法受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；      （12）编制中期和年度基金申报；      （13）严格按照《基金法》、基金合同十分他研究执法，履行信息裸露及申报义务；      （14）保守基金贸易机密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金 合同十分他研究执法另有执法外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不得向他东谈主泄露；      （15）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派收益；      （16）依据《基金法》、基金合同十分他研究执法召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （17）保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓；      （18）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律行 为；      （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派；      （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益，应当承担 抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；      （21）基金托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿； 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书   （22）按执法向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册贵寓；   （23）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （24）实施成效的基金份额持有东谈主大会决议；   （25）不从事任何有损基金十分他基金当事东谈主利益的行为；   （26）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直纳理；   （27）法律法例、中国证监会和基金合同执法的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利和义务   根据《基金法》十分他研究法律法例，基金托管东谈主的权利为：   （1）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例执法或监管部门批准的其他收入；   （2）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同成效之日起，照章救援基金资产；   （4）在基金管理东谈主更换时，提名新任基金管理东谈主；   （5）根据本基金合同及研究执法监督基金管理东谈主，对于基金管理东谈主违背本基金合同或 研究法律法例执法的步履，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应实时呈 报中国证监会，并采纳必要方法保护基金及联系当事东谈主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （7）按执法取得基金份额持有东谈主名册贵寓；   （8）法律法例和基金合同执法的其他权利。   根据《基金法》十分他研究法律法例，基金托管东谈主的义务为：   （1）安全救援基金财产；   （2）设立专门的基金托管部，具有妥贴要求的营业场面，配备饱和的、及格的熟练基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的完满与零丁；   （4）除依据《基金法》             、基金合同十分他研究执法外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利 益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）救援由基金管理东谈主代表基金签订的与基金研究的紧要合同及研究凭证； 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书   （6）按执法开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金贸易机密，除《基金法》、基金合同十分他研究执法另有执法外，在基金 信息公开裸露前应予守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）对基金财务管帐申报、中期和年度基金申报出具认识，说明基金管理东谈主在各枢纽 方面的运作是否严格按照基金合同及托管条约的执法进行；如果基金管理东谈主有未实施基金合 同及托管条约执法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了妥贴的方法；   （9）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓；   （10）按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （11）办理与基金托管业务行为研究的信息裸露事项；   （12）复核、审查基金管理东谈主策画的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价钱；   （13）按照执法监督基金管理东谈主的投资运作；   （14）按执法制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （15）依据基金管理东谈主的指示或研究执法向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照执法召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额 持有东谈主大会；   （17）因违背基金合同导致基金财产损失，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而 罢职；   （18）基金管理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管理东谈主追偿；   （19）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派；   （20）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银行业监 督管理机构，并文牍基金管理东谈主；   （21）实施成效的基金份额持有东谈主大会决议；   （22）不从事任何有损基金十分他基金当事东谈主利益的行为；   （23）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （24）法律法例、中国证监会和基金合同执法的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利和义务   根据《基金法》十分他研究法律法例，基金份额持有东谈主的权利为：   （1）合并类别每份基金份额具有同等的正当权益 大成中证红利指数证券投资基金                          招募说明书   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照执法要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的步履照章拿起 诉讼；   （9）法律法例和基金合同执法的其他权利。   根据《基金法》十分他研究法律法例，基金份额持有东谈主的义务为：   （1）顺服法律法例、基金合同十分他研究执法；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所执法的用度；   （3）在持有的基金份额边界内，承担基金吃亏或者基金合同远离的有限职责；   （4）不从事任何有损基金十分他基金份额持有东谈主正当权益的行为；   （5）实施成效的基金份额持有东谈主大会决议；   （6）返还在基金往复过程中因任何原因，自基金管理东谈主及基金管理东谈主的代理东谈主、基金 托管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处取得的欠妥得利；   （7）法律法例和基金合同执法的其他义务。   （四）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和执法 具有同等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理东谈主、基金托管东谈主或持有基金份额 同)提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会： 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 擢升该等薪金圭臬的除外；   （2）出现以下情形之一的，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改基金合同，不需 召开基金份额持有东谈主大会： 休养研究基金认购、申购、赎回、休养、非往复过户、转托管等业务的执法；   （1）除法律法例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主召集。 基金管理东谈主未按执法召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （2）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主冷落书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的， 应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面见告冷落提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上 的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额持有东谈主代表 和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就合并事项要求召开基金份额持有东谈主大 会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主有 权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主 应当配合，不得阻抑、侵略。   （1）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主(以下简称“召集东谈主”)负责采用确定开会期间、地 点、神情和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指 定媒介公告。基金份额持有东谈主大融会知须至少载明以下内容： 期限等)、投递期间和地点；   （2）接纳通信神情开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信神情和书面表决神情， 并在会议文牍中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信神情、寄托的公证机关十分 研究神情和研究东谈主、书面表决认识寄交的截止期间和收取神情。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对书面表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对书 面表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和 基金托管东谈主到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代 表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书      （1）会议神情 会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 出席的，不影响表决服从。      （2）召开基金份额持有东谈主大会的条件      在同期妥贴以下条件时，现场会议方可举行：      ① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计炫耀，全部有用凭证所对应的基金份额 应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；      ② 到会的基金份额持有东谈主身份阐述及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份阐述、寄托东谈主 持有基金份额的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的联系文献妥贴研究法律法例和 基金合同及会议文牍的执法，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的注册登记贵寓相 符。      在同期妥贴以下条件时，通信会议方可举行：      ① 召集东谈主按本基金合同执法公布会议文牍后，在 2 个作事日内连气儿公布联系教唆性公 告；      ② 召集东谈主按基金合同执法文牍基金托管东谈主或/和基金管理东谈主(分别或共同称为“监督东谈主”) 到指定地点对书面表决认识的计票进行监督；      ③ 召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议文牍执法的神情收取和统计基金份额 持有东谈主的书面表决认识，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经文牍拒不到场监督的，不影响表决效 力；      ④ 本东谈主径直出具书面认识和授权他东谈主代表出具书面认识的基金份额持有东谈主所代表的基 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；      ⑤ 径直出具书面认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面认识的代理东谈主提交的 持有基金份额的凭证、授权寄托书等文献妥贴法律法例、基金合同和会议文牍的执法，并与 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书 注册登记机构记录相符。   （1）议事内容及提案权 金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文牍前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份 额持有东谈主大会审议表决的提案。   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，况兼不超出 法律法例和基金合同执法的基金份额持有东谈主大会权益边界的，应提交大会审议；对于不妥贴 上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。   表率性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的表率性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主不错 就表率性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的表率进 行审议。 有东谈主大会审议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提 案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其 期间间隔不少于 6 个月。法律法例另有执法的除外。 改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并 保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （2）议事表率   在现场开会的神情下，领先由大会主理东谈主按照执法表率告示会议议事表率及细苦衷项， 确定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主理。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主理大会的情况 下，由基金托管东谈主授权代表主理；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 大成中证红利指数证券投资基金                          招募说明书 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名 代表看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。      召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称呼)、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东谈主姓名(或单元称呼)等事项。      在通信表决开会的神情下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日 期后第 2 个作事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议。如 监督东谈主经文牍但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。      （1）基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的表决权。      （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：      一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的 50%以上通过方 为有用，除下列 2)所执法的须以尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神情通 过；      尽头决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为有用；波及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、休养基金运作神情、终 止基金合同必须以尽头决议通过方为有用。      （3）基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给以 公告。      （4）采纳通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据阐述，不然口头妥贴 法律法例和会议文牍执法的书面表决认识即视为有用的表决，表决认识无极不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      （5）基金份额持有东谈主大会采纳记名神情进行投票表决。      （6）基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项表决。      （1）现场开会 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书 主理东谈主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的一名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行 召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和 代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的一名监督员共同担 任监票东谈主；但如果基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主理东谈主可自行选举三 名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 果。 持东谈主未进行从头盘点，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主理东谈主告示的表决结果 有异议，其有权在告示表决结果后立即要求从头盘点，大会主理东谈主应当立即从头盘点并公布 从头盘点结果。从头盘点仅限一次。      （2）通信神情开会      在通信神情开会的情况下，计票神情为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如监督东谈主经文牍但拒 绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。      （1）基金份额持有东谈主大融会过的一般决议和尽头决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日 内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者 出具无异议认识之日起成效。对于本章第 2．条所执法的第 1)－8)项召开事由的基金份额持 有东谈主大会决议经中国证监会核准成效后方可实施，对于本章第 2．条所执法的第 9)、10)项 召开事由的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准或出具无异议认识后方可实施。      （2）成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管 东谈主均有拘谨力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施成效的基金份额持有东谈主 大会决议。      （3）基金份额持有东谈主大会决议应自成效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果接纳通信 神情进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   （五）基金合同消除和远离的事由、表率   （1）基金合同变更内容对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的，应召开基金份 额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同意。 准的除外；   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意 变更后公布，并报中国证监会备案： 休养研究基金认购、申购、赎回、休养、非往复过户、转托管等业务的执法；   （2）对于变更基金合同的基金份额持有东谈主大会决议应报中国证监会核准或备案，并于 中国证监会核准或出具无异议认识后成效实施，并自成效之日起 2 日内在至少一种指定媒介 公告。   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将远离： 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   （1）基金份额持有东谈主大会决定远离的；   （2）基金管理东谈主因斥逐、停业、取销等事由，不可络续担任基金管理东谈主的职务，而在   （3）基金托管东谈主因斥逐、停业、取销等事由，不可络续担任基金托管东谈主的职务，而在   （4）中国证监会执法的其他情况。   （1）基金财产计帐组 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的作当事人谈主员。 不错照章进行必要的民事行为。   （2）基金财产计帐表率   基金合同远离，应当按法律法例和本基金合同的研究执法对基金财产进行计帐。基金财 产计帐表率主要包括：   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书   （4）基金财产按下列轨则退回：   基金财产未按前款 1）－3）项执法退回前，不分派给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产计帐的公告   基金财产计帐公告于基金合同远离并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算组公告；计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果管束帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律认识书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （六）争议措置神情   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同研究的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、和谐阶梯措置。不肯或者不可通过协商、和谐措置的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续诚挚、勤勉、尽责地履行基金 合同执法的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统辖。   （七）基金合同存放地和投资者取得基金合同的神情   基金合同蓝本一式 8 份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持 2 份外，基金管理东谈主 和基金托管东谈主各持有两份。每份均具有同等的法律服从。   基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构 办公场面查阅，但其服从应以基金合同蓝本为准。 大成中证红利指数证券投资基金                             招募说明书                 二十、基金托管条约内容纲目   （一）托管条约当事东谈主   称呼：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   邮政编码：518040   法定代表东谈主：吴庆斌   成立日历：1999 年 4 月 12 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199910 号   组织体式：有限职责公司   注册成本：贰亿元   存续期间：络续策动   策动边界：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务   称呼：中国开荒银行股份有限公司(简称：中国开荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：络续策动   策动边界：摄取公众入款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供救援箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 象进行监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券采用圭臬的，基金管理东谈主应按照基金托 管东谈主要求的模式提供投资品种池和往复敌手库，以便基金托管东谈主运用联系技巧系统，对基金 执行投资是否妥贴基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于具有精采流动性的金融器具，主要投资于标的指数的成份股（含存托凭证） 十分备选成份股（含存托凭证）              。此外，为更好的完了投资标的，本基金将限度投资于非标 的指数成份股（含存托凭证）、新股以及法律法例及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）及备选成份股（含存托凭证）的资产不低 于基金资产净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴表率后，可 以将其纳入投资边界。 行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督： 票数目不得特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 政府债券不低于基金资产净值的 5％； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不妥贴前 款所执法比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 往复的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资边界保持一致； 股票合并策画； 门取消上述限制性执法，履行妥贴表率后，本基金不受上述执法的限制。 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书   基金的投资组合应在基金合同成效之日起 6 个月内达到执法的圭臬。除上述第 3）、5）、 合上述约定比例的，基金管理东谈主应在 10 个往复日内休养达标。 九款基金投资退却步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督神情对基金管理东谈主基金投资退却 步履和关联往复进行监督。根据法律法例研究基金退却从事关联往复的执法，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应事前互相提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他紧要历害关系的公 司名单及研究关联方刊行的证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有职责确保关联往复名单的 信得过性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联往复名单中列示的关联方进行法律法例退却基金 从事的关联往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主采纳必要方法拦阻该关联往复的发生， 如基金托管东谈主采纳必要方法后仍无法拦阻关联往复发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会报 告。对于基金管理东谈主已成交的关联往复，基金托管东谈主事前无法拦阻该关联往复的发生，只可 进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此形成的损失，并向中国证监会申报。 债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律法例及行 业圭臬的、经介怀采用的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定各往复敌手 所适用的往复结算神情。基金管理东谈主应严格按照往复敌手名单的边界在银行间债券市集采用 往复敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行 往复。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单及结算神情进行更新，新名单 确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算。如基金 管理东谈主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集往复敌手名单及结算神情的，应向基金托 管东谈主说明原理，并在与往复敌手发生往复前 3 个作事日内与基金托管东谈主协商措置。   基金管理东谈主负责对往复敌手的资信摆布，按银行间债券市集的往复执法进行往复，并负 责措置因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 职责及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的期间前仍未承担误期责 任十分他联系法律职责的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向联系往复对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的往复敌手或往复神情进行往复时，基金托管东谈主应及 时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书 管东谈主就联系事项签订补充条约，明确基金投资流通受限证券的比例。基金管理东谈主应制订严格 的投资决策历程和风险摆布轨制，留意流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金 托管东谈主对基金管理东谈主是否顺服联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的 情况进行监督。 金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息裸露、 基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。 基金合同和本托管条约的执法，应实时以电话提醒或书面教唆等神情文牍基金管理东谈主限期纠 正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文牍后应 不才一作事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主应在执法期间内复兴并改正， 或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管协 议的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据资 料和轨制等。 其他研究执法，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，由此形成的损失由基 金管理东谈主承担。 金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管理东谈主无朴直原理，断绝、阻抑对 方根据本托管条约执法诈欺监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金托管东谈主冷落劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主策画的基金资产净 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书 值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息裸露和监督基金投资运作 等步履。 行或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、本条约十分他研究执法时，应实时以电话提醒及书面体式文牍基金托管东谈主限期纠正。基 金托管东谈主收到书面文牍后应不才一作事日前实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函， 就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时 改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管理 东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在执法期间内复兴基金管理东谈主并改正。 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无朴直原理，断绝、阻抑对 方根据本条约执法诈欺监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重 或经基金管理东谈主冷落劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应申报中国证监会。   （四）基金财产的救援   （1）基金财产应零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全救援基金财产。   （3）基金托管东谈主按照执法开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的完满与零丁。   （5）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照基金合同和本条约的约定救援基金财产， 如有特殊情况两边可另行协商措置。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与研究当事东谈主确定到账 日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金 管理东谈主采纳方法进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向研究当事东谈主追 偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （7）除依据法律法例和基金合同的执法外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额持有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、              《运作办法》等研究执法后，基金管理东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金资金账户，同期在执法期间内，聘用具有从事证券联系 业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条件，由基金管理东谈主按执法办理 退款等事宜。   （1）基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主救援和使用。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于直快开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行为。   （3）基金资金账户的开立和管理当妥贴银行业监督管理机构的研究执法。   （4）在妥贴法律法例执法的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基 金资产的支付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金开 立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于直快开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的救援由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和 运用由基金管理东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐作事， 基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国 证券登记结算有限职责公司的执法实施。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系执法，则基金托管东谈主比照上述对于 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 账户开立、使用的执法实施。      基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司的有 关执法，在中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主协 议。      （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的执法，由基 金托管东谈主负责开立。新账户按研究执法使用并管理。      （2）法律法例等研究执法对子系账户的开立和管理另有执法的，从其执法办理。      基金财产投资的研究什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的救援库，也 可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳 分公司或单子营业中心的代救援库，救援凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构执行 有用摆布的证券不承担救援职责。      与基金财产研究的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产研究的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主救援。除本条约另有执法 外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产研究的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同 及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有 一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密神情将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在 30 个作事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的救援期限为基金合同远离 后 15 年。      （五）基金资产净值策画与复核      （1）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。      基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的策画，精准到 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书   基金管理东谈主每个作事日策画基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按执法 公告。   （2）复核表率   基金管理东谈主每作事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。季末、年中庸年末估值复核与基金管帐账 方针查对同期进行。   （3）根据研究法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。 本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金资产净值的 策画结果对外给以公布。   （六）基金份额持有东谈主名册的的登记与救援   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和救援，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应分别救援基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善救援，则按联系法例承 担职责。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将研究贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所救援 的基金份额持有东谈主名册用于本基金托管业务除外的其他用途，并应顺服守秘义务。   （七）争议措置神情   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、和谐措置，协商、和谐不可 措置的，任何一方均有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚挚、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管条约执法的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统辖。   （八）托管条约的修改与远离   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的执法有任何摧残。基金托管条约的变更报中国证监会核准或备案后成效。 大成中证红利指数证券投资基金                     招募说明书   （1）基金合同远离；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被取销、停业或由其他基金托管东谈主接纳基金资产；   （3）基金管理东谈主斥逐、照章被取销、停业或由其他基金管理东谈主接纳基金管理权；   （4）发生法律法例或基金合同执法的远离事项。 大成中证红利指数证券投资基金                             招募说明书               二十一、对基金份额持有东谈主的服务    对于基金份额持有东谈主基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金管理东谈主依 据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增减或变更服务样式。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金管理东谈主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东谈主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东谈主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线取得业务磋议、基金账户查询、往复情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵寓修改等专项服务。    （二）概述对账服务    大成基金为持有东谈主提供概述对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他神情向本公司直 销持有东谈主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东谈主自主采用定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳战术，倡导绿色环保对账神情，本基金管理东谈主迎接持有东谈主 使用电子神情对账单，同期为更好的服务老年持有东谈主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务方法（订阅纸质对账单的持有东谈主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金管理东谈主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账 户及往复情况查询、个东谈主贵寓修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、市集点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上往复服务    本基金管理东谈主已灵通个东谈主投资者网上往复业务。个东谈主投资者通过基金管理东谈主官方网站以 及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、休养、撤单、基金定投、分成神情修改、账户 贵寓修改、往复密码修改、往复情况查询和账户信息查询等各类业务。其中，基金定投、转 换等业务的灵通期间以另行公告为准。    （五）如期定额投资计划    基金管理东谈主通过非直销销售机构网点和本公司网上往复系统为投资者提供如期定额投 资服务（本公司网上往复系统的如期定额投资服务当今仅对个东谈主投资者灵通）。通过如期定 大成中证红利指数证券投资基金                     招募说明书 额投资计划，投资者可依托固定的渠谈，如期定额申购基金份额，具体实施方法见研究公告 或磋议客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金管理东谈主或销售机构的柜台、投资愉快中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠谈进行投诉或冷落建议。 大成中证红利指数证券投资基金                                        招募说明书                     二十二、其他应裸露的事项      （一）本基金管理东谈主、基金托管东谈主的托管业务部门当今无紧要诉官司项。      （二）最近 3 年本基金管理东谈主、基金托管东谈主的托管业务部门及高等管理东谈主员莫得受到任 那儿罚。      （三）2023 年 8 月 3 日至 2024 年 2 月 2 日发布的公告： 更新》、    《大成中证红利指数证券投资基金（C 类份额）基金家具贵寓概要更新》。 告》      （四）《招募说明书》及以前公布的更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有 不一致之处，以本更新的招募说明书为准。 大成中证红利指数证券投资基金                     招募说明书          二十三、招募说明书的存放及查阅神情   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构的办公场面， 并刊登在基金管理东谈主、基金托管东谈主的网站上。   （二）招募说明书的查阅神情   投资者可在办公期间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的蓝本为准。 大成中证红利指数证券投资基金                            招募说明书                  二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公场面和营业场面，在 办公期间内可供免费查阅。    《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》；    《大成中证红利指数证券投资基金托管条约》；    《大成基金管理有限公司通达式基金注册登记业务执法》；                                 大成基金管理有限公司