大成沪深 300 指数证券投资基金                 托管条约    大成沪深 300 指数证券投资基金                     托管条约                基金管理东说念主：大成基金管理有限公司              基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                     二〇二四年十二月  大成沪深 300 指数证券投资基金                                                                                        托管条约 大成沪深 300 指数证券投资基金                     托管条约         大成沪深 300 指数证券投资基金托管条约     鉴于大成基金管理有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 职责公司，拟召募大成沪深300 指数证券投资基金；     鉴于中国农业银行系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照 磋议法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和能力；     鉴于大成基金管理有限公司拟担任大成沪深 300 指数证券投资基金的基金 管理东说念主，中国农业银行拟担任大成沪深 300 指数证券投资基金的基金托管东说念主；     为明确大成沪深 300 指数证券投资基金基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的权力 义务关系，特缔结本条约。                 一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”） 名    称：大成基金管理有限公司 住   所： 广东省深圳市南山区海德三说念1236号大成基金总部大厦5层、27-33 层 办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念1236号大成基金总部大厦5层、27-33 层 法定代表东说念主：吴庆斌 注册老本：贰亿元东说念主民币 成立时候：1999 年 4 月 12 日 批准建设机关：中国证券监督管理委员会 批准建设文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】10 号 筹算鸿沟：基金管理业务、发起建设基金及中国证监会批准的其他业务 组织体式：有限职责公司 存续时间：握续筹算 （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）     称号：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 大成沪深 300 指数证券投资基金                    托管条约   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时候：2009 年 1 月 15 日   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准建设机关和批准建设文号：中国银监会银监复200913 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时间：握续筹算           二、基金托管条约的依据、方针和原则    （一）缔结基金托管条约的依据    本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）过火他 关联法律律例、《大成沪深300 指数证券投资基金》                               （以下简称《基金合 同》）缔结。    （二）缔结基金托管条约的方针    缔结本条约的方针是明确大成沪深300 指数证券投资基金（以下简称本基金或 基金）基金托管东说念主和基金管理东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、净值筹划、收益分 配、信息裸露及相互监督等磋议事宜中的权力义务及职责，确保基金财产 的安全，保 护基金份额握有东说念主的正当权益。    （三）缔结基金托管条约的原则    基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用的原则，经协商一致，签订本 条约。    （四）缔结基金托管条约的解释    除非文义另有所指，本条约的统共术语与《基金合同》的相应术语具疏通含义。       三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   根据《基金法》、《基金合同》和关联法律律例的章程，基金托管东说念主豪放基金管理东说念主 业务进行监督和核查。    （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履进行监督和核查 大成沪深 300 指数证券投资基金                  托管条约 工夫系统，对基金投资鸿沟、投资对象进行监督，监督内容包括但不限于：基金投资 鸿沟、投资对象是否得当《基金合同》章程的指数化投履历调等。    监督标准包括但不限于：基金是否严格投资于《基金合同》章程的指数因素股 （含存托笔据）、备选因素股（含存托笔据）和新股（一级市集首次刊行或增 发）、存托笔据等；基金日均追踪偏离度的实足值是否不进步 0.35%，年追踪舛误 是否不进步4%等。    监督的才气为：基金托管东说念主逐日日终进行核查，若是发现进步已毕章程，将通 知基金管理东说念主限期整改；基金管理东说念主过期未能整改或断绝整改的，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。基金托管东说念主豪放基金骨子投资是否得当《基金合同》进行监督，对存 在疑义的事项进行核查。 融资进行监督，监督内容包括但不限于：基金投资是否恪守《基金合同》商定的基金 投资钞票成就比例、单一投资类别比例、融资已毕、股票申购已毕、基金投资比例、 转融通证券出借业务投资已毕；是否得当法法则程及《基金合同》商定的时候要求、 是否恪守了律例允许的基金投资比例调养期限等。    监督标准包括但不限于：基金追踪标的指数的投资组结伴产是否不低于基金财 产净值的 90%；现款或者到期日在 1 年以内的政府债券是否不低于基金财产净值 的 5％；基金的投资组合是否自《基金合同》告成之日起 6 个月内得当《基金合同》 的商定等。    监督的才气为：基金托管东说念主按时或不按时对基金投融资进行核查，若是发现 进步已毕章程，将见告基金管理东说念主限期整改；基金管理东说念主过期未能整改或断绝整改 的，基金托管东说念主有权叙述中国证监会。 回绝步履实施监督。    监督内容和标准包括但不限于：基金是否违背了法律律例关联基金回绝从事的 关联交易的章程（基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与其有控股关系的鼓动或有 裂缝猛烈关系的公司名单）            ；是否从事了承销证券、向他东说念主贷款或者提供担保； 是否从事了承担无尽职责的投资等。    监督的才气为：基金托管东说念主按时或不按时对基金的回绝投资步履等进行监督核 大成沪深 300 指数证券投资基金                    托管条约 查，若是发现基金管理东说念主违纪操作，将见告基金管理东说念主限期整改；基金管理东说念主过期未 能整改或断绝整改的，基金托管东说念主有权叙述中国证监会。 理东说念主参与银行间债券市集进行监督，监督内容包括但不限于：基金的银行间市集投资 情况；基金对交易敌手的资信适度和交易形状的适度等。    监督标准包括但不限于：基金是否严格按照关联法律律例的章程参与银行间债 券市集交易；基金是否严格按照关联风险着重轨制对交易敌手的资信情况和交易方 式进行适度等。    监督的才气为：基金托管东说念主按时或不按时对基金参与银行间债券市集的交易 行 为等进行监督核查，若是发现基金管理东说念主违纪操作，将见告基金管理东说念主限期整 改；基 金管理东说念主过期未能整改或断绝整改的，基金托管东说念主有权叙述中国证监会。 券出借业务进行监督。    基金管理东说念主运用基金财产参与出借业务，应当恪守审慎筹算原则，配备工夫系统 和专科东说念主员，制定科学合理的投资计谋和风险管理轨制，完善业务经由，灵验着重和 适度风险，切实惊羡基金财产的安全和基金份额握有东说念主正当权益。基金托管东说念主应当加 强对基金参与出借业务的监督和复核，切实惊羡基金财产的安全和基金份额握有东说念主合 法权益。 金投资的其他方面进行监督。    （二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的章程及《基金合同》的商定，对基 金资 产净值筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益 分派、磋议信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进 行监督和核查。    （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的骨子投资运作或投资指示违背《基金 法》、《基金合同》、本条约过火他关联章程时的处理形状和才气。 本条约和关联法律法法则程的，应实时以书面体式见告基金管理东说念主限期纠 正。基金管 理东说念主收到见告后应实时查对说明并以书面体式对基金托管东说念主发出回 函。在限期内，基 金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管 东说念主见告的违纪事项未能在限期内改进的，基金托管东说念主有权 叙述中国证监会。 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管条约 条约和其它关联章程时，不错断绝施行，但需立即见告基金管理东说念主。 他关联章程，或者违背《基金合同》商定的，应当立即见告基金管理东说念主，并遴选合理 的救济要领，同期实时向中国证监会叙述。 章程基金托管东说念主应有的任何及统共权力和解救要领，以保护基金财产的安 全和《基金 合同》当事东说念主的利益。基金管理东说念主因违背《基金合同》及本条约形成 基金财产亏蚀的， 基金托管东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿。    （四）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照本条约对基金业务施行 监督和核查。    基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时候内回报基金托管东说念主并改正；就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主 按照律例要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金管理东说念主应积极配合提供磋议 数据贵寓和轨制等。         四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查    根据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程，基金管理东说念主豪放基金托管东说念主的业 务进行核查。    （一）基金管理东说念主豪放基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于：基金托管东说念主是否安全地守护了基金财产、是否正确地开设了基金财产的资 金账户和证券账户、是否合回应核了基金管理东说念主筹划的基金钞票净值和基金份额净值、 是否严格根据管理东说念主的指示办理算帐交收、是否合规办理了磋议信 息裸露并对基金投资运作进行监督等。    （二）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查时应当撤职相应的程 序，若是基金管理东说念主发现基金托管东说念主的步履违背《基金法》、《基金合同》和关联法律 律例的章程，出现基金托管东说念主未对基金财产实行分账管理、私自挪用基金财产或因基 金托管东说念主的其它原因而导致基金财产有所灭失、减损、或处于危急状态等情况时，基 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管条约 金管理东说念主应立即以书面形状要求基金托管东说念主限期改进和遴选必要的救济要领；基金管 理东说念主有权在限期内随时对见告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基 金管理东说念主见告的违纪事项未能在限期内改进的，基金管理东说念主有权叙述中国证监会。    （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相 关贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和实在性；收到基金管理东说念主见告后实时 查对；在章程时候内以书面体式对基金管理东说念主发出回函并改正。    （四）如基金管理东说念主以为基金托管东说念主的算作或不算作违背了法律律例、《基金 合同》或本条约，基金管理东说念主有权陈诉磋议监管机构，有权力并有义务诈欺法律律例、 《基金合同》或本条约赋予、给予、章程的基金管理东说念主应有的任何及统共权力和解救 要领，以保护基金财产的安全和《基金合同》当事东说念主的利益。基金托管东说念主因违背《基 金合同》及本条约形成基金财产亏蚀的，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主的利益向基 金托管东说念主追偿。    （五）基金托管东说念主无正大事理，断绝、淆乱基金管理东说念主根据本条约章程诈欺监 督权，或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管 理东说念主建议警告仍不改正的，基金管理东说念主应叙述中国证监会。                     五、基金财产的守护    （一）基金财产守护的原则 《基金合同》过火他关联章程，为基金份额握有东说念主的最大利益处理基金事务。基金托 管东说念主保证恪遵法责，依照憨厚信用、奋发尽责的原则，严慎、灵验握有并守护基金财 产。 得自走运用、刑事职责、分派基金的任何钞票。 分别拔擢账户，寥落核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户拔擢、资 金划拨、账册纪录等方面相互寥落，确保基金财产的好意思满与寥落。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  托管条约 备填塞的、及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，细腻基金财产托作事宜；建立健全 里面风险适度轨制，对细腻基金财产托管的部门和东说念主员的步履进行预先驻扎和过后 监督，着重和减少风险。 硬件和软件）      ，并对开发和设施进行维修、惊羡和更换，以保握开发和设施的普通 脱手。 为我方及任何第三方谋取利益；基金托管东说念主违背此义务，利用基金财产为我方及任何 第三方谋取不当利益，其所得利益归于该基金财产；基金托管东说念主不得将基金财产转为 其固有财产，不得将固有钞票与基金财产进行交易，或将不同基金财产进行相互交易； 抵牾此款章程的，应许担相应的职责，包括但不限于回应磋议基金财产的原状、承担 补偿职责等。 委派第三方托管基金财产。    （二）基金召募期满时召募资金的考证    基金召募期限届满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数 得当《基金法》、《运作管理办法》等关联章程后，基金管理东说念主应将召募的一说念资金及 其在召募期产生的利息存入指定的相应验资专户；由基金管理东说念主聘用法定验资机构对 基金进行验资，并出具书面验资叙述，出具的验资叙述应由投入验资的 2 名以上（含    （三）基金的银行进款账户的开立和管理 金的银行预留印鉴，由基金托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币出入行动， 包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行进款 账户进行。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的格式开立其他任何银行进款账户；亦不得使 用基金的任何银行进款账户进行与本基金磋议业务无关的行动。 大成沪深 300 指数证券投资基金                     托管条约 款账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、《中国东说念主民银行利率管理章程》、 《对于大额现款支付管理的见告》、《支付结算办法》以过火他关联章程。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 券登记结算有限职责公司开设挑升的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经另一方同意私自转让本基金的任何证券账 户；亦不得使用本基金的任何证券账户进行与本基金磋议业务无关的行动。 付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的磋议基金在交易所进行证 券投资所波及的资金结算业务。 场的通行作念法办理或变更，而不限于上述对于账户开设、使用的章程。 户的开设、使用的，若无磋议章程，则基金托管东说念主应当比照并恪守上述对于账户开设、 使用的章程或磋议法律律例、业务功令之章程办理。    （五）债券托管账户的开立和管理 券市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主细腻以基金的格式在中央国债 登记结算有限职责公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行债券和资 金的算帐。在上述手续办理收场之后，由基金托管东说念主细腻向银行监管部门进行报备。 主条约，条约原本由基金托管东说念主守护，条约副本由基金管理东说念主保存。    （六）基金什物证券、银行进款按时存单等有价笔据的守护    什物证券、银行进款按时存单等有价笔据由基金托管东说念主存放于托管银行的守护 库，但要与非本基金的其他什物证券分开守护；也可存入中央国债登记结算有限职责 公司或中国证券登记结算有限职责公司的代守护库。守护笔据由基金托管东说念主握有。实 物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。    （七）与基金财产关联的裂缝合同的守护 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管条约    由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的裂缝合同的原件由基金托管东说念主、基金 管理东说念主共同守护；守护期限不少于 15 年；除另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签 署与基金关联的裂缝合同期一般应保证有两份以上的原本，以便基金管 理东说念主和基金托 管东说念主至少各握有一份原本的原件。    裂缝合同不错由专东说念主或通过挂号信来投递。由专东说念主递交的见告应被视为在递 交之日投递，通过挂号信投递的应被视为于发送后5 个作事日投递。               六、指示的发送、说明和施行    （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的授权 明基金管理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权 限鸿沟，并章程基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明有权发送指示 的东说念主员身份的方法。基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预 留印鉴样本和署名样本。 权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管 东说念主在收到 授权见告后以加盖公章的书面回函赐与说明。基金管理东说念主发出指示后， 以电话体式向 基金托管东说念主说明；基金托管东说念主收到指示后，将署名和印鉴与预留样 本查对无误后方可 施行。 向指示发送东说念主员及磋议操作主说念主员除外的任何东说念主裸露、表露；该项隐敝义务，不因任何 一方的退任而磨灭。    （二）指示的内容    指示由基金管理东说念主在管理运作基金财产时向基金托管东说念主发出，因此指示的主要内 容包括资金划拨、其他款项的支付等。磋议登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算 见告视为基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的指示。    （三）指示的发送、说明及施行的时候和才气 大成沪深 300 指数证券投资基金                  托管条约 规的章程，在其正当的筹算权限和交易权限内，依据磋议业务功令发送指示。指示由授 权见告笃定的指示发送东说念主员代表基金管理东说念主用加密传果然形状或其它 两边说明的形状向 基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金管理东说念主 不得否定其效力。但如 果基金管理东说念主还是驱除或蜕变对指示发送东说念主员的授权，并 且见告基金托管东说念主，则对于 而后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送 的指示，基金管理东说念主不承担职责。 适当的指示应在规按时限内施行，不得延误。    （四）基金管理东说念主发送猖獗指示的情形和处理才气    基金管理东说念主的指示出现：划款金额与账面金额不符、收款账户称号或帐号猖獗、 划款日历猖獗等情形的，视为基金管理东说念主发送了猖獗指示。    基金托管东说念主在审核过程中发现的，应暂缓施行并实时见告基金管理东说念主对指示予 以修正。基金托管东说念主在审核过程中未发现的，基金托管东说念主在过后也应实时见告基金管 理东说念主，并遴选适当的救济要领。由于管理东说念主发送猖獗指示以致本基金或基金份额握有 东说念主的利益受到毁伤的，基金管理东说念主应许担相应的法律职责。    （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝施行指示的情形和处理才气    基金托管东说念主照章履行对基金管理东说念主的监督职能，若发现基金管理东说念主发出关联交 易等违法、违纪指示，或者发出划款金额猖獗指示时，基金托管东说念主不错依照法律律例 暂缓或断绝施行该项基金管理东说念主的指示，并实时以最快捷的形状见告基金管理东说念主，双 方豪放指示是否违法、违纪进行协商说明，达不成一请安见而基金托管东说念主仍然断绝执 行该指示的，磋议法律职责由基金托管东说念主承担，同期基金托管东说念主有权依据关联法律法 规的章程向中国证监会叙述。    （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示施行的处理才气    基金托管东说念主猖獗施行、或未实时施行基金管理东说念主发出的正确指示，基金托管东说念主应 在合理期限内向基金管理东说念主提供书面说明，并建议改进要领。若以致本基金或基金份 额握有东说念主的利益受到毁伤的，基金托管东说念主应当承担相应的法律职责。    基金托管东说念主未施行基金管理东说念主发出的违法、违纪或猖獗指示的，基金托管东说念主不承 担职责。    （七）被授权东说念主的更换才气    基金管理东说念主若对授权见告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单 的修改，及/或权限的修改等）              ，应当至少提前1 个作事日见告基金托管东说念主；修改授 大成沪深 300 指数证券投资基金                  托管条约 权见告的文献应由基金管理东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权代表签署， 若由授权 代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金管理东说念主对授权见告的修 改应当以加密 传果然体式发送给基金托管东说念主，同期电话见告基金托管东说念主。基金托 管东说念主应以书面传真 回复基金管理东说念主并电话向基金管理东说念主说明。基金管理东说念主对授权 见告内容的修改自见告 投递基金托管东说念主之时起告成。基金管理东说念主在而后三个作事 日内将对授权见告修改的书 面文献原件送交基金托管东说念主。                 七、交易及算帐交收安排    （一）基金管理东说念主细腻遴聘代理本基金证券买卖的证券筹算机构。    （1）资金淳朴，信誉邃密。    （2）财务气象邃密，筹算步履范例，最近 1 年未因裂缝违纪步履而受到关联 管理机关的处罚。    （3）里面管理范例、严格，具备健全的内适度度，并能满足本基金运作高度 隐敝的要求。    （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信要求，交易设施得当代理基金进 行证券交易的需要。    （5）参谋实力较强，有固定的参谋机构和挑升参谋东说念主员，能实时、按时、全 面地为基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的参谋叙述及周全的信息 服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题参谋叙述。 见告基金托管东说念主。 条约，并在基金的年度叙述和中期叙述中对本基金租用证券筹算机构专用交易席位的 情况进行裸露。    （二）证券交易的资金算帐与交割    （1）基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按时限内 大成沪深 300 指数证券投资基金                 托管条约 施行，不得延误。若基金管理东说念主的资金划拨指示有违法、违纪的，基金托管东说念主应不予 施行独立即书面见告基金管理东说念主要求其变更或驱除磋议指示。若基金管理东说念主在基金托 管东说念主发出上述见告后仍未变更或驱除磋议指示，基金托管东说念主应不予施行，并叙述中国 证监会。    （2）资金划拨指示的下达才气应当按照本条约第六条章程的才气办理。    支付结算可使用汇兑、汇票、支票、本票等（限本基金专用进款账户使用）。    （1）因本基金投资于证券发生的统共场内、场应酬易的算帐交割，一说念由基 金托管东说念主细腻办理。    （2）本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据磋议登记结算机构的结 算功令等办理。    基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在施行基金管理东说念主发送的划款指示时，基金银行账 户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不实时，基金托管东说念主有权断绝基 金管理东说念主发送的划款指示。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分推敲基金托管东说念主的划 款处理时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主得当法律律例、 《基金合同》、本条约的指示不得拖延或断绝施行。    若是基金出现超买或者超卖，以及无法按时支付证券算帐款等情形时，因基金管 理东说念主的原因形成的，则应当由基金管理东说念主承担相应的职责；因基金托管东说念主的原因形成 的，则应当是基金托管东说念主承担相应的职责；若是是因基金管理东说念主和基金托管东说念主两边的 原因形成的，则应当由两边按照职责大小的进度分别承担相应的职责。    （三）交易纪录、资金和证券账方针对账    基金管理东说念主每一作事日编制交易纪录，在当日一说念交易已毕后传送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按日对当日交易纪录进行查对；该基金的资金账户和证券账户， 由两边逐日 对账一次，确保两边账目相符；对什物券账目，每月月末两边进行账 目查对。    （四）申购、赎回和基金调遣的业务安排    （1）T 日，投资者进行基金申购、赎回和调遣肯求，基金管理东说念主和基金托管 东说念主分别筹划基金钞票净值，并进行查对；基金管理东说念主将两边盖印说明的或基金管理东说念主 大成沪深 300 指数证券投资基金                       托管条约 决定给与的基金份额净值以基金份额净值公告的体式传真至磋议媒体。    （2）T+1 日， 注册登记机构根据 T 日基金份额净值筹划申购份额、赎回金 额及调遣份额，更新基金份额握有东说念主数据库；并将说明的申购、赎回及调遣数据向基 金托管东说念主、基金管理东说念主传送。基金管理东说念主、基金托管东说念主根传说明数据进行账务处理。    （3）基金管理东说念主应要求注册登记机构在托管东说念主处开立并管理挑升用于办理 基金申购赎回款项算帐的基金算帐账户。    （4） T+2 日 12:00 前，销售机构将申购资金划到基金算帐账户，由基金算帐 账户汇总。注册登记机构细腻将托管账户申购资金在 T+2 日 16:00 前从基金算帐账 户划到基金托管账户，托管东说念主在资金到账后应立即见告基金管理东说念主，并将关联收款凭 证传真给基金管理东说念主进行账务管理。    （5） T+3 日，托管东说念主按管理东说念主的划款指示将赎回资金 16:00 前划到基金清 算账户，托管东说念主在资金划出后立即见告基金管理东说念主，并将关联书面笔据交给基金管理 东说念主进行账务管理。    若是注册登记机构未能在章程的时候将申购资金划到托管账户上，则基金托 管东说念主 应当实时见告基金管理东说念主，督促注册登记机构尽快划拨资金。基金管理东说念主接 到见告后 应当实时向基金托管东说念主作出情况说明；若无正大事理仍未划拨资金的， 则基金托管东说念主 应当实时向中国证监会叙述。因此形成基金份额握有东说念主亏蚀的，过 错方应当承担相应 的法律职责。    若是基金托管东说念主未能在章程的时候划拨赎回资金的，基金管理东说念主应当实时见告 基金托管东说念主，督促基金托管东说念主尽快划拨赎回资金。基金托管东说念主接到见告后应当实时向 基金管理东说念主作念出情况说明；基金托管东说念主接到见告后无正大事理仍未划拨赎回资金的， 则基金管理东说念主应当实时向中国证监会叙述。因此形成基金份额握有东说念主亏蚀的，由形成 亏蚀的一方承担相应的法律职责。    基金份额握有东说念主可通过本基金管理东说念主的直销中心、场外售售代理东说念主的代销网点 或通过具有敞开式基金代销履历的交易所会员单元使用交易所场内交易系统进行基 金申购、赎回、基金调遣等业务。    本基金申购、赎回、基金调遣等的资金算帐、过户和登记由基金管理东说念主指定的 注册登记机构细腻。 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管条约    若是本基金管理东说念主担任注册登记机构，资金算帐、过户和登记经由撤职《大成 基金管理有限公司注册登记业务功令》                 （以下简称《注册登记业务功令》）的关联规 定。若法律律例之章程、或政府授权的磋议机构之业务功令发生变化，导致与《注册 登记业务功令》不一致，则可修改《注册登记业务功令》。    若是本基金管理东说念主授权其他及格机构担任本基金的注册登记机构，本基金申购、 赎回、基金调遣等业务的资金算帐、过户和登记应当得当该注册登记机构的章程，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应协商合作达致其章程。    基金管理东说念主和基金托管东说念主应在业务上和工夫上救援业务创新，包括但不限于 基金 管理东说念主授权其它注册登记机构担任本基金的注册登记机构、本基金通达新的 销售交易 模式等。因为业务创新、交易所的业务变更、监管机构（或其授权机构） 的法律律例 或业务功令的变更，而确有必要修改工夫系统或者进行磋议系统的安 装测试的，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应相互协商配合。             八、基金钞票净值筹划和管帐核算    （一）基金钞票净值的筹划和复核     基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日 基金钞票净值总数除以筹划日该基金刊行在外的基金份额总份数后的数值。 公允价值时，基金管理东说念主与基金托管东说念主应当协商笃定新的基金估值方法，若两边经协商 未能达成一致，则基金管理东说念主有权按照其遴聘的估值方法对基金进行估值，基金托管东说念主 有权将磋议情况报中国证监会备案，基金托管东说念主对由此导致的估值差错不承担职责。 序以及磋议法律律例的章程或者未能充分惊羡基金份额握有东说念主利益时，基金管 理东说念主与 基金托管东说念主应当协商笃定新的基金估值方法，若两边经协商未能达成一 致，则基金管 理东说念主有权按照其遴聘的估值方法对基金进行估值，基金托管东说念主有权 将磋议情况报中国 证监会备案，基金托管东说念主对由此导致的估值差错不承担职责。 经协商未能达成一致，基金管理东说念主有权按照其对基金钞票净值的筹划收尾对外赐与公 布，基金托管东说念主有权将磋议情况报中国证监会备案，基金托管东说念主对由此导致的估值差 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管条约 错不承担职责。     如基金管理东说念主与基金托管东说念主查对净值一致并公告之后发现估值猖獗，若估 值差错在基金钞票净值的 0.5%以下，基金管理东说念主与基金托管东说念主应实时改正；若估 值差错进步基金钞票净值的 0.5%，则基金管理东说念主需发布临时公告，由此给基金份 额握有东说念主形成的亏蚀由基金管理东说念主与基金托管东说念主共同承担。 《证券投资基金管帐核算办法》过火他法律律例的章程。用于基金信息裸露的基金资 产净值和基金份额净值由基金管理东说念主细腻筹划，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每 个作事日已毕后筹划得出当日的基金钞票净值和基金份额净值，并在盖印后以加密传 真形状发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述传真后就地对净值筹划收尾进行 复核，并在盖印后以加密传真形状将复核收尾传送给基金管理东说念主。 不成时，基金管理东说念主有权按照其遴聘的方法筹划基金钞票净值，基金托管东说念主有权将相 关情况报中国证监会备案，基金托管东说念主对由此导致的估值差错不承担职责。    （二）基金账册的建账和对账 账方法和管帐处理原则，分别寥落时拔擢、登记和守护基金的全套账册，对两边各自 的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存 在不合，两边应协商处置。 金托管东说念主必须实时查明原因并改进，保证两边平行登录的账册纪录完全相符。    （三）基金财务报表与叙述的编制和复核 编制，应于每月晦了后 5 日内完成。    （1）年度叙述：基金管理东说念主应当在每年已毕之日起三个月内，编制完成基金 年度叙述，将年度叙述登载在指定网站上，并将年度叙述指示性公告登载在指定 报刊上。基金年度叙述中的财务管帐叙述应当经过具有证券、期货磋议业务履历 的管帐师事务所审计。    （2）中期叙述：基金管理东说念主应当在上半年已毕之日起两个月内，编制完成基 大成沪深 300 指数证券投资基金                  托管条约 金中期叙述，将中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述指示性公告登载在指 定报刊上。    （3）季度叙述：基金管理东说念主应当在每个季度已毕之日起15个作事日内，编制 完成基金季度叙述，将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述指示性公告登 载在指定报刊上。    （4）《基金合同》告成不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度叙述、 中期叙述或者年度叙述。    （5）      《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生裂缝变更的，基金管 理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的， 基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。    （6）法律律例或中国证监会另有章程的，从其章程。 金托管东说念主在收到后应于 3 个作事日内进行复核，并将复核收尾书面见告基金管理东说念主。 基金管理东说念主在季度叙述完成当日，将关联叙述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后5 个作事日内完成复核，并将复核收尾书面见告基金管理东说念主。基金管理东说念主 在中期叙述完成当日，将关联叙述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 告完成后，应立行将关联叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后30 个工 作日内完成复核，并将复核收尾书面见告基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间 的上述文献来往均以加密传果然形状进行。 托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理形状为准； 若两边无 法达成一致，则以基金管理东说念主的账务处理为准，并报中国证监会备案。查对无误后， 基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的叙述上加盖公章，两边各自留存一 份。若是基金管理 东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就磋议报抒发成一 致，基金管理东说念主有权按 照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就磋议情 况报中国证监会备案。                     九、基金收益分派 大成沪深 300 指数证券投资基金                    托管条约    （一）基金收益分派的依据 该基金份额握有东说念主进行分派。基金净收益是该基金收益扣除按国度关联章程不错在基 金收益中索要的关联用度等技俩后得出的余额。    （二）基金收益分派的时候和才气 核，基金托管东说念主应于收到收益分派决议后完成对收益分派决议的审核，并将审核意见 书面见告基金管理东说念主。基金管理东说念主应当将收益分派决议报中国证监会备案，同期对外 赐与公告。 金份额净值自动转为基金份额进行再投资的形状（下称“红利再投资形状”）                                  ，本基 金A类基金份额、B类基金份额及C类基金份额的基金份额握有东说念主不错遴聘两种方 式中的一种，本基金Y类基金份额的收益分派形状是红利再投资；若是基金份额握有 东说念主莫得昭示遴聘， 则按照《基金合同》或基金招募说明书的关联商定办理。 在红利披发日将分成资金划出。若是基金份额握有东说念主遴聘红利再投资，基金管理东说念主和基 金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。 条章程的才气办理。                     十、基金信息裸露    （一）隐敝义务 裸露除外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金的关联信息均应信守隐敝的义务。基金管理 东说念主与基金托管东说念主对本基金的任何信息，不得在其公开裸露之前，先行对两边和基金份 额握有东说念主大会除外的任何机构、组织和个东说念主表露。法律律例另有章程的除外。 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管条约 章程的义务所必要之外，不得为其他方针使用、利用其所细察的基金的隐敝信息，并 且应当将隐敝信息已毕在为履行前述义务而需要了解该隐敝信息的职员鸿沟之内。 然而，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背隐敝义务：    （1）非因基金管理东说念主和基金托管东说念主的原因导致隐敝信息被裸露、表露或公开；    （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主为恪守和着力司法判决、仲裁裁决或中国证监 会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息裸露或公开。    （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露才气 临时叙述、基金钞票净值公告、基金投资组合公告过火他必要的公告文献。 金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督，保证其履行按照法定方 式和时限裸露的义务。 布。    因基金管理东说念主和/或基金托管东说念主无法意想、无法不服、无法幸免且在本条约生 效发生的，包括但不限于急流、地震过火他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征 用、充公、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非普通暂停或住手 交易事件形成基金信息暂停或者迂缓裸露的，基金管理东说念主或者基金托管东说念主应当实时向 中国证监会叙述，并叙述暂停或者迂缓裸露的原因，在不可抗力事件覆没后，基金管 理东说念主或者基金托管东说念主应当实时裸露。                     十一、基金用度    （一）基金管理东说念主的管理费   基金管理东说念主的基金管理费按基金钞票净值的0.75%年费率计提。   在频频情况下，基金管理费按前1日基金钞票净值的0.75%年费率计提。筹划方 法如下： 大成沪深 300 指数证券投资基金                     托管条约        H＝E×0.75%÷往时天数        H为逐日应计提的管理费        E为前一日基金钞票净值      管理费逐日计提，逐日累计。对于已说明的管理费，由基金托管东说念主按月划付。基 金管理东说念主应于次月的前5个作事日内将上月已说明管理费的筹划收尾书面见告 基金 托管东说念主并作念出划付指示；基金托管东说念主应在收到筹划收尾当日完成复核，并于 次日前从 基金财产中一次性支付已说明的管理费给基金管理东说念主。      （二）基金托管东说念主的托管费      基金托管东说念主的基金托管费按基金钞票净值的0.15%年费率计提。      在频频情况下，基金托管费按前1 日基金钞票净值的0.15%年费率计提。筹划 方法如下：        H=E×0.15%÷往时天数        H 为逐日应计提的基金托管费        E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日筹划，逐日累计。对于已说明的托管费，由基金托管东说念主按月支付。 基金管理东说念主应于次月的前5 个作事日内将上月已说明托管费的筹划收尾书面见告基 金托管东说念主并作念出划付指示；基金托管东说念主应在收到筹划收尾后当日完成复核，并于次日 前从基金财产中一次性支付已说明的托管费给基金托管东说念主。      本基金Y类基金份额的管理费率与托管费率按照其他基金份额的五折拔擢。   （三）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额、B类基金份额及Y类基金份额不收取销售服务费，C 类 基金份额的销售服务费按前一日C 类基金钞票净值的0.10%年费率计提。筹划方法 如下：   H＝E×0.10%÷往时天数   H 为C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为C 类 基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主于次月前3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。 大成沪深 300 指数证券投资基金                 托管条约   （四）费率调养   基金管理东说念主和基金托管东说念主等可根据基金发展情况调养基金管理费率、基金托管费 率、申购费率、赎回费率、销售服务费等磋议费率或改变收费模式。调高基金管理 费率、基金托管费率，须召开基金份额握有东说念主大会审议，除非得到监管机构的豁免、 《基金合同》或磋议法律律例另有章程；调低基金管理费率、基金托管费率、销售服 务费等磋议费率或在不擢升举座费率水平的情况下改变收费模式，无谓召开基金份额 握有东说念主大会。   基金管理东说念主最迟于新的费率实施日前2 日内在至少一种中国证监会指定媒体上 赐与公告，并报中国证监会备案。   （五）从基金财产中列支基金管理东说念主的管理费、基金托管东说念主的托管费、销售服务 费之外的其他基金用度，应当依据关联法律律例、《基金合同》的章程办理； 除犯罪 律律例另有章程、或依《基金合同》等法律文献正当蜕变并公告、或有监管机构的依 法批准，不然，任何其它未预先载明或未预先公告的用度，不得从基 金财产中列支。             十二、基金份额握有东说念主名册的守护      （一）基金份额握有东说念主名册的内容    基金份额握有东说念主名册，包括基金召募期已毕时的基金份额握有东说念主名册、基金权益 登记日的基金份额握有东说念主名册、基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册、 每年临了一个交易日的基金份额握有东说念主名册等，均由基金管理东说念主和基金托管东说念主细腻并 分别守护，相互应实时向对方提供磋议信息。基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限 于握有东说念主的称号和握有的基金份额。      （二）基金份额握有东说念主名册的守护    基金管理东说念主不错担任注册登记机构，也不错授权其他及格机构担任注册登记机 构。    基金管理东说念主有权力并有义务握续守护基金份额握有东说念主名册。基金管理东说念主授权其他 及格机构担任注册登记机构时，可委派该注册登记机构承担基金份额握有东说念主名册的握 续守护义务。注册登记机构对基金份额握有东说念主名册的守护，按国度法律律例及磋议 监管机构的要求施行。 大成沪深 300 指数证券投资基金                     托管条约    基金份额握有东说念主名册频频以书面体式提供，两边另行协商的除外。基金份额握有 东说念主名册的守护期限不少于15 年。    基金管理东说念主应当按时或不按时向基金托管东说念主提供基金份额握有东说念主名册。基金管理 东说念主向基金托管东说念主提供基金份额握有东说念主名册的频率为一年不进步 1 次。    基金托管东说念主未能妥善保存基金份额握有东说念主名册，形成基金份额握有东说念主名册毁 损、 灭失、泄漏握有东说念主的高明等，因此给基金份额握有东说念主形成毁伤的，基金份额 握有东说念主有 权要求基金托管东说念主回复原状，并补偿基金份额握有东说念主因此际遇的亏蚀。基金托管东说念主只 能将基金份额握有东说念主名册用于履行本条约商定的方针，不得为其他 任何方针使用基金 份额握有东说念主名册。              十三、基金关联文献档案的保存    （一）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照各自职责好意思满保存各自的纪录本基金 业务 行动的原始笔据、记账笔据、基金账册、交易纪录、握有东说念主名册和进击合同 等，保存 期限至少 15 年。其中：基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的纪录、账册、报 表和其他磋议贵寓；基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他 磋议贵寓。    （二）关联基金的一说念合同的原本，应由基金托管东说念主细腻守护，保存期限至少    （三）基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接纳 基金的关联文献或协助进行磋议业务的革新作事。    （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主两边均豪放基金的关联文献档案信守隐敝的 义务。 基金管理东说念主与基金托管东说念主对本基金的任何干联文献档案，不得在其公开披 露之前，先 行对两边和基金份额握有东说念主大会除外的任何机构、组织和个东说念主表露。法律律例另有规 定的除外。           十四、基金托管东说念主和基金管理东说念主的更换    （一）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换要求 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管条约    有下列情形之一的，经中国证监会核准，须更换基金管理东说念主：    （1）被照章取消基金管理东说念主履历；    （2）被基金份额握有东说念主大会解任；    （3）照章赶走、被照章驱除或被照章宣告停业；    （4）法律律例和《基金合同》章程的其他情形。    有下列情形之一的，经中国证监会等核准，须更换基金托管东说念主：    （1）被照章取消基金托管东说念主履历；    （2）被基金份额握有东说念主大会解任；    （3）照章赶走、被照章驱除或被照章宣告停业；    （4）法律律例和《基金合同》章程的其他情形。    （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换才气    （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主，或由代表 50％以上基金份额的基 金份额握有东说念主提名；    （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责阻隔后6   个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议；该决议需经投入大会的基金份额握有东说念主所握表决权    （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理东说念主； 大成沪深 300 指数证券投资基金                  托管条约    （4）核准：更换基金管理东说念主的基金份额握有东说念主大会决议需经中国证监会核准 后方可施行；    （5）公告：基金托管东说念主自中国证监会核准后两日内在中国证监会指定媒体上 公告；    （6）叮属：基金管理东说念主职责阻隔的，应当妥善守护基金管理业务贵寓，实时办 理基金管理业务的移交手续，新基金管理东说念主或者临时基金管理东说念主应当实时接纳，并与 基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；    （7）审计和备案：基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照章程聘用管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案；    （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，若是原任或新任基金管理东说念主要求， 应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主关联的称号或商号字样；    （9）基金管理东说念主职责阻隔后，在新基金管理东说念主接受基金管理业务之前，基金 托管东说念主将链接履行法律律例、《基金合同》等章程赋予基金托管东说念主的各项权力和义务。    （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主提名，或由代表50％以上基金份额 的基金份额握有东说念主提名；    （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后6 个月内对被提 名的新任基金托管东说念主形成决议；该决议需经投入大会的基金份额握有东说念主所握表决权    （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；    （4）核准：更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议需经中国证监会核准 后方可施行；    （5）公告：基金管理东说念主在得到中国证监会等核准后两日内在至少一种中国证 监会指定媒体上赐与公告；    （6）叮属：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临时基金托管 东说念主应当实时接纳，并与基金管理东说念主查对基金钞票总值和净值；    （7）审计和备案：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照章程聘用管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案。 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管条约      （8）基金托管东说念主职责阻隔后，在新任基金托管东说念主接受基金托管业务之前， 基 金托管理东说念主将链接履行法律律例、《基金合同》等章程赋予基金管理东说念主的各项权力和 义务。   （1）提名：新任基金管理东说念主和基金托管东说念主由代表 50％以上基金份额的基金份 额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主和基金托管东说念主职责阻隔后 6 个 月内对被提名的新任管理东说念主和基金托管东说念主形成决议；该决议需经投入大会的基金份 额握有东说念主所握表决权 2/3 以上（含 2/3）表决通过；   （3）临时基金管理东说念主和基金托管东说念主：新任基金管理东说念主和基金托管东说念主产生之前， 由中国证监会指定临时基金管理东说念主和临时基金托管东说念主；   （4）核准：更换基金管理东说念主和基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议需经中 国证监会等核准后方可施行 ；   （5）公告：新任基金管理东说念主和基金托管东说念主在中国证监会等核准后两日内在中 国证监会指定媒体纠合公告。   （6）叮属和审计：按基金管理东说念主和基金托管东说念主分别更换时叮属和审计才气 进行。   （7）基金管理东说念主和基金托管东说念主职责阻隔后，在新任基金管理东说念主接受基金管理 业务之前和新任基金托管东说念主接受基金托管业务之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主将链接 履行法律律例、《基金合同》等章程赋予两边的各项权力和义务。                     十五、回绝步履    （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得进行《基金法》第二十条、三十一条回绝 的步履；    （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得进行《基金法》第五十九条回绝的任一溜 为；    （三）除《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《基金合同》及中国 证监会另有章程外，基金管理东说念主、基金托管东说念主不得为自己和任何第三东说念主谋取利益； 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管条约    （四）基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金筹算过程中任何尚未按关联法法则程的 形状公开裸露的信息，不得对他东说念主表露，法律律例另有章程的除外；    （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主的普通指示不得拖延和断绝施行；    （六）除根据基金管理东说念主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东说念主不得动 用或刑事职责任何基金财产；    （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主应在行政上、财务上相互寥落，其高档管理 东说念主员过火他从业东说念主员不得相互兼职；    （八）      《基金合同》中章程的回绝投资的步履；    （九）法律律例和《基金合同》回绝的其他步履。    十六、基金托管条约的变更、阻隔和基金财产的算帐    （一）基金托管条约的变更    本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容 不得与《基金合同》的章程有任何摧毁。    本条约变更的内容波及到需要变更《基金合同》的磋议内容的，则在按照《基 金合 同》章程的才气完成《基金合同》的变更后，本条约的磋议内容方可变更。    变更后的新条约需报中国证监会核准后告成。    （二）基金托管条约的阻隔    发生以下情况，本条约阻隔：    （三）基金财产的算帐    （1）基金财产算帐组：自出现基金托管条约阻隔事由之日起30个作事日内成 立基金财产算帐组， 基金管理东说念主组织基金财产算帐组并在中国证监会的监督下进 行基金财产算帐。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  托管条约    （2）基金财产算帐组构成： 基金财产算帐构成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、 具有从事磋议业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产 算帐组不错聘用必要的作当事者说念主员。    （3） 基金财产算帐组职责： 基金财产算帐组细腻基金财产的守护、清理、估 价、变现和分派。基金财产算帐组不错照章以我方的格式进行必要的民事行动。    （4）基金托管东说念主的权力与义务：基金托管东说念主的权力主要包括：照章成为基 金财产算帐构成员；投入基金财产算帐作事；法律律例及《基金合同》章程的基 金托 管东说念主享有的其他权力。基金托管东说念主的义务主要包括：在监管机构委任新的基 金托管东说念主 并办理叮属办续之前应当链接履行基金托管东说念主的职责；将基金财产、帐 册、基金份额 握有东说念主的统共贵寓、晓谕、贵寓和钤记等安全移交基金财产算帐组； 履行基金财产清 算构成员的磋议义务；法律律例及《基金合同》章程的基金托管 东说念主享有的其他义务。    （5）基金管理东说念主的权力与义务：基金管理东说念主的权力主要包括：照章成为基金财 产算帐构成员；投入基金财产算帐作事；法律律例及《基金合同》章程的基金管理东说念主 享有的其他权力。基金管理东说念主的义务主要包括：在监管机构委任新的基金托管东说念主并办 理叮属办续之前应当链接履行对现存基金托管东说念主的核查职责；向基金财产算帐组提供 所需的将基金管理帐册、晓谕、贵寓和钤记等文档；履行基金财产算帐构成员的磋议 义务；法律律例及《基金合同》章程的基金管理东说念主享有的其他义务。    （1）基金财产算帐事由出当前，由基金财产算帐组联合接纳基金财产；    （2）基金财产算帐组对基金财产进行清理和说明；    （3）对基金财产进行评估和变现；    （4）公布基金财产算帐公告；    （5）对基金财产进行分派；    （6）聘用管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；    （7）将基金财产算帐叙述报中国证监会备案并公告。 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管条约    算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的统共合理 用度，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。    基金财产算帐后的一说念剩余财产扣除基金算帐用度后如多余额，按基金份额握有 东说念主握有的基金份额比例进行分派。    基金财产算帐叙述报中国证监会备案后5个作事日内由基金财产算帐组公告； 基金财产算帐过程中的关联裂缝事项须实时公告；基金财产算帐叙述不停帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。    基金财产算帐账册及关联文献由基金管理东说念主或新任的基金托管东说念主保存 15 年以上。                     十七、背信职责    （一）若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主的原因，形成本条约不成履行或者不 能完全履行的，由背信一方承担背信职责，给另一方当事东说念主形成亏蚀的，还应许担赔 偿职责；若是由于基金管理东说念主和基金托管东说念主共同业为给基金财产或者基金份额握有东说念主 形成毁伤的，应当承担连带补偿职责，一方承担连带补偿职责后，两边应当根据各自 的舛误大小笃定各自职责，承担了补偿职责的一方有权向另一方追偿。    （二）本条约任何一方当事东说念主（“背信方”）的背信步履给任何基金财产形成实 际毁伤的，背信方应许担补偿职责，另一方（“守约方”）有权力况且有义务代表基 金对背信方进行追偿。背信方的背信步履给基金份额握有东说念主形成骨子毁伤的，该 方当事东说念主应当补偿基金份额握有东说念主的亏蚀。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责： 法则的算作或不算作而形成的亏蚀等；    投资原则而诈欺或不诈欺其投资权而形成的亏蚀等。    （三）若是由于背信方的背信步履给基金财产或基金份额握有东说念主形成任何亏蚀， 而守约方补偿了该基金财产或基金份额握有东说念主的亏蚀，则守约方有权向背信方追索， 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管条约 背信方应补偿和补偿守约方由此发生的统共成本、用度和支拨，以及由此际遇的统共 亏蚀。    （四）当事东说念主一方背信，另一方在任责鸿沟内有义务实时遴选必要的要领， 驻扎亏蚀的扩大。如当事东说念主一方明知对方的背信步履，有能力而不遴选必要的要领， 导致基金财产的亏蚀进一步扩大的，不履行监督、救济职责的一方对亏蚀的扩大部分 负有对基金的连带补偿职责。    （五）背信步履虽已发生，但本条约大约链接履行的，在最大限制地保护基金 份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本条约。    （六）由于不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是遴选必要、适当、 合理的要领进行查抄，然而未能发现该猖獗的，由此形成基金财产或基金份额握有东说念主 亏蚀的，相应的基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿职责。但该基金管理东说念主和基金 托管东说念主应当积极遴选必要的要领排斥由此形成的影响。    （七）为明确职责，在不影响本条约第十七条其他章程的多量适用性的前提 下，基金管理东说念主和基金托管东说念主对由于如下步履形成的亏蚀的职责承担问题，明确如下： 管东说念主未发现其中问题并施行该指示，该基金托管东说念主也应许担未尽监督义务的职责。 基金管理东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得得到该基金管理东说念主的骨子授权 （举例该基金管理东说念主在驱除或变更授权权限后未能实时见告相应的基金托管东说念主）； 但若是基金托管东说念主明知或应当知说念指示下达东说念主员所下达的指示未得到授权或高出权 限，则职责应由基金托管东说念主承担。 否一致，导致基金托管东说念主施行了应当无效的指示，由此产生的职责应由该基金托管东说念主 承担。 的职责应由基金托管东说念主承担。 间的任何减少、灭失过火他毁伤，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。 相应基金份额认购款项全额、实时汇至指定的临时银行账户，由此产生的职责应由基 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管条约 金管理东说念主承担。 笃定：若是基金托管东说念主经复核不同意该分派决议，则不承担职责，由基金管理东说念主承担 职责；若是基金托管东说念主经复核同意该分派决议，则两边按职责大小摊派职责。 面情况笃定：若是基金托管东说念主复核后不同意基金管理东说念主的筹划收尾，则基金托管东说念主不 承担职责而由基金管理东说念主承担职责；若是基金托管东说念主复核后同意该基金管理东说念主的筹划 收尾，则两边按职责大小摊派职责。 应按底下情况笃定其职责：若是基金托管东说念主复核后不同意该基金管理东说念主的筹划收尾， 基金托管东说念主不承担职责而由基金管理东说念主承担职责；若是基金托管东说念主复核后同意基金管 理东说念主的筹划收尾，则两边按职责大小摊派职责。 任：若是基金托管东说念主复核后不同意该基金管理东说念主的筹划收尾，基金托管东说念主不承担职责 而由基金管理东说念主承担职责；若是基金托管东说念主复核后同意基金管理东说念主的筹划收尾，则双 方按职责大小摊派职责。 份额握有东说念主的骨子亏蚀，若是上述导致亏蚀的净值数据未得到相应的基金托管东说念主的复 核一致，基金托管东说念主对该亏蚀不承担职责。若是经基金托管东说念主复核一致的基金净值数 据在公布后被评释是猖獗的，且形成了该基金财产或基金份额握有东说念主的亏蚀，则两边 按职责大小摊派职责。若是上述猖獗形成了该基金财产或基金份额握有东说念主的不当得利， 该基金管理东说念主及基金托管东说念主有权就各自承担的补偿金额向不当得利之主体办法返还 不当得利。 有限职责公司的业务功令实时算帐的，由职责方承担由此产生的不利成果。    以上职责永别仅指基金管理东说念主与基金托管东说念主之间的职责永别，并不影响承担责 任一标的其他职责方追索的权力。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  托管条约                     十八、争议处置形状    （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。    （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约关联的争议可 通过友好协商处置，但若自一方书面建议协商处置争议之日起 60 日内争议未能以协 商形状处置的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国外经济商业仲裁委员 会，根据提交仲裁时该会的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事 东说念主均具有拘谨力。除提交仲裁的争议之外，各方当事东说念主仍应履行本条约的其他章程。 争议处理时间，两边当事东说念主应信守其职责，各自链接诚恳、奋发、尽责地履行《基金 合同》和本条约章程的义务，惊羡基金份额握有东说念主的正当权益。             十九、基金托管条约的效力和文本    （一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本条约草案， 应 经条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，条约当事东说念主两边 根据中 国证监会的意见修改托管条约草案。本条约以中国证监会核准的文本为正 式文本。    （二）本条约经两边当事东说念主盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，自《基金合 同》告成之日起告成。本条约的灵验期自其告成之日起至基金财产算帐收尾报中国证 监会批准并公告之日止。    （三）本条约自告成之日起对条约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    （四）本条约一式6 份，条约两边各执2 份，上报中国证监会和中国银监会各                二十、基金托管条约的签订    基金管理东说念主和基金托管东说念主招供本条约后，应在本条约上盖印，由各自的法定代表 东说念主或授权代表署名，并注明本条约的签订处所和签订日历。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  托管条约                 二十一、基金托管东说念主叙述    基金托管东说念主应按《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》和中国证监会 等的关联章程于每个管帐年度已毕后 60 日内寥落出具基金事迹和基金托管情况叙述， 报送磋议监管机构，并抄送基金管理东说念主。该叙述说明该年度基金托管东说念主和基金管理东说念主 履行《基金合同》的情况，是基金年度叙述的构成部分。    基金托管东说念主应于每个上半年度已毕后 30 日内寥落出具关联基金事迹和基金托管 情况叙述，报送磋议监管机构，并抄送基金管理东说念主。该叙述说明该上半年度基金托管东说念主 和基金管理东说念主履行《基金合同》的情况，是基金中期叙述的构成部分。                     二十二、其他事项    本条约未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关联法律律例和章程协商办理。 二十三、托管条约当事东说念主盖印及法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日