大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同    大成沪深 300指数证券投资基金                     基金合同                 基金管理东谈主：大成基金管理有限公司                 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                     二〇二四年十二月    大成沪深 300 指数证券投资基金                                                                                             基金合同  大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同                       一、前 言   为保护基金投资者正当权益，明确基金合同当事东谈主的权利与义务，范例基金运作， 依照《中华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作管理办法》）、《公开召募 证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称《信息裸露管理办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售管理办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 券投资基金业务管理暂行规矩》（以下简称“《暂行规矩》”）及干系法律、律例，在对等 自觉、敦朴信用、充分保护基金投资者正当权益的原则基础上，缔结《大成沪深 300 指数 证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）。   本基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献，其他与本基金干系的涉 及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与本基金合同浮松， 以本基 金合同为准。本基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基 金管理东谈主和基金托管东谈主自本基金合同奏效之日起成为本基金合同确当事东谈主。基金投资者 自依据本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其捏 有本基金份额的步履自己即标明其对本基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、本基 金合同偏激他干系规矩享有权利、承担义务。   大成沪深 300 指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理东谈主按照《基金法》、 本基金合同偏激他干系规矩召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 证监基金字【2006】24 号文核准。   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主保证依照敦朴信用、勤恳守法的原则管理和运用基金财产，但不保证本 基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东谈主的最低收益。   投资者应当崇敬阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物尊府概要等信息裸露文 件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金合同约定的基金产物尊府概要编制、裸露与更新要求，自《信息裸露办法》 实施之日起一年后运转执行。 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同   本基金合同应当适用《基金法》及相应法律律例之规矩，若因法律律例的修改或更 新导致本基金合同的内容存在与届时有用的法律律例的规矩不一致之处，应当以届时有 效的法律律例的规矩为准，基金管理东谈主等应当实时作念出相应的修改和调节， 同期就该等 变更或调节进行公告。   本基金的投资边界包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错限定未达约定标的、指数编 制机构罢手干事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。 大成沪深 300 指数证券投资基金                                基金合同                         二、释 义    本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金         指大成沪深 300 指数证券投资基金 基金合同或本基金合同     指《大成沪深 300 指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何                修改和补充 招募说明书          指《大成沪深 300 指数证券投资基金招募说明书》 托管公约或本托管公约     指《大成沪深 300 指数证券投资基金托管公约》及对本托管公约的任何                修改和补充 基金产物尊府概要       指《大成沪深 300 指数证券投资基金基金产物尊府概要》偏激更新 中国证监会          指中国证券监督管理委员会 中国银监会          指中国银行监督管理委员会 银行业监管机构        指中国银监会和/或中国东谈主民银行等国度监督管理机关 监管机构（关）或干系     指中国证监会和/或中国银监会和/或中国东谈主民银行等国度监督管理机关 监管机构（关） 上交所或上证所        指上海证券走动所 深交所            指深圳证券走动所 走动所或证券走动所      指上海证券走动所和/或深圳证券走动所等 走动所业务公法        指上海证券走动所、深圳证券走动所偏激附庸机构所发布的干系业务规                则、操作指引或其他干系规矩，未必也可指中国证券登记结算有限牵涉公                司所发布的干系业务公法、操作指引等规矩。 走动所怒放式基金《业     指走动所制定的对于怒放式基金多样干系业务的业务公法、操作指引及 务公法》           其他干系规矩，包括但不限于 2005 年 7 月 13 日深圳证券走动所、2005                年 7 月 14 日上海证券走动所分别发布并于发布日起实践的《深圳证券交                易所怒放式基金申购赎回业求实施详情》和《上海证券走动所怒放式基金认                购、申购、赎回业务办理公法》及对其的相应修改和补充 法律律例           指中华东谈主民共和国刻下有用并公布实施的法律、行政律例、行政规则、                部门规则、司法解释及表肆意文献、地点律例、地点规则及表肆意文献以                及对于该等法律律例的时常修改和补充 《基金法》          指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 《信赖法》          指《中华东谈主民共和国信赖法》 《运作管理办法》       指《证券投资基金运作管理办法》 《销售管理办法》       指《证券投资基金销售管理办法》 《信息裸露管理办法》     指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的《公开召募证券投 大成沪深 300 指数证券投资基金                             基金合同                资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 《流动性风险管理规     指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施的《公开召募怒放式证券 定》            投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时常作念出的矫正 《指数基金指引》      指中国证监会2021年1月22日颁布、同庚2月1日实施的《公开召募证券投资基               金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的矫正 《暂行规矩》        指中国证监会2022年11月4日颁布并实施的《个东谈主待业金投资公开召募证券投               资基金业务管理暂行规矩》及颁布机关对其时常作念出的矫正 基金合同当事东谈主       指受基金合同料理，根据本基金合同享有权利并承担义务的基金管理东谈主、               基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 基金管理东谈主         指大成基金管理有限公司 基金托管东谈主         指中国农业银行股份有限公司 个东谈主投资者         指依据中华东谈主民共和国干系法律、律例偏激他干系规矩不错投资于证券               投资基金的当然东谈主 机构投资者         指依据中华东谈主民共和国干系法律、律例偏激他干系规矩在境内注册登记               或经政府干系部门批准建造的不错投资于证券投资基金的企业法东谈主、事迹               法东谈主、社会团体偏激他组织 及格境外机构投资者     指适宜《及格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及干系法律律例               的规矩，可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 投资者           指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者等的总称 注册登记业务        指本基金的登记、存管、过户、清理和交收等业务，具体内容包括份额               捏有东谈主基金账户管理、基金份额注册登记、清理、基金走动阐明、披发红               利、成立并撑捏基金份额捏有东谈主名册等 注册登记东谈主         指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记东谈主为大成基金管               理有限公司或接受大成基金管理有限公司托付代为办理基金注册登记业务               的机构 注册登记系统        指注册登记东谈主的怒放式基金登记结算系统 注册登记业务公法      指注册登记东谈主制定的怒放式基金注册登记业务公法、操作指引等 直销机构          指大成基金管理有限公司 销售代理东谈主或代销机构 指适宜中国证监会和/或其他干系监管机构干系规矩并与基金管理东谈主签               订销售干事代理公约，代为办理本基金的认购、申购、赎回和其他基金业               务的机构，场内代销机构还不错是具有怒放式基金代销履历的走动所会员               单元 销售机构          指直销机构和代销机构 大成沪深 300 指数证券投资基金                        基金合同 会员单元          指由中国证监会核准的具有怒放式基金代销履历，经干系走动所和中国               证券登记结算有限牵涉公司认同的干系走动所会员单元 场内走动系统        指上海证券走动所和/或深圳证券走动所用于怒放式基金认购、申购、赎               回等业务的走动系统 场外            指销售机构欠亨过走动所场内走动系统而通过自身的柜台或其他走动系               统进行基金份额认购、申购和赎回等业务的步地 场内            指走动所会员单元行动代销机构通过走动所场内走动系统进行基金份额认               购、申购和赎回等业务的步地 销售步地          指场外售售步地和场内销售步地，分别简称场外和场内 基金合同奏效日       指召募期结果后本基金达到法定的基金备案条目，基金管理东谈主依据干系               法律律例向中国证监会办理基金备案手续后，中国证监会书面阐明之日 基金合同驱逐日       指本基金合同规矩的合同驱逐事由出现后，按照本基金合同规矩的方法               驱逐本基金合同的日历 基金存续期         指基金合同奏效日至基金合同驱逐日的不按时期限 召募期           指自基金份额发售之日起不跨越 3 个月 认购            指在本基金召募期内，投资者苦求购买本基金基金份额的步履 申购            指在本基金合同奏效后，投资者苦求购买本基金基金份额的步履 赎回            指在本基金合同奏效后，基金份额捏有东谈主按规矩的条目和方法，向基金               管理东谈主苦求卖出本基金基金份额的步履 基金调节          指基金份额捏有东谈主按照基金合同或届时有用的业务公法将其捏有的任一               怒放式基金的部分或全部基金份额调节为磨灭基金管理东谈主管理的其他怒放               式基金基金份额的步履 转托管           指基金份额捏有东谈主按照基金合同或届时有用的业务公法将其捏有的部分               或全部本基金份额在场内不同会员单元（营业部）之间进行转托管（转指               定）                、在场外不同销售机构之间进行转托管以及在场内和场外之间进行跨阛阓               转托管的步履 按时定额投资规划      指投资者通过干系销售机构提议苦求，约定每期扣款日、扣款金额及扣               款方式，由销售机构于每期约定扣款日在指定银行账户内自动完成扣款及               基金申购苦求的一种投资方式 基金账户          指注册登记东谈主为基金投资者开立的记载其捏有的由该注册登记东谈垄断理注               册登记的基金份额余额偏激变动情况的账户 走动账户          指销售机构为基金投资者开立的记载其捏有的由该销售机构办理认购、               申购、赎回、调节及转托管等业务的基金份额余额偏激变动情况的账户 责任日           指上海证券走动所和深圳证券走动所的平日往明天 大成沪深 300 指数证券投资基金                          基金合同 怒放日           指为投资者办理基金申购、赎回等基金业务的责任日 日/月           指公历日/月 T日            指销售机构在规矩期间受理申购、赎回、基金调节或其他基金走动的申               请日 T＋n 日         指自 T 日起后的第 n 个责任日（不包括 T 日） 销售干事费         指从基金钞票入网提的，用于本基金阛阓扩充、销售以及基金份额捏有东谈主               干事的用度 基金份额类别        不从本类别钞票入网提销售干事费且领受前端收费模式的基金份额，称为               A 类基金份额；不从本类别钞票入网提销售干事费且领受后端收费模式的               基金份额，称为B类基金份额；从本类别基金钞票入网提销售干事费的基               金份额，称为C类基金份额；根据《暂行规矩》针对个东谈主待业金投资基金               业务建造的基金份额类别，称为Y类基金份额 元             指东谈主民币元 基金收益          指基金投资所得股票红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券               价差、银行入款利息以偏激他正当收益 基金财产总值或基金资 指基金所领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收的申购款偏激 产总值           他钞票的价值总和 基金财产净值或基金资 指基金财产总值扣除欠债后的净钞票值 产净值 基金钞票估值或基金财 指计较评估基金财产和欠债的价值，以确定基金财产净值的过程 产估值 基金份额净值或基金单 指计较日基金财产净值除以计较日刊行在外的基金份额总额所得到的基 位净值           金份额净值 流动性受限钞票       指由于法律律例、监管、合同或操作清苦等原因无法以合理价钱赐与变现               的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购与银行按时存               款（含公约约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新               股及非公开导行股票、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或               走动的债券等 指定绪论          指中国证监会指定的用以进行信息裸露的寰宇性报刊及指定互联网网站               （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网               站）等绪论 大成沪深 300 指数证券投资基金                         基金合同 不可抗力          指本合同当事东谈主无法预念念、无法抗击、无法幸免且在本基金合同由基金               托管东谈主、基金管理东谈主签署之后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部履行               或无法部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震偏激他               当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、法律律例变化、突发停               电或其他突发事件、证券走动所非平日暂停或罢手走动等 转融通证券出借业务     指本基金以一定费率通过证券走动所空洞业务平台向中国证券金融股份有               限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权               益补偿并支付用度的业务 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同                     三、基金的基本情况    （一）基金称号：大成沪深 300指数证券投资基金    （二）基金类别：股票型指数基金    （三）基金运作方式：契约型怒放式    （四）基金投资标的：通过严格的投资方法料理和数目化风险管理妙技，达成 指数投资偏离度和追踪舛错的最小化。在平日阛阓情况下，本基金日均追踪偏离度 的全王人值不跨越 0.35%，年追踪舛错不跨越 4%。    （五）基金投资者边界：依据中华东谈主民共和国干系法律、律例偏激他干系规矩 允许投资证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者等。    （六）基金存续期限：不按时     （七）基金份额面值：每份基金份额面值为东谈主民币 1.00 元    （八）基金份额类别    不从本类别钞票入网提销售干事费且领受前端收费模式的基金份额，称为A 类基金份额；不从本类别钞票入网提销售干事费且领受后端收费模式的基金份额， 称为B类基金份额；从本类别基金钞票入网提销售干事费的基金份额，称为C类基 金份额；根据《暂行规矩》针对个东谈主待业金投资基金业务建造的基金份额类别，称 为Y类基金份额。    本基金A类、B类、C类、Y类基金份额分别缔造基金代码。由于四类份额的收 费方式不同，本基金A类基金份额、B类基金份额、C类基金份额和Y类基金份额将 分别计较基金份额净值并单独公告。Y类基金份额不收取销售干事费，不错豁免申 购限制和申购费等销售用度（法定应当收取并计入基金钞票的用度除外），不错对 管理费和托管费实施一定的费率优惠。Y类基金份额的申赎安排、资金账户管理等 事项还应当效用国度对于个东谈主待业金账户管理的规矩。在向投资东谈主充分裸露的情况 下，为饱读动投资东谈主在个东谈主待业金领取期长期领取，基金管理东谈主可缔造按期间红、定 期支付、定额赎回等机制；基金管理东谈主亦可对运作方式、捏有期限、投资策略、估 值方法、申赎调节等方面作念出其他安排。具体见更新的招募说明书及干系公告。    投资东谈主可自行遴荐申购的基金份额类别。A类基金份额、B类基金份额、C类 基金份额和Y类基金份额之间不可调节。 大成沪深 300 指数证券投资基金               基金合同    本基金干系基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金管理东谈主确定，并在 招募说明书中公告。    根据基金运作情况，在分歧现存基金份额捏有东谈主利益产生不利影响的前提下， 基金管理东谈主不错不召开基金份额捏有东谈主大会，在履行证监会要求干系经由后，经与 基金托管东谈主协商后罢手现存基金份额类别的销售、或者调节现存基金份额类别的费 率水平、或者增多新的基金份额类别。 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同                     四、基金份额的发售    （一）召募期限    自基金份额发售之日起不跨越 3 个月，具体规矩详见本基金的招募说明书或 基金份额发售公告或其他干系公告。    （二）发售渠谈    本基金通过基金管理东谈主的直销网点、代销机构的代销网点偏激他有用方式公 开导售。    投资者不错通过场内（走动所系统）、场外（柜台）两种方式认购本基金； 场外认购通过直销机构的直销网点和场外代销机构（具体名单详见本基金份额发售 公告及干系的临时公告）的代销网点办理；场内认购通过具有怒放式基金代销履历 的走动所会员单元行动代销机构使用走动所场内走动系统办理（具体名单详见本基 金份额发售公告及干系的临时公告）。    （三）发售对象    依据中华东谈主民共和国干系法律律例偏激他干系规矩允许投资证券投资基金的 个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者等。    （四）认购期间    具体期间详见基金份额发售公告及销售机构以多样样式发布的公告。    （五）认购原则    （六）认购的数额限制    投资者场外认购本基金的最低认购金额详见招募说明书、份额发售公告或其 他公告；投资者场内认购本基金的最低认购金额应效用走动所或基金管理东谈主等机构 的干系业务公法或公告之约定。 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同    （七）认购用度    本基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓扩充、销售、注册登 记、客户干事等召募期间发生的各项用度。投资者可遴荐在认购本基金或赎回本基 金时缴纳认购费。投资者遴荐在认购时缴纳的称为前端认购费，投资者遴荐在赎回 时缴纳的称为后端认购费。    本基金前端认购费率或后端认购费率最高均不跨越认购金额的 5％，具体认 购费率详见招募说明书或份额发售公告等。本基金认购用度仅适用于A类基金份额 及B类基金份额。    （八）召募期间认购资金利息的处理方式    本基金认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主所 有，其中利息的具体金额，以本基金的注册登记东谈主计较并阐明的结果为准。    （九）基金认购份额计较    本基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。    若是投资者遴荐缴纳前端认购费，则认购份额的计较方法如下： 前端认购费 用＝认购金额×前端认购费率    净认购金额＝认购金额－前端认购用度    认购份额＝(净认购金额＋认购利息)/基金份额面值    若是投资者遴荐缴纳后端认购费，则认购份额的计较方法如下： 认购份额＝ （认购金额＋认购利息）/基金份额面值    其中，基金份额面值为 1.00 元。    认购份额、余额的处理方式详见本基金招募说明书、最新的更新的招募说明 书或其他干系公告。    （十）基金召募边界    本基金不设首次召募边界上限。    （十一）召募期间的资金与用度    基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募期结果前，任何东谈主 不得动用。    基金召募期间的信息裸露费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金 财产中列支。 大成沪深 300 指数证券投资基金                    基金合同                     五、基金备案    （一）基金备案的条目    召募期结果，在知足基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 以依据干系法律律例向中国证监会苦求办理基金备案手续。    （二）基金的备案    基金召募期限届满，具备上述基金备案条目的，基金管理东谈主应当自召募期限 届满之日起 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向 中国证监会提交验资讲述，办理基金备案手续。自中国证监会书面阐明之日起，基 金备案手续办理完毕，基金合同奏效。基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献 的次日赐与公告。    （三）基金合同不可奏效时基金管理东谈主应当承担的牵涉    （1）以其固有财产承担因召募步履而产生的债务和用度；    （2）在基金召募期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计 银行同期活期入款利息。    （四）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票边界    本基金基金合同奏效后，通顺 20 个责任日基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主 或者基金钞票净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当实时讲述中国证监会，说明 出现上述情况的原因及处分有策画；法律律例另有规矩的，按其规矩办理。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同                     六、基金份额的申购与赎回    （一）申购与赎回办理的步地    本基金的销售机构包括直销机构和基金管理东谈主托付的代销机构。    投资者不错通过场内、场外两种方式申购、赎回本基金或从事其他基金走动业 务。本基金的场外申购、赎回通过直销机构的直销网点和场外代销机构（具体名单 详见本基金怒放日常申购、赎回业务的公告）的代销网点办理；场内申购、赎回通 过具有怒放式基金代销履历的走动所会员单元行动代销机构使用走动所场内走动系 统办理（具体名单详见本基金怒放日常申购、赎回业务的公告或其他干系公告）。 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方式 办理基金的申购与赎回。    （二）申购与赎回办理的期间    本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的期间即怒放日为上海证券走动 所及深圳证券走动所的往明天。各销售机构的具体办理期间详见招募说明书、最新 的更新的招募说明书或销售机构发布的公告。    若出现新的证券走动阛阓或其他相当情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放 日进行相应的调节，报中国证监会备案，并由基金管理东谈主最迟于实施前2日内在至 少一种中国证监会指定绪论上公告。    本基金合同奏效后不跨越 1 个月的期间内运转办理申购。    本基金合同奏效后不跨越 3 个月的期间内运转办理赎回。 日内在至少一种中国证监会指定绪论上赐与公告。    （三）申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计较，其中Y类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日A 类基金份额的基金份额净值； 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同 登记东谈主等规矩的条目排除，在当日的走动期间结果后不得排除； 购、赎回。投资者在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回苦求的，其基 金份额申购、赎回价钱为下一办理基金份额申购、赎回期间所在怒放日的价钱； 利益的情况下调节上述原则，但最迟应在新的原则实施前2日内在至少一种中国证 监会指定绪论上赐与公告。    （四）申购与赎回的数额限制 体规矩详见招募说明书或最新的更新的招募说明书等干系公告。 定详见招募说明书或最新的更新的招募说明书等干系公告。 具体规矩详见招募说明书或最新的更新的招募说明书等干系公告。 招募说明书或最新的更新的招募说明书等干系公告。 金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。具体 请参见干系公告。 关公告。 对以上限制进行调节并报中国证监会备案，最迟在调节奏效前2日内在至少一种中 国证监会指定绪论上公告。    （五）申购与赎回的方法    基金投资者须按销售机构规矩的方法，在怒放日的业务办理期间提议申购或 大成沪深 300 指数证券投资基金                    基金合同 赎回的苦求。Y类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期效用对于个 东谈主待业金账户管理的干系规矩。    投资者申购本基金，须按销售机构规矩的方式全额托福申购款项，投资者提 交赎回苦求时，其在销售机构（网点）必须有饱和的基金份额余额。    投资者 T 日提交的申购、赎回苦求，注册登记东谈主在 T＋1 日 对该走动苦求的 有用性进行阐明，在 T+2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规 定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。    投资者 T 日赎回苦求成交后，基金管理东谈主按规矩向投资者支付赎回款项，赎 回款项于 T＋7 日内从基金托管账户划出，经销售机构划往投资者银行账户。在发 生无数赎回或宽限支付时，款项的支付办法按本基金合同干系规矩处理。    （六）申购与赎回用度    本基金A类基金份额及B类基金份额的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记、客户干事等各项用度。投 资者可遴荐在申购本基金或赎回本基金时缴纳申购费。投资者遴荐在申购时缴纳的 称为前端申购费，投资者遴荐在赎回时缴纳的称为后端申购费。    对于任何一笔申购，前端申购费率或后端申购费率最高均不跨越5％，具体申 购费率详见招募说明书或最新的更新的招募说明书等干系公告。    C类基金份额不收取申购用度。基金管理东谈主不错针对Y类基金份额豁免申购费 等销售用度（法定应当收取并计入基金钞票的用度除外），详见招募说明书或干系 公告。    本基金赎回用度由基金赎回东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收 取。本基金赎回费率最高不跨越赎回总金额的5%。赎回费在扣除手续费后，余额 不得低于赎回费总额的25％，并应当归入基金财产。其中对捏续捏有期少于7日的 投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。具体费率详见招募说明书 或最新的更新的招募说明书等干系公告。    （七）申购份额与赎回支付金额的计较方式 大成沪深 300 指数证券投资基金                 基金合同    原则上，基金申购份额与赎回金额的计较方式如下：    本基金的申购份额由申购金额扣除前端申购用度后除以申购苦求当日的基金 份额净值确定。基金份额以四舍五入的方法保留极少点后两位，由此舛错产生的损 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    若是投资者遴荐缴纳前端申购费，则申购份数的计较方法如下：    净申购金额＝申购金额/(1＋前端申购费率)    前端申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值    若是投资者遴荐缴纳后端申购费，则申购份数的计较方法如下：    申购份数＝申购金额/申购日基金份额净值    基金的净赎回金额由赎回份额乘以赎回苦求当日的基金份额净值扣除赎回费 用和后端认购/申购用度后确定。    （1）若是投资者在认购/申购时遴荐缴纳前端认购/申购费，则净赎回金额的 计较方法如下：    赎回金额＝赎回份数×苦求日基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    （2）若是投资者在认购时遴荐缴纳后端认购费，则净赎回金额的计较方法如 下：赎回金额＝赎回份数×苦求日基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    后端认购用度＝赎回份数×基金份额面值×后端认购费率净赎回金额＝赎回金 额－赎回用度－后端认购用度    其中，基金份额面值为1.00元。    （3）若是投资者在申购时遴荐缴纳后端申购费，则净赎回金额的计较方法如 下：赎回金额＝赎回份数×苦求日基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    后端申购用度＝赎回份数×申购日基金份额净值×后端申购费率净赎回金额＝ 赎回金额－赎回用度－后端申购用度 大成沪深 300 指数证券投资基金                       基金合同      苦求日（T日）的基金份额净值在本日走动所收市后计较，并鄙人一往明天 （T+1 日）公告。遇相当情况，经中国证监会同意，不错适宜蔓延计较和公告。原 则上基金份额净值的计较公式为：      基金份额净值 = 基金钞票净值总额 / 刊行在外的基金份额总份数      本基金份额净值的计较，保留到极少点后4位，极少点第5位四舍五入。      申购份额余额的处理方式详见本基金招募说明书、最新的更新的招募说明书 或其他干系公告。      赎回金额的处理方式详见本基金招募说明书、最新的更新的招募说明书或其 他干系公告。      （八）申购与赎回的注册登记      投资者申购基金告捷后，注册登记东谈主在T+1日为投资者办理增多权益的登记 手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。      投资者赎回基金告捷后，注册登记东谈主在T+1日为投资者办理扣除权益的登记 手续。      基金管理东谈主或注册登记东谈主不错在法律律例允许的边界内，对上述注册登记办 理期间进行调节，并最迟于运转实施前2日内在至少一种中国证监会指定绪论上公 告。      （九）基金调节      基金调节是指基金份额捏有东谈主按照基金合同或基金管理东谈主届时有用的业务规 则将其捏有的任一怒放式基金的部分或全部基金份额调节为磨灭基金管理东谈主管理的 其他怒放式基金的基金份额的步履。      （1）基金调节业务限于本基金管理东谈主管理的怒放式基金。      （2）基金调节业务适用于捏有本基金管理东谈主管理的怒放式基金的通盘基金份 额捏有东谈主，包括个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者等。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同    （1）本基金合同奏效后，在确定基金调节运转期间后，基金管理东谈主最迟于开 放调节日前2日内在至少一种中国证监会指定绪论上公告。    （2）投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供 的其他方式办理基金调节。    基金调节的业务公法及费率详见基金招募说明书、或最新的更新的招募说明 书、或本基金怒放基金调节业务公告、或其他刊登在指定绪论上的公告。    （十）无数赎回的认定及处理方式    单个怒放日基金的净赎回苦求份额（赎回苦求总额与基金调节苦求转出份额 总额之和扣除申购苦求总额及基金调节苦求转入份额总额的余额）跨越上一日基金 总份额的10％时，为无数赎回。    出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金那时的钞票组合景况决定接受 全额赎回或部分宽限赎回。    （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有武艺兑付投资者的全部赎回苦求时，按 平日赎回方法执行。    （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为兑付投资者的赎回苦求有费事，或认 为兑付投资者的赎回苦求进行的钞票变现可能使基金钞票净值发生较大波动时，基 金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎 回苦求赐与宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个基金份额捏有东谈主苦求赎回 份额占当日苦求赎回总份额的比例，确定该单个基金份额捏有东谈主当日办理的赎回份 额； 当日赎回苦求中未被受理部分，除投资者在提交赎回苦求时遴荐将当日未获 受理部分赐与排除者外，自动蔓延至下一怒放日办理。依照上述规矩转入下一怒放 日的赎回苦求不享有赎回优先权，并将按该下一个怒放日赎回苦求总量确定赎回份 额及以下一个怒放日的基金份额净值为准计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。    若本基金发生无数赎回且发生单个怒放日内单个基金份额捏有东谈主苦求赎回的 基金份额占前一怒放日基金总份额的比例跨越10%时，本基金管理东谈主有权对该单个 基金份额捏有东谈主跨越前一怒放日基金总份额10%的赎回苦求实施宽限赎回；对该单 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同 个基金份额捏有东谈主占前一怒放日基金总份额10%的赎回苦求，与当日其他赎回苦求 一齐，按上述（1）或（2）方式处理。如下一怒放日，该单一基金份额捏有东谈主剩 余未赎回部分仍旧超出前一怒放日基金总份额10%的，不息按前述公法处理，直至 该单一基金份额捏有东谈主单个怒放日内苦求赎回的基金份额占前一怒放日基金总份额 的比例低于10%。    基金管理东谈主在履行适宜方法后，有权根据那时阛阓环境调节前述比例和办理 设施，并在指定绪论上进行公告。    怒放式基金发生无数赎回并宽限办理的，基金管理东谈主应当在3个往明天内通过 邮寄、传真、或者招募说明书规矩的其他方式讲述基金份额捏有东谈主，说明干系处理 方法，并在2日内在至少一种中国证监会指定绪论上赐与公告。    本基金通顺两个怒放日以上（含两个怒放日）发生无数赎回，如基金管理东谈主 以为有必要，可暂停接受赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项， 但宽限期限不得跨越20个责任日，并应当在至少一种中国证监会指定绪论上赐与 公告。    （十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理 某一类基金份额的申购苦求：    （1）不可抗力的原因导致基金无法平日运作；    （2）证券走动步地在走动期间临时停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金 钞票净值；    （3）基金钞票边界过大，使相应的基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或 可能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东谈主的利益；    （4）法律律例规矩、中国证监会认定或走动所业务公法以为必要的其他可暂 停申购情形；    （5）基金管理东谈主以为会有损于现存基金份额捏有东谈主利益的某笔申购。若是投 资者的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退划给投资者。    （6）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者捏有基金 份额的比例达到或者跨越50%，或者变相遮蔽50%聚合度的情形时。    （7）当前一估值日基金钞票净值50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价 格且领受估值本事仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同 后，基金管理东谈主应当遴选暂停接受基金申购苦求的设施。    （8）苦求跨越基金管理东谈主设定的基金总边界、单日净申购比例上限、单个投 资者单日或单笔申购金额上限的。    （9）当本基金发生被移出中国证监会个东谈主待业金基金名录的情形，基金管理 东谈主将暂停办理Y类基金份额的申购。    发生上述除（5）、（6）、（9）项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当在至 少一种中国证监会指定绪论上刊登暂停申购公告。当发生上述第（6）、（8）项 情形时，基金管理东谈主不错遴选比例阐明等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基 金管理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。若是法律律例、监管要求调节导致 上述第（6）、（8）项内容取消或变更的，基金管理东谈主在履行适宜方法后，可修 改上述内容，不需召开基金份额捏有东谈主大会。    （1）根据干系法律、律例、中国证监会的规矩、本基金合同及基金管理东谈主的 业务公法，拒却接受、暂停接受某笔或某数笔申购苦求；    （2）拒却接受、暂停接受某个或某数个责任日的全部申购苦求；    （3）按比例拒却接受、暂停接受某个或某数个责任日的申购苦求；    （4）本基金拒却或暂停接受申购时，与本基金干系的基金调节也暂停；若恢 复接受申购，除非另有公告或约定，相应的基金调节也收复。 回款项：    （1）不可抗力的原因导致基金无法平日运作；    （2）证券走动步地走动期间非平日停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金 钞票净值；    （3）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现通顺无数赎回，基金管理东谈主以为有必 要暂停接受该基金份额的赎回苦求或转出苦求；    （4）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓 价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当遴选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的设施。    （5）法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。    发生上述情形之一的，基金管理东谈主应在当日向中国证监会备案。已接受的赎 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同 回苦求，基金管理东谈主将足额支付；如暂时不可支付时，可支付部分将按每个赎回申 请东谈主已被接受的赎回苦求量占已接受赎回苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支 付的部分由基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续怒放日赐与兑 付。同期在出现上述第（3）项的情形时，对已接受的赎回苦求可宽限支付赎回款 项，最长不跨越平日支付期间 20 个责任日，并在中国证监会指定的一种绪论上予 以公告。投资者在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与排除。    在暂停赎回的情况放手时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理。    某日或某段期间内，基金暂停全部通盘的申购、赎回苦求或者按比例暂停全 部通盘的申购、赎回苦求，基金管理东谈主应实时在至少一种中国证监会指定绪论上予 以公告。暂停期间结果、基金再行怒放时，基金管理东谈主应当实时公告最新的基金份 额净值，并收复业务的办理。    若是发生暂停的期间为一日，基金管理东谈主应于再行怒放日在至少一种中国证 监会指定绪论上刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并公告最近一个责任日的基 金份额净值。    若是发生暂停的期间跨越一日但少于两周，暂停结果基金再行怒放申购或赎 回时，基金管理东谈主应提前2日内在至少一种中国证监会指定绪论上刊登基金再行开 放申购或赎回的公告，并在再行怒放申购或赎回日公告最近一个责任日的基金份额 净值。若是发生暂停的期间跨越两周，暂停期间，基金管理东谈主应每两周全少重迭刊 登暂停公告一次；暂停结果基金再行怒放申购或赎回时，基金管理东谈主最迟应提前2 日内在至少一种中国证监会指定绪论上通顺刊登基金再行怒放申购或赎回的公告， 并在再行怒放申购或赎回日公告最近一个责任日的基金份额净值。    （十二）按时定额投资规划    基金管理东谈主或其他有权机构不错为投资者办理按时定额投资规划，具体公法 由基金管理东谈主或其他有权机构在招募说明书、最新的更新的招募说明书或届时发布 的公告中确定。投资者在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，基金 管理东谈主或其他有权机构不错设定按时定额规划每期最低扣款金额。    （十三）基金份额的转托管    本基金份额捏有东谈主可将其捏有的部分或全部基金份额在场内不同会员单元 （营业部）之间进行转托管（转指定）、在场外不同销售机构之间进行转托管以及 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同 在场内系统和场外系统之间进行跨阛阓转托管。      在本基金怒放申购、赎回后，投资者不错苦求办理上述业务；但存在质押、 冻结或其他相当情形可能影响份额捏有东谈主权益的基金份额时，其苦求不予受理。      本基金转托管的具体业务按照注册登记东谈主或基金管理东谈主等干系机构的干系规 定办理。      （十四）基金份额的非走动过户 方式，将一定数目的基金份额按照一定例则从某一投资者基金账户转换到另一投资 者基金账户的步履，本基金非走动过户的具体业务按照注册登记东谈主的干系规矩办 理。      在干系法律律例允许的条目下，基金管理东谈主等不错办理除上述业务除外的其 他相当走动业务。 式办理，个东谈主待业金干系轨制另有规矩的除外。 大成沪深 300 指数证券投资基金                         基金合同                 七、基金合同当事东谈主及权利义务       （一）基金管理东谈主       称号：大成基金管理有限公司       住所：广东省深圳市南山区海德三谈1236号大成基金总部大厦5层、27-33层       办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈1236号大成基金总部大厦5层、27-       法定代表东谈主：吴庆斌       成赶快间：1999 年 4 月 12 日       批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基字199910 号       谋划边界：发起建造基金；       基金管理及中国证监会批准的其他业务组织样式：有限牵涉公司       注册本钱：2 亿元东谈主民币       存续期间：捏续谋划       根据《基金法》、《运作管理办法》偏激他干系规矩，基金管理东谈主的权利包 括但不限于：       （1）自基金合同奏效之日起，基金管理东谈主依照法律律例和基金合同独处管理 基金财产；       （2）根据法律律例和本基金合同的规矩决定本基金的干系费率结构和收费方 式，取得基金管理费，收取认购费、申购费、基金赎回手续费偏激他经批准或公告 的合理用度以及法律律例规矩的其他用度；       （3）依照干系规矩代表基金驾御因基金财产投资于证券所产生的权利；       （4）根据法律律例和本基金合同的规矩，制订、修改并公布干系基金召募、 认购、申购、赎回、转托管、非走动过户、冻结、收益分派等方面的业务公法；       （5）根据法律律例和本基金合同规矩销售基金份额；       （6）依据法律律例和基金合同的规矩，召集基金份额捏有东谈主大会；       （7）在基金托管东谈主更换时，提名新任基金托管东谈主；       （8）依据法律律例和本基金合同监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了 大成沪深 300 指数证券投资基金                    基金合同 本基金合同或国度干系法律规矩，并对基金财产或基金份额捏有东谈主利益形成损失 的， 应申报中国证监会和中国银监会，以及遴选其他必要设施以保护本基金及相 关基金合同当事东谈主的利益；    （9）遴荐、托付、更换基金代销机构，对基金代销机构步履进行必要的监督 和检查；    （10）在基金合同约定的边界内，拒却或暂停受理申购和赎回苦求；    （11）依照法律律例及中国证监会的规矩，为了基金份额捏有东谈主的利益为基 金进行融资及转融通证券出借业务；    （12）依据本基金合同的规矩，决定基金收益的分派有策画；    （13）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益驾御诉讼权利或者实施 其他法律步履；    （14）遴荐、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供干事的外部 机构；    （15）增多或减少走动模式；    （16）法律律例、本基金合同以及依据本基金合同制订的其他法律文献所规 定的其他权利。    根据《基金法》、《运作管理办法》偏激他干系规矩，基金管理东谈主的义务包 括但不限于：    （1）照章召募基金，办理基金备案手续；    （2）自基金合同奏效之日起，以敦朴信用、勤恳守法的原则管理和运用基金 财产；    （3）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 谋划方式管理和运作基金财产；    （4）配备饱和的专科东谈主员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或托付其他 机构代理该项业务；    （5）配备饱和的专科东谈主员和相应的本事设施进行基金的注册登记或托付其他 机构代理该项业务；    （6）成立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和管理东谈主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分别管理，分 大成沪深 300 指数证券投资基金                    基金合同 别记账，进行证券投资；      （7）除依据《基金法》、本基金合同偏激他干系规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；      （8）照章接受基金托管东谈主的监督；      （9）遴选适宜合理的设施使计较基金份额认购、申购、赎回对价的方法适宜 本基金合同等法律文献的规矩，按干系规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回对价；      （10）严格按照《基金法》、本基金合同偏激他干系规矩，履行信息裸露及 讲述义务；      （11）保守基金贸易机要，不得透露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、本基金合同偏激他干系规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予苦衷， 不得向他东谈主透露；      （12）按照基金合同的约定确定基金收益分派有策画，实时向基金份额捏有东谈主 分派收益；      （13）按规矩受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （14）不谋求对上市公司的控股和直领受理；      （15）依据《基金法》、基金合同偏激他干系规矩召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；      （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的记载、账册、报表和其他干系资 料；      （17）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；      （18）确保需要向基金份额捏有东谈主提供的各项文献或尊府在规矩期间内发 出； 保证投资者大约按照基金合同约定的期间和方式，随时查阅到与基金干系的 公开尊府，并得到干系尊府的复印件；      （19）组织并进入基金财产清理组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变 现和分派；      （20）濒临已矣、照章被排除、收歇或者由领受东谈主领受其钞票时，实时讲述 中国证监会并讲述基金托管东谈主；      （21）因违犯本基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权 益，应当承担抵偿牵涉，其抵偿牵涉不因其退任而免除； 大成沪深 300 指数证券投资基金                      基金合同      （22）因基金托管东谈主违犯本基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金 托管东谈主追偿；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益驾御诉讼权利或者实施 其他法律步履；      （24）执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决定；      （25）不从事任何有损于本基金偏激他基金当事东谈主利益的行为；      （26）编制中期和年度基金讲述；      （27）法律律例、本基金合同以及依据本基金合同制订的其他法律文献所规 定的其他义务。      （二）基金托管东谈主      称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）      住所：北京市东城区开国门内大街69号      办公地址：北京市西城区恢复门内大街28号凯晨世贸中心东座九层      法定代表东谈主：谷澍      成赶快间：2009年1月15日      批准建造机关及批准建造文号：中国银监会银监复200913号      组织样式：股份有限公司      注册本钱：34,998,303.4万元东谈主民币      存续期间：捏续谋划      基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823号      根据《基金法》、《运作管理办法》偏激他干系规矩，基金托管东谈主的权利包 括但不限于：      （1）依照本基金合同的约定取得基金托管费；      （2）监督本基金的投资运作，如基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯 基金合同或干系法律律例规矩的，应拒却执行，立即讲述基金管理东谈主，并实时向中 国证监会讲述；      （3）自本基金合同奏效之日起，照章律律例和本基金合同的规矩撑捏基金财 产； 大成沪深 300 指数证券投资基金                 基金合同    （4）依据法律律例和本基金合同的规矩监督基金管理东谈主，如以为基金管理东谈主 违犯了法律律例或本基金合同规矩对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益形成重 大损失的，应实时申报中国证监会，以及遴选其他必要设施以保护本基金及干系基 金合同当事东谈主的利益；    （5）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；    （6）依照法律律例及本基金合同的规矩，召集基金份额捏有东谈主大会；    （7）法律律例、基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文献所规矩的 其他权利。    根据《基金法》、《运作管理办法》偏激他干系规矩，基金托管东谈主的义务包 括但不限于：    （1）以敦朴信用、勤恳守法的原则，安全撑捏基金财产；    （2）建造专门的基金托管部门，具有适宜要求的营业步地，配备饱和的、合 格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；    （3）成立健全里面限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有钞票以及不同的基金财产 彼此独处；对不同的基金分别缔造账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间 在名册登记、账户缔造、资金划拨、账册记载等方面彼此独处；    （4）除依据《基金法》、本基金合同偏激他干系规矩外，基金托管东谈主不得委 托第三东谈主托管基金财产；    （5）撑捏由基金管理东谈主代表基金签订的与基金干系的枢纽合同及干系凭证；    （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照本基金合同的约定， 根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；    （7）保守基金贸易机要。除《基金法》、基金合同偏激他干系规矩另有规矩 外， 在基金信息公开裸露前应赐与苦衷，不得向他东谈主透露；    （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值及基金份额 申购、赎回价钱；    （9）遴选适宜、合理的设施，使基金份额的认购、申购、赎回等事项适宜基 金合同等干系法律文献的规矩；    （10）遴选适宜、合理的设施，使基金管理东谈主用以计较基金份额认购、申 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同 购、赎回和刊出价钱的方法适宜基金合同等法律文献的规矩；      （11）遴选适宜、合理的设施，使基金投资和融资的条目适宜基金合同等法 律文献的规矩；      （12）办理与基金托管业务行为干系的信息裸露事项；      （13）对基金财务司帐讲述、中期和年度基金讲述出具宗旨，说明基金管理 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的规矩进行；如 果基金管理东谈主有未执行《基金合同》及《托管公约》规矩的步履，还应当说明基金 托管东谈主是否遴选了适宜的设施；      （14）按规矩保存干系基金托管业务行为的记载、帐册、报表和其他干系资 料， 保存基金的司帐帐册、报表和记载等 15 年以上；      （15）成立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （16）按规矩制作干系账册并与基金管理东谈主查对；      （17）依据基金管理东谈主的指示或干系规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；      （18）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主照章自行召 集基金份额捏有东谈主大会；      （19）按照规矩监督基金管理东谈主的投资运作；      （20）进入基金财产清理组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分 配；      （21）濒临已矣、照章被排除、收歇或者由领受东谈主领受其钞票时，实时讲述 中国证监会和银行监管机构，并讲述基金管理东谈主；      （22）基金管理东谈主因违犯本基金合同形成基金财产损失机，基金托管东谈主应为 基金向基金管理东谈主追偿；      （23）因违犯本基金合同导致基金财产的损失，容许担抵偿牵涉，其抵偿责 任不因其退任而免除；      （24）不从事任何有损本基金及基金其他当事东谈主利益的行为；      （25）执行奏效的基金份额捏有东谈主大会决议；      （26）法律律例、本基金合同和依据本基金合同制定的其他法律文献所规矩 的其他义务。      （三）基金份额捏有东谈主 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同    基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对本基金合同的承认和接受， 基金投资者自取得依据本基金合同发售的基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和本 基金合同确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行动本基 金合同当事东谈主并不以在本基金合同上书面签章为必要条目。    磨灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。    根据《基金法》、《运作管理办法》偏激他干系规矩，基金份额捏有东谈主的权 利包括但不限于：    （1）按本基金合同的规矩共享基金财产收益；    （2）参与分派清理后的剩余基金财产；    （3）照章转让或苦求赎回其捏有的基金份额；    （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会；    （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会,对基金份额捏有东谈主大会审 议事项驾御表决权；    （6）监督基金管理东谈主的投资运作；    （7）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府；    （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼；    （9）法律律例、本基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文献规矩的 其他权利。    根据《基金法》、《运作管理办法》偏激他干系规矩，基金份额捏有东谈主的义 务包括但不限于：    （1）效用基金合同；    （2）缴纳基金认购、申购款项，承担基金合同规矩的用度；    （3）以其对基金的投资额为限承担基金圆寂或者驱逐的有限牵涉；    （4）不从事任何有损本基金偏激他基金份额捏有东谈主正当利益的行为；    （5）返还在基金走动过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金 管理东谈主的代理东谈主处取得的不妥得利；    （6）执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决定； 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同    （7）法律律例及本基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文献规矩的 其他权利。 大成沪深 300 指数证券投资基金                    基金合同                     八、基金份额捏有东谈主大会    （一）召开事由    （1） 修改或驱逐基金合同，但基金合同另有约定或法律律例另有规矩的除 外；    （2） 调节基金运作方式；    （3） 调节基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢范例和调高销售干事费收费标         准，但根据法律律例的要求调节该等答谢范例的除外；    （4） 更换基金管理东谈主；    （5） 更换基金托管东谈主；    （6） 与其他基金合并；    （7） 基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；    （8） 变更基金类别；    （9） 变更基金投资标的、边界或策略；    （10）变更基金份额捏有东谈主大会方法；    （11）法律律例及中国证监会规矩的其他情形。    若将来法律律例或中国证监会的干系规矩发生修改或变更，致使前述（1）至 （10）项规矩被修改或取消，则本基金可相应地对该项规矩进行修改或取消，该 项规矩之修改或取消，无用召开基金份额捏有东谈主大会，但应报证券监管机关批准或 备案。 基金份额捏有东谈主大会：    （1） 法律律例要求增多的基金用度的收取；    （2） 在不抵牾干系法律律例和本基金合同干系约定的情况下，增多、减少、调 整本基金份额类别缔造或变更本基金的申购费率，或调低赎回费率、销售干事费率等， 或变更其收费模式；    （3） 因法律律例发生变动而确有必要对基金合同进行修改；    （4） 对基金合同的修改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生骨子性变 化；    （5） 对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响；    （6） 按照法律律例之规矩或本基金合同的干系约定或经监管机关认同而不 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同 需要召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。    （二）召集方式                            ）负责遴荐确定开会时 间、地点、方式和权益登记日； 规矩召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集； 出版面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召 开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 捏有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议 之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托 管东谈主。    基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管理 东谈主决定不召集，代表基金份额 10％以上的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应 当向基金托管东谈主提议书面提议。    基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告提议 提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起六旬日内召开。 捏有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，代表基金份额 10%以上的基 金份额捏有东谈主有权自行召集。基金份额捏有东谈主自行召集基金份额捏有东谈主大会的，应 当至少提前三旬日向中国证监会备案。    基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管 东谈主应当配合，不得扼制、烦嚣。    （三）讲述 监会指定绪论上公告讲述，会议讲述应报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主大和会 知至少应载明以下内容： 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同    （1）会议召开的期间、地点和会议方式；    （2）会议拟审议的主要事项、议事方法；    （3）确定有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；    （4）代理投票授权托付书投递期间和地点；    （5）会议的表决方式；    （6）会务常设算计东谈主姓名、电话；    （7）与会者需要准备或履行的文献和手续；    （8）召集东谈主以为需要讲述的其他事项。 决方式，并在会议讲述中说明本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信方式、委 托的公证机关偏激算计方式和算计东谈主、书面表决宗旨的寄交和收取方式、投票表决 的截止日以及表决票的投递地址等内容。 托管东谈主，则应另行书面讲述基金管理东谈主；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书 面讲述基金管理东谈主和基金托管东谈主。    （四）会议召开方式    基金份额捏有东谈主大会的召开方式包括现场开会与通信方式开会。    现场开会由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或通过授权托福其代理东谈主出席，现场开会 时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席；通信方式开会指按照基金合同的 干系规矩以通信的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集东谈主确定，但决定基金 管理东谈主更换或基金托管东谈主的更换、调节基金运作方式和驱逐基金合共事宜必须以现 场开会方式召开基金份额捏有东谈主大会。    现场开会并适宜下列条目时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：    （1）由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或通过授权托福其代理东谈主出席，基金管理东谈主 和基金托管东谈主的授权代表应当出席；    （2）本东谈主出席会议者应捏有本基金份额凭证，受托出席会议者应出具托付东谈主 捏有本基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书适宜法律律例、本基金合同 和会议讲述的规矩；    （3）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现，有 大成沪深 300 指数证券投资基金                      基金合同 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50％（含 50%）。      通信方式开会应以书面方式进行表决。适宜以下条目的通信开会有用：      （1）召集东谈主应按本基金合同规矩公告会议讲述，在两个责任日内在指定绪论 上通顺公布干系教唆性公告；      （2）召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和      公证机关的监督下按照会议讲述规矩的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决意 见；      （3）径直出具书面宗旨的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面宗旨的代 理东谈主提交的捏有本基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主捏有本基金份额 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书应适宜法律、律例、本基金合同和会议讲述 的规矩；      （4）本东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具宗旨的基金份额捏有东谈主所捏 有的基金份额在基金权益登记日基金总份额的 50％以上。      （五）议事内容与方法    （1）议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的枢纽事项，如修改基金合同、提前 驱逐基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、调节基金运 作方式、提高基金管理东谈主或基金托管东谈主答谢以及召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主 大会推敲的其他事项。      （2）基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （3）对于基金份额捏有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进 行审核：    （a）关联性。提案触及事项与本基金有径直关系，何况不超出法律律例和基金 合同规矩的基金份额捏有东谈主大会权柄边界的，应提交大会审议；对于不适宜上述要求 的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。若是召集东谈主决定不将提案提交大会表决， 应当 在该次基金份额捏有东谈主大会上进行解释和说明。    （b）方法性。大会召集东谈主不错对提案触及的方法性问题作念出决定。如将提案进 行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，召集东谈主不错就程 序性问题提请基金份额捏有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额捏有东谈主大会决定的方法 大成沪深 300 指数证券投资基金                     基金合同 进行审议。    单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额捏有东谈主提交基金 份额捏有东谈主大会审议的提案，以及基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主大 会审议表决的提案，未获基金份额捏有东谈主大会审议通过，就磨灭提案再次提请基金 份额捏有东谈主大会审议的，期间间隔不少于 6 个月。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，基金份额捏有东谈主大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议 的代表，在基金管理东谈主未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代 表主捏；若是基金管理东谈主和基金托管东谈主均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额 捏有东谈主以所代表的基金份额 50％以上（不含 50％）多数选举产生又名基金份额捏 有东谈主或其代理东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。    在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第（七）款规矩的方法确定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。    （2）通信方式开会    在通信开会的情况下，公告会议讲述时应当同期公布提案，在所讲述的表决截 止日历后 2 个责任日内统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。    （六）表决 理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会并驾御表决权。    （1）一般决议    一般决议须经出席会议的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%） 通过方为有用；除下列（2）所规矩的须以相等决议通过事项除外的其他事项均以一 般决议的方式通过。    （2）相等决议    相等决议须经进入大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）通 过方可作念出。更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、提前驱逐基金合同、调节基金运作 方式必须以相等决议通过方为有用。 大成沪深 300 指数证券投资基金                 基金合同 非在计票时有充分的相背左证讲明，不然适宜法律律例、基金合同和会议讲述的书面表 决宗旨为有用表决；表决宗旨无极不清或彼此矛盾的为无效表决，但应当计入出具书面 宗旨的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主 应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代 表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行 召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额 捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。    （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主赶快 公布计票结果。    （3）若是会议主捏东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行再行 盘货；若是会议主捏东谈主未进行再行盘货，而出席会议的基金份额捏有东谈主或者基金份 额捏有东谈主的代理东谈主对会议主捏东谈主告示的表决结果有异议，有权在告示表决结果后立 即要求再行盘货；再行盘货以一次为限，会议主捏东谈主应当于再行盘货后赶快公布重 新盘货结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证。    在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对计票过程赐与公证。    （八）奏效与公告    基金份额捏有东谈主大会表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起五日内报中国 证监会核准或者备案。基金份额捏有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者 出具无异议宗旨之日起奏效。 大成沪深 300 指数证券投资基金                 基金合同    基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起2个责任日内在至少一种中国证监 会指定绪论上公告。    奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托 管东谈主均有法律料理力。 大成沪深 300 指数证券投资基金                    基金合同        九、基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条目与方法      （一）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换条目      有下列情形之一的，经中国证监会核准，须更换基金管理东谈主：      （1）被照章取消基金管理东谈主履历；      （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；      （3）照章已矣、被照章排除或被照章宣告收歇；      （4）法律律例和基金合同规矩的其他情形。      有下列情形之一的，经中国证监会和中国银监会核准，须更换基金托管东谈主：      （1）被照章取消基金托管东谈主履历；      （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；      （3）照章已矣、被照章排除或被照章宣告收歇；      （4）法律律例和基金合同规矩的其他情形。      （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换方法      （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主，或由代表 50％以上基金份额的基 金份额捏有东谈主提名；      （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管理东谈主职责驱逐后 6 个月内对被提名 的基金管理东谈主形成决议；该决议需经进入大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 2/3 以 上（含 2/3）表决通过；      （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 管理东谈主；      （4）核准：更换基金管理东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议需经中国证监会核准后 方可执行；      （5）公告：基金托管东谈主自中国证监会核准后两日内在中国证监会指定绪论上公 告；      （6）移交：基金管理东谈主职责驱逐的，应当妥善撑捏基金管理业务尊府，实时办 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同 理基金管理业务的移交手续，新基金管理东谈主或者临时基金管理东谈主应当实时继承，并 与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；    （7）审计和备案：基金管理东谈主职责驱逐的，应当按照规矩遴聘司帐师事务所对 基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；    （8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主干系的称号或商号字样。    （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主提名，或由代表50％以上基金份额的 基金份额捏有东谈主提名；    （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责驱逐后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东谈主形成决议；该决议需经进入大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权    （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主；    （4）核准：更换基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议需经中国证监会核准后 方可执行；    （5）公告：基金管理东谈主在取得中国证监会等核准后两日内在至少一种中国证监 会指定绪论上赐与公告；    （6）移交：基金托管东谈主职责驱逐的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业务尊府， 实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应 当实时继承，并与基金管理东谈主查对基金钞票总值和净值；    （7）审计和备案：基金托管东谈主职责驱逐的，应当按照规矩遴聘司帐师事务所对 基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （1）提名：新任基金管理东谈主和基金托管东谈主由代表 50％以上基金份额的基金份额 捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管理东谈主和基金托管东谈主职责驱逐后 6 个月 内对被提名的新任管理东谈主和基金托管东谈主形成决议；该决议需经进入大会的基金份额 捏有东谈主所捏表决权 2/3以上（含 2/3）表决通过；   （3）临时基金管理东谈主和基金托管东谈主：新任基金管理东谈主和基金托管东谈主产生之前， 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同 由中国证监会指定临时基金管理东谈主和临时基金托管东谈主；   （4）核准：更换基金管理东谈主和基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议需经中 国证监会等核准后方可执行 ；   （5）公告：新任基金管理东谈主和基金托管东谈主在中国证监会等核准后两日内在中 国证监会指定绪论联接公告。   （6）移交和审计：按基金管理东谈主和基金托管东谈主分别更换时移交和审计方法进行。 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同                     十、基金的托管    本基金财产由基金托管东谈主照章捏有并撑捏。基金管理东谈主应与基金托管东谈主按照 《基金法》、《运作管理办法》及干系法律、律例、本基金合同偏激他干系规矩缔结 《大成沪深 300 指数证券投资基金托管公约》，以明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在 基金财产的撑捏、基金财产的管理和运作及彼此监督等干系事宜中的权利和义务， 确保基 金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同                十一、基金的销售与注册登记      （一）基金的销售      本基金的销售业务指接受投资者苦求为其办理的本基金的认购、申购、赎回、 调节、非走动过户、转托管等业务。      本基金的销售业务不错通过场内或者场外的销售步地，领受有形或者无形的销 售方式进行。      本基金的销售业务由基金管理东谈主及基金管理东谈主托付的其他适宜条目的机构办 理。基金管理东谈主托付其他机构办理本基金销售业务的，应与代理东谈主签订托付代理协 议，以明确基金管理东谈主和代销机构之间在基金份额认购、申购、赎回等销售业务中 的权利和义务，确保基金财产的安全，保护基金投资者和基金份额捏有东谈主的正当权 益。      基金管理东谈主、基金托管东谈主及代销机构等干系机构，应友好协商、积极配合，支 捏和饱读动基金销售模式的束缚翻新和走动妙技的束缚完善。      销售机构应严格按照法律律例和基金合同规矩的条目办理基金销售业务。在确 保基金财产安全、保护基金份额捏有东谈主财产的完备性和安全性的前提下，基金管理 东谈主不错增减销售机构、增减走动妙技或者优化走动方法等，无用召开基金份额捏有 东谈主大会，但应予提前公告。      本基金为指数基金，若将来条目许可，而本基金遴选走动型怒放式指数基金 （ETF）模式有意于基金份额捏有东谈主的利益，则基金管理东谈主不错遴选适宜的方法使 本基金遴选走动型怒放式指数基金（ETF）模式进行走动，但应提前公告并讲述中国 证监会。      （二）基金的注册登记    本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、清理、结算和交收等业务， 具体内容包括但不限于基金份额捏有东谈主基金账户管理、基金份额注册登记、清理和结 算、基金走动阐明、披发红利、成立并撑捏基金份额捏有东谈主名册等。    本基金的注册登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的其他适宜条目的机构 办理。基金管理东谈主托付其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东谈主签订托付 代理公约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额注册登 记、清理和结算、基金走动阐明、代理披发红利、成立并撑捏基金份额捏有东谈主名册 等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和基金份额捏有东谈主的正当权益。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同    若基金管理东谈主托付其他机构办理本基金注册登记业务的，注册登记费不错从认 购费、申购费、赎回费等用度中列支，法律律例另有规矩的除外；若法律律例许可， 也 不错从基金财产中列支。    基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和其他干系干事机构，应与注册登记东谈主一 谈，友好协商、彼此配合，遴选必要的设施，保证注册登记业务的告成进行偏激合 理翻新，保护基金投资者和基金份额捏有东谈主的正当权益。    （1）成立和管理投资者基金份额账户；    （2）取得注册登记费；    （3）撑捏基金份额捏有东谈主开户尊府、走动尊府、基金份额捏有东谈主名册等；    （4）在法律律例允许的边界内，对注册登记业务的办理期间进行调节，并最 迟于运转实施前 3 个责任日内在至少一种指定绪论上公告；    （5）法律律例规矩的其他权利。    （1）配备饱和的专科东谈主员办理本基金的注册登记业务；    （2）严格按照法律律例和本基金合同规矩的条目办理基金的注册登记业务；    （3）接受基金管理东谈主的监督；    （4）撑捏基金份额捏有东谈主名册及干系的申购与赎回等业务记载 15年以上；    （5）对基金份额捏有东谈主的基金账户信息负有苦衷义务，因违犯该苦衷义务对 投资者或基金或其他任何方带来的损失，须以其自身财产承担相应的抵偿牵涉，但 司法强制检查及法律律例规矩的其他情形除外；    （6）按本基金合同及招募说明书规矩为投资者办理非走动过户业务、转托管 和提供其他必要的干事；    （7）如因注册登记东谈主的原因而形成基金管理东谈主或者基金份额捏有东谈主损失的， 该损失的抵偿牵涉由注册登记东谈主承担；    （8）法律律例规矩的其他义务。 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同                     十二、基金的投资    （一）投资标的    通过严格的投资方法料理和数目化风险管理妙技，达成指数投资偏离度和追踪 舛错的最小化。在平日阛阓情况下，本基金日均追踪偏离度的全王人值不跨越 0.35%， 年追踪舛错不跨越 4%。    （二）投资理念    本基金以拟合、追踪沪深 300指数为原则，进行被迫式指数化长期投资，尽力 取得该指数所代表的中国证券阛阓的平均收益率，为投资者提供一个投资沪深 300 指数的有用投资器用，以使投资者不错共享中国经济中长期增长的踏实收益。    （三）投资边界    本基金主要投资于具有简陋流动性的金融器用，包括沪深 300 指数成份股（含 存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）、新股（一级阛阓初度刊行或增发）、存 托凭证等，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金财产净值的 5％。本基金还不错投资于法律律例及 中国证监会允许基金投资的其他金融器用。待金融孳分娩物推出后，本基金不错依 照法律律例或监管机构的规矩运用金融孳分娩物进行风险管理。    本基金将根据法律律例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。    本基金追踪标的指数的投资组合伙产原则上不低于基金财产净值的 90%。除非 法律律例另有规矩，本基金的股票投资比例不错提高到基金财产净值的 100％。    （四）标的指数    本基金的标的指数是沪深 300指数。    畴昔若出现标的指数不适宜《指数基金指引》要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的因素致使标的指数不适宜要求及法律律例、监管机构另有规矩 的除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个工 作日向中国证监会讲述并提议处分有策画，如更换基金标的指数、调节运作方式，与 其他基金合并、或者驱逐基金合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行 表决。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分有策画确按期间，基金管理东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个往明天的指数信息遵守基金份额捏有东谈主利益优 先原则撑捏基金投资运作。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同    （五）投资策略    本基金领受被迫式指数投资策略。原则上，股票投资组合的构建主要按照标的 指数的成份股组成偏激权重来拟合、复制标的指数,并原则上根据标的指数成份股及 其权重的变动而进行相应调节。    当预期成份股发生调节和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的 申购和赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些相当情况(如 股权分置蜕变等)导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时， 基金管理东谈主不错对投资组合管理进行适宜变通和调节，并辅之以金融孳分娩物投资管 理等，最终使追踪舛错限定在限定的边界之内。    在限定风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的长远推敲判断，进行存托凭证的投资。    （1）干系法律、律例、基金合同和标的指数等的干系规矩；    （2）经济运行态势和证券阛阓走势。    本基金管理东谈主实行投资决策委员会指示下的基金司理团队制。投资决策委员会 负责制定基金投资方面的举座投资规划与投资原则；决定干系指数枢纽调节的鄙俗 决策、其他枢纽组合调节决策以及枢纽的单项投资决策；基金司理根据投资决策委 员会的决策，负责投资组合的构建、调节和日常管理等责任。    （1）金融工程部运用风险监测模子以及多样风险监控策画，结合公司表里推敲 讲述,对阛阓预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提议研 究分析讲述。    （2）投资决策委员会依据金融工程部等部门提供的推敲讲述，按时召开或遇重 大事项时召开投资决策会议，决策干系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议, 进 行基金投资管理的日常决策。    （3）根据标的指数，结合推敲讲述，基金司理原则上依据指数成份股的权重构 建组合。在追求追踪舛错和偏离度最小化的前提下,基金司理将遴选适宜的方法,以降 低走动成本、限定投资风险。    （4）走动部根据基金司理下达的走动指示制定走动策略，完成具体证券品种的 大成沪深 300 指数证券投资基金                       基金合同 走动。    （5）金融工程部等部门根据阛阓变化按时和不按时对基金进行投资绩效评估, 并提供干系绩效评估讲述。监察稽核部对投资规划的执行进行日常监督和实时风险 限定。    （6）基金司理追踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性景况、基金 申购和赎回的现款流量情况、金融工程部和监察稽核部的绩效评估讲述和对多样风 险的监控和评估结果，对投资组合进行监控和调节,密切追踪标的指数。    （7）本基金管理东谈主在确保基金份额捏有东谈主利益的前提下有权根据阛阓环境变化 和现实需要调节上述投资方法，并赐与公告。    本基金若投资金融孳分娩物，则其办法主要包括：对冲某些因素股的相当突发 风险和某些相当情况下的流动性风险，以及适宜利用金融孳分娩物组合的捏有收益 覆盖一定的基金固定用度，最终使得基金收益率尽可能地靠近所追踪标的指数的收 益率。本基金金融孳分娩物投资的投资策略、投资方法和风险限定详见招募说明书 等其他文献。    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律法 规允许的边界和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证 券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，镌汰因申购造 成基金仓位较低带来的追踪舛错，达到有用追踪标的指数的办法。参与转融通证券 出借业务时，本基金将从基金捏有的融券标的股票中遴荐流动性好、走动活跃的股 票行动转融通出借走动对象，力求为本基金份额捏有东谈主增厚投资收益。    （六）投资组合管理    基金管理东谈主主要按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投资组合, 并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应调节。    本基金追踪标的指数的投资组合伙产原则上不低于基金财产净值的90%。除非 法律律例另有规矩，本基金的股票投资比例不错提高到基金财产净值的100％。本基金投资存 托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票执行，与境内上市走动的股票合并计较。    如因标的指数成份股调节、股票停牌限制、股票流动性不及、基金申购或赎回 大成沪深 300 指数证券投资基金                    基金合同 等多样基金管理东谈主之外的因素，致使基金无法依指数权重购买某成份股、投资不符 合前述规矩比例时，基金管理东谈主不错根据阛阓情况，遴选合理设施，在合理期限内 进行适宜的处理和调节。    本基金依照法律律例的规矩及本基金合同的约定进行指数化投资。本基金对指 数的拟合与复制，在投资股票数目上可能与指数成份股数目有较小偏离，但应保证 投资组合收益率与指数高度干系，并寻求追踪舛错和偏离度的最小化。    基金管理东谈主通过按期间析成份股公司步履信息、标的指数变化、申购赎回情况 等因素，利用数目化分析模子，制定并将投资组合调节到标的组合的最优有策画，最 大限定地镌汰追踪舛错，以达成基金的投资标的。    本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合原则上将根据标的指数成 份股偏激权重的变动而进行相应调节。同期，本基金还将根据法律律例中的投资比 例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对基金投资组合进行实时调节， 以 保证基金净值增长率与基准指数收益率之间的高度正干系和追踪舛错最小化。    基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例适宜本 合同的约定。    （1）按时调节    本基金所构建的指数化投资组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调节而 进行相应的按时追踪调节。    （2）不按时调节    ① 与指数干系的调节    根据指数编制公法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份 股权再行调节时，本基金将根据标的指数在股权变动公告日次日发布的临时调节决 定偏激需调节的权重比例，进行相应调节。    ② 限制性调节    根据法律律例中针对基金投资比例的干系规矩，当基金投资组合中按标的指数 权重投资的股票钞票比例或个股比例跨越规矩限制时，本基金将对其进行实时的被 动性卖出调节，并相应地对其他钞票类别或个股进行微调，以保证基金合律例范运 行。 大成沪深 300 指数证券投资基金                    基金合同    ③ 根据申购和赎回情况调节    本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行调节， 以保证基金平日运 行，从而有用追踪标的指数；    ④ 其他调节    针对我国证券阛阓新股刊行轨制的脾性，本基金将参与一级阛阓新股认购，由 此得到的非成份股将在其规矩捏有期之后的一定期间以内卖出。    对个别成份股，若其存在严重的流动性费事、或者财务风险较大、或者濒临重 大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的意义以为其被阛阓主管等情形时，本基 金不错不投资该成份股，而用备选股、以致现款来代替，也不错遴荐与其行业周边、 订价特征肖似或者收益率干系性较高的其他股票来代替,即领受“用其他股票或金融 孳生 产物等来进行暂时替代”的方法加以鄙俗，并按照如下一定的方法构造替代组合。    指数成份股发生显着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调节的，基 金管理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，空洞探究成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 调节。    在平日阛阓情况下，本基金日均追踪偏离度的全王人值不跨越0.35%，年追踪舛错 不跨越4%。如因指数编制公法调节或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛错跨越上述 边界，基金管理东谈主应遴选合理设施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。    （七）功绩相比基准    本基金的功绩相比基准为沪深300指数。    若是沪深300 指数被罢手编制及发布，或沪深300 指数由其他指数替代（单纯改名    除外），或由于指数编制方法等枢纽变更导致沪深300 指数不宜不息行动功绩相比    基准，本基金管理东谈主不错依据审慎性原则和暖和基金份额捏有东谈主正当权益的原则，    变更本基金的功绩相比基准。    本基金由于上述原因变更功绩相比基准，基金管理东谈主需报中国证监会核准后， 应于老成实施变更前 2 日内在至少一种中国证监会指定的绪论上赐与公告。    （八）风险收益特征    本基金为指数基金，是风险中等、取得证券阛阓平均收益率的产物。    （九）投资限制 大成沪深 300 指数证券投资基金                     基金合同    出借证券钞票不得跨越基金钞票净值的30%，出借期限在10个往明天以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的边界；本基金参与出借业务 的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的50%；最近6个月内日均基金钞票净值不得 低于2亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越30天，平均剩余期限按照市值加权平均 计较；因证券阛阓波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金投资不适宜上述规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务； 得跨越基金钞票净值的 95%；    （1）承销证券；    （2）向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷牵涉的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或监管机关另有规矩的除外；    （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行 的股票或者债券；    （6）买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鞭策或者与其基金管理 东谈主、基金托管东谈主有其他枢纽横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    （7）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不方正的证券走动行为；    （8）依照法律、行政律例干系规矩，由国务院证券监督管理机构规矩不容的其他 行为。    若将来法律律例或中国证监会的干系规矩发生修改或变更，致使前述 1 至 8 项 规矩被修改或取消，则本基金可相应地对该项规矩进行修改或取消，该项规矩之修 改或取消，无用召开基金份额捏有东谈主大会，但应报证券监管机关批准或备案。    对于因上述（ 5）－（6 ）项情形导致无法投资的沪深 300指数成份股，基金管 理东谈主将在严格限定追踪舛错的前提下，将结合使用其他合理方法进行适宜替代。    （十）基金管理东谈主代表基金驾御所投资证券项下权利的原则及方法    基金管理东谈主将按照国度干系规矩代表本基金独处驾御鞭策权利，保护基金份额 捏有东谈主的利益。基金管理东谈主在代表基金驾御鞭策或债权东谈主权利时应效用以下原则： 大成沪深 300 指数证券投资基金                 基金合同 大成沪深 300 指数证券投资基金              基金合同                     十三、基金的融资    本基金不错按照国度干系规矩进行融资。 大成沪深 300 指数证券投资基金                 基金合同                     十四、基金财产    (一)基金钞票总值    基金钞票包括基金所领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收的申购款 偏激他钞票等的价值总和。    (二)基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值扣除欠债后的净钞票值。    (三)基金财产的账户    本基金根据干系法律律例、表肆意文献开立基金专用银行入款账户以及证券账 户，与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金注册登记东谈主的自有财产账户以 偏激他基金财产账户相独处。    （四）基金财产的撑捏与贬责 钞票，并由基金托管东谈主撑捏。 律牵涉，其债权东谈主不得对基金财产驾御请求冻结、扣押或其他权利。 财产和收益，归入基金财产。 基金财产不得被贬责。 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同                     十五、基金钞票估值      （一）估值办法    基金钞票的估值办法是客不雅、准确的响应基金干系金融钞票和金融欠债的公允 价值，并为基金份额提供计价依据。      （二）估值日   本基金的估值日为干系的证券走动步地的平日营业日。      （三）估值方法   （1）股票估值方法： 最近往明天后经济环境未发生枢纽变化的，以最近往明天的收盘价估值；若是估值 日无走动，且最近往明天后经济环境发生了枢纽变化的，将参考肖似投资品种的现 行市价及枢纽变化因素，调节最近往明天收盘价，确定公允价值进行估值。   ① 首次刊行未上市的股票，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券 走动所上市的磨灭股票的市价进行估值；   ③ 首次公开导行有明确锁按时的股票，磨灭股票在走动所上市后，按估值日在 证券走动所上市的磨灭股票的市价进行估值；   ④ 非公开导行的且在刊行时明确一按时限锁按时的股票，按监管机构或行业 协会干系规矩确定公允价值。 产进行估值，均应被以为领受了适宜的估值方法。然则，若是基金管理东谈主以为按本 项第 1）－2）小项规矩的方法对基金钞票进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基 金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （2）债券估值方法： 日莫得走动，且最近往明天后经济环境未发生枢纽变化的，按最近往明天的收盘价 估值；若是估值日无走动，且最近往明天后经济环境发生了枢纽变化的，将参考类 似投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调节最近往明天收盘价，确定公允价值进 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同 行估值。 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动，且最近走动 日后经济环境未发生枢纽变化的，按最近往明天债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价估值；若是估值日无走动，且最近往明天后经济环境发 生了枢纽变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调节最近走动 日收盘价，确定公允价值进行估值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 值本事确定公允价值。 产进行估值，均应被以为领受了适宜的估值方法。然则，若是基金管理东谈主以为按本 项第 1）－6）小项规矩的方法对基金钞票进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基 金管理东谈主在空洞探究阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础 上形成的债券估值，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应 公允价值的价钱估值。   （3）权证估值办法： 估值日在证券走动所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得走动，且最近往明天 后经济环境未发生枢纽变化的，按最近往明天的收盘价估值；如最近往明天后经济 环境发生了枢纽变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调节最 近走动市价，确定公允价钱。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 术确定公允价值进行估值。 大成沪深 300 指数证券投资基金               基金合同 进行估值，均应被以为领受了适宜的估值方法。然则，若是基金管理东谈主以为按本项 第 1）－3）项规矩的方法对基金钞票进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管 理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。  （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票执行。  （5）本基金参与转融通证券出借业务的，应参照行业协会的干系规矩进行 估值，确保估值的公允性。  （6）其他有价证券等钞票按国度干系规矩进行估值。      （四）估值对象   基金照章领有的各样有价证券，以及应收应付款等样式。      （五）估值方法    基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金钞票净值由基金管理东谈主完成估值后，将 估值结果以书面样式报送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律律例、基金合同规矩的 估值方法、期间、方法进行复核；基金托管东谈主复核无误后署名复返给基金管理东谈主。 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账办法查对同期进行。      （六）估值空虚的处理方式 份额净值估值空虚。    基金管理东谈主、基金托管东谈主和注册登记东谈主应遴选必要、适宜、合理的设施确保基 金钞票估值的准确性和实时性。当发生估值空虚时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 并遴选合理的设施珍摄损失进一步扩大。    本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记东谈主、或代 理销售机构、或投资者自身的过错形成差错，导致其他当事东谈主际遇损失的，过错的 牵涉东谈主应当对由于该过错际遇损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则” 承担抵偿牵涉并给予抵偿。    上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同业业 现存本事水平无法预念念、无法幸免、无法抗击，则属于不可抗力，按照下述规矩执 行。    由于不可抗力原因形成投资者的走动尊府灭失或被空虚处理或形成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿牵涉，但因该差错取得 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同 不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。    （1） 差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错牵涉方应实时招引各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错牵涉方承担；由于差错牵涉方未实时更 正已发生的差错，给当事东谈主形成损失的由差错牵涉方承担；若差错牵涉方也曾积极协 调，何况有招引义务确当事东谈主有饱和的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔 偿牵涉。差错牵涉方鄙俗更正的情况向干系当事东谈主进行阐明，确保差错已得到更正。    （2）差错的牵涉方对可能导致干系当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对差错的干系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。    （3）因差错而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错责 任方仍鄙俗差错负责，若是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错牵涉方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的边界内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求支付不妥得利的权利； 若是取得不妥得利确当事东谈主己经将此部分的不妥得利返还给受损方，则受损方应当将 其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不妥得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分 支付给差错牵涉方。    （4）差错调节领受尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。    （5）差错牵涉方拒却进行抵偿时，若是因基金管理东谈主过错形成基金钞票损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，若是因基金托管东谈主过错形成基金钞票损 失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和基金托管东谈主之外 的第三方形成基金钞票的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。    （6）若是出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行抵偿，何况依据法律律例、 基金合同或其他规矩，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 抵偿牵涉，则基金管理东谈主有权向出现过错确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或 补偿由此发生的用度和际遇的损失。    （7）由于证券走动所或登记结算公司发送的数据空虚以及不可抗力因素，基 金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾遴选必要、适宜、合理的设施进行检查，然则未能 发现该空虚而形成的基金钞票估值空虚，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免于承担赔 偿牵涉。基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的设施放手由此形成的影响。    （8）按法律律例和监管机构规矩的其他原则处理差错。    差错被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下： 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同    （1） 查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定 差错的牵涉方。    （2） 根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估。    （3） 根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的牵涉方进行更正和抵偿 损失。    （4）根据差错处理方法，需要修改基金注册登记东谈主的走动数据的，由基金注册 登记东谈主进行更正，并就差错的更正向干系当事东谈主进行阐明。    （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主基金钞票净值计较空虚偏差达到或跨越基金资 产净值 0.25%时，基金管理东谈主应当实时讲述基金托管东谈主并报中国证监会；空虚偏 差达到基金钞票净值 0.5%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案。      （七）暂停估值的情形 产价值时； 格且领受估值本事仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致 的；      （八）相当情形的处理      由于证券走动所偏激登记结算公司发送的数据空虚，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾遴选必要、适宜、合理的设施进行检查， 然则未能发现该空虚的，由此形成的基金钞票估值空虚，基金管理东谈主、基金托管 东谈主不错免除抵偿牵涉。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的设施放手 由此形成的影响。基金管理东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法的第（3）项、债券估值 方法的第（7）项或权证估值方法的第（4）项进行估值时，所形成的舛错不行动基 金钞票估值空虚处理。      （九）基金份额净值的阐明    基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位领受四舍五入方法， 法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同                     十六、基金用度与税收    （一）与基金运作干系的用度    （1）基金管理东谈主的管理费；    （2）基金托管东谈主的托管费；    （3）C 类基金份额的销售干事费；    （4）基金的证券走动用度；    （5）基金合同奏效后的信息裸露用度；    （6）基金份额捏有东谈主大会用度；    （7）基金合同奏效后与基金干系的司帐师费、讼师费；    （8）按照国度干系规矩和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度。    （1）基金管理东谈主的管理费    本基金的基金管理费按基金钞票净值的 0.75%年费率计提。    在时常情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值的 0.75％年费率计提。计较 方法如下：    H＝E×0.75％÷往日天数    H为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日基金钞票净值    基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费 划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金钞票中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    （2）基金托管东谈主的基金托管费    本基金的基金托管费按基金钞票净值的 0.15%年费率计提。    在时常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.15％年费率计提。计较 方法如下：    H=E×0.15%÷往日天数    H为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费 划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金钞票中一次性支付  大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同  给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。     本基金Y类基金份额的管理费率与托管费率按照其他基金份额的五折缔造。   （3）C 类基金份额的销售干事费   本基金 A 类基金份额、B类基金份额及Y类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份 额的销售干事费按前一日C 类基金钞票净值的0.10%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.10%÷往日天数   H 为C 类基金份额逐日应计提的销售干事费   E 为C 类 基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售干事费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主两边核 对无误后，基金托管东谈主于次月前3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由 基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。     （4）第（一）条第 1 款第（4）至（8） 项用度由基金托管东谈主根据干系律例及  相应公约的规矩，按用度现实支拨金额支付，列入当期基金用度。     （二）不列入基金用度的样式     基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金  财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。     基金合同奏效前的干系用度，包括但不限于讼师费、司帐师费、验资费、信息  裸露用度等不得从基金钞票中列支，其他具体不得列入基金用度的样式依据干系法  律律例执行。     （三）费率调节     基金管理东谈主和基金托管东谈主等可根据基金发展情况调节基金管理费率、基金托管  费率、认购费率、申购费率、赎回费率、销售干事费等干系费率或改变收费模式。  调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额捏有东谈主大会审议，除非取得监管机  关的豁免、或本基金合同等另有约定、或干系法律律例另有规矩；调低基金管理费率、  基金托管费率、认购费率、申购费率、赎回费率、销售干事费等干系费率或在不提高整  体费率水平的情况下改变收费模式，无用召开基金份额捏有东谈主大会。     基金管理东谈主最迟于新的费率实施日前2日内在至少一种中国证监会指定绪论上  赐与公告，并报中国证监会备案。     （四）基金税收     本基金运作过程中触及的各征税主体，应按国度法律、律例履行其征税义务。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同                     十七、基金收益与分派    （一）基金收益的组成    基金收益包括：    因运用基金财产带来的成本或用度的省俭计入基金收益。    （二）基金净收益    基金净收益为基金收益扣除按照干系规矩不错在基金收益中扣除的用度后的 余额。    （三）基金收益分派原则    本基金A类基金份额、B类基金份额及C类基金份额的收益分派方式分为两种： 基金份额捏有东谈主不错预先遴荐将所获分派的现款收益，按照基金合同干系基金份额 申购的约定转为基金份额；基金份额捏有东谈主预先未作念出遴荐的，基金管理东谈主应当支 付现款；本基金A类基金份额、B类基金份额及C类基金份额的默许的分成方式为现 金分成；本基金Y类基金份额的收益分派方式是红利再投资。 类基金份额收取销售干事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基 金磨灭类别每一基金份额享有同瓜分派权； 不悦 3 个月，收益可不分派；    在不影响投资者骨子性利益的情况下，基金管理东谈主可酌情调节以上基金收益分 配原则，此项调节不需要召开基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主应于实施改换前 2 日内在至少一种中国证监会指定报刊上刊登公告。 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同    （四）收益分派有策画的确定与公告    基金收益分派有策画中载明基金收益的边界、基金净收益、基金收益分派对象、 分派原则、分派期间、分派数额及比例、分派方式及干系手续费等内容。    基金收益分派有策画由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露 办法》的干系规矩在指定绪论公告。    （五）收益分派中发生的用度 购等用度。 由基金份额捏有东谈主自行承担。 大成沪深 300 指数证券投资基金                      基金合同                     十八、基金的司帐与审计    （一）基金司帐战略 格的独处的司帐师事务所担任基金司帐，但该司帐师事务所不可同期从事本基金的 审计业务。 算，按照干系规矩编制基金司帐报表。 面方式阐明。    （二）基金审计 干系从业履历的司帐师事务所（或有限公司）偏激注册司帐师对本基金的年度财务 报表进行审计。 东谈主和基金托管东谈主的同意，并报监管机关备案。 司帐师事务所需按照《信息裸露办法》的干系规矩在指定绪论公告。 大成沪深 300 指数证券投资基金                 基金合同                     十九、基金的信息裸露    本基金的信息裸露按照《基金法》、《运作管理办法》、《信息裸露管理办法》偏激 实施准则、本基金合同偏激他干系规矩办理。    本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律法 规和中国证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息的的确性、准确性、完好意思 性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大 会的基金份额捏有东谈主偏激日常机构等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东谈主、 法东谈主和违章东谈主组织。    本基金的信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规矩的期间内，将应赐与裸露的基 金信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定绪论”）和基金管理东谈主、 基金托管东谈主的互联网网站（以下简称“网站”）等绪论裸露，并保证投资者大约按照 基金合同约定的期间和方式查阅或者复制公开裸露的信息尊府。    （一）基金召募信息裸露 基金招募说明书、基金合同提要登载在指定媒体和网站上；基金管理东谈主、基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。 裸露招募说明书确当日登载于指定绪论和网站上。 公告。 东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金管 理东谈主不再更新基金招募说明书。    （二）基金运作信息裸露    基金管理东谈主和基金托管东谈主应当按照《基金法》、《信息裸露管理办法》及干系法    律、律例的规矩和中国证监会颁布的干系证券投资基金信息裸露内容与样式的干系    文献进行编制并公告基金运作信息，同期报中国证监会备案。    （1）年度讲述：基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金 年度讲述，将年度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在指定报 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同 刊上。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货干系业务履历的会 计师事务所审计。    （2）中期讲述：基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基 金中期讲述，将中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在指定 报刊上。    （3）季度讲述：基金管理东谈主应当在每个季度结果之日起15个责任日内，编制 完成基金季度讲述，将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述教唆性公告登载 在指定报刊上。    （4）基金合同奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期 讲述或者年度讲述。    法律律例或中国证监会另有规矩的，从其规矩。    如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额20%的情形, 为保险其他投资者利益, 基金管理东谈主至少应当在按时讲述“影响投资者决策的其他 紧迫信息”项下裸露该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述期内捏有份 额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的相当情形除外。    本基金捏续运作过程中, 应当在基金年度讲述和中期讲述中裸露基金组合伙产 情况偏激流动性风险分析等。    本基金合同奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在指定网站裸露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的 次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点以偏激他绪论，裸露怒放日 的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半年度和 年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    （三）基金临时信息裸露    基金在运作过程中发生如下可能对基金份额捏有东谈主权益产生枢纽影响的事项 时，基金管理东谈主等信息裸露义务东谈主须按照法律律例及中国证监会的干系规矩实时报 告并公告： 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同 基金托管东谈主托付基金干事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    更； 发生变动； 托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动跨越百分之三十； 行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行 为受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 限定东谈主或者与其有枢纽横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事 其他枢纽关联走动事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 和费率发生变更； 生枢纽影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同    （四）默契公告    在本基金合同存续期限内，任何寰球绪论中出现的或者在阛阓崇高传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有 东谈主权益的，干系信息裸露义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开默契，并将干系 情况立即讲述中国证监会及干系的证券走动所。   （五）清理讲述    基金合同驱逐的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清 算并作出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理报 告教唆性公告登载在指定报刊上。    （六）本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市走动的股票执行。    （七）参与融资及转融通证券出借走动的信息裸露    基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募说明书（更 新）等文献中裸露参与融资和转融通证券出借走动情况，包括投资策略、业务开展情 况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就转融通证券出借业务在讲述期内发生的枢纽 关联走动事项在基金按时讲述等文献中作念详确说明。    （八）信息裸露事务管理    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当成立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高 级管理东谈主员负责管理信息裸露事务。    基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当适宜中国证监会干系基金信息披 露内容与样式准则等律例的规矩；特定基金信息裸露事项和相当基金品种的信息披 露，应当适宜中国证监会干系编报公法的规矩。    基金托管东谈主应当按照干系法律、行政律例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金定 期讲述、更新的招募说明书、基金产物尊府概要、基金清理讲述等公开裸露的干系 基金信息进行复核、审查， 并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证 干系报送信息的的确、准确、完好意思、实时。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定报刊和网站上裸露信息外，还不错根据需 要在其他寰球绪论裸露信息，然则其他寰球绪论不得早于指定报刊和网站裸露信息， 何况在不同绪论上裸露磨灭信息的内容应当一致。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同 提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者。不影响基金平日投资操 作的前提下，自主教会信息裸露干事的质料。具体要求应当适宜中国证监会及自律公法 的干系规矩。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计讲述、法律宗旨书的专科 机构，应当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到基金合同驱逐后 10 年。    （九）信息裸露文献的存放与查阅  照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例规矩 将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同        二十、基金合同的变更、驱逐与基金财产的清理    （一）基金合同的变更 批准之日起奏效。但如因相应的法律律例发生变动并属于本基金合同必须革职进行 变更的情形，或者基金合同的变更不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化， 或者基金合同的变更对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响，按照法律律例之规 定或本基金合同的干系约定或经监管机关认同而不需要召开基金份额捏有东谈主大会的 其他情形，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，而经基金管理东谈主和基金托管东谈主同意变 更后公布，并报中国证监会备案。 召开基金份额捏有东谈主大会：    (1) 驱逐基金合同；    (2) 调节基金运作方式；    (3) 提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢范例；    (4) 更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；    (5) 基金合同约定的其他事项。    （二）基金合同的驱逐    有下列情形之一的，本基金合同应当驱逐：    （三）基金财产的清理    （1）基金财产清理组：自出现基金合同驱逐事由之日起30个责任日内成立基 金财产清理组, 基金管理东谈主组织基金财产清理组并在中国证监会的监督下进行基金 财产清理。    （2）基金财产清理组组成： 基金财产清理组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主 以及干系的中介机构组成。基金财产清理组不错聘用必要的责任主谈主员。    （3） 基金财产清理组职责： 基金财产清理组负责基金钞票的撑捏、清理、 估价、变现和分派。基金财产清理组不错照章以我方的口头进行必要的民事行为。 大成沪深 300 指数证券投资基金                 基金合同    （1）基金合同驱逐时，由基金财产清理组长入领受基金财产；    （2）基金财产清理组对基金财产进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行评估和变现；    （4）公布基金财产清理公告；    （5）对基金财产进行分派；    （6）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报 告出具法律宗旨书；    （7）将基金财产清理讲述报中国证监会备案并公告。    清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。    基金财产清理后的全部剩余财产扣除基金清理用度后如过剩额，按基金份额捏 有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。    基金财产清理讲述报中国证监会备案后5个责任日内由基金财产清理组公告； 基金财产清理过程中的干系枢纽事项须实时公告；基金财产清理讲述经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。    基金财产清理账册及干系文献由基金托管东谈主保存15年以上。 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同                二十一、违约牵涉与争议处理    （一）违约牵涉 成基金合同不可履行或者不可完全履行的，应当承担违约牵涉；如属基金合同两边 或多方当事东谈主的原因形成违约的，根据现实情况，两边或多方当事东谈主应当按照法律 律例和基金合同的规矩分别承担各自应负的违约牵涉。    （1）基金管理东谈主及基金托管东谈主按照中国证监会的规矩或那时有用的法律、法 规或规则的行动或不行动而形成的损失等；    （2）在莫得绝顶或过错的情况下，基金管理东谈主由于按照本基金合同规矩的投 资原则进行的投资或不投资而形成的损失等；    （3）不可抗力。 续履行。 当设施珍摄损失的扩大；莫得遴选适宜设施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要 求抵偿。守约方因珍摄损失扩大而支拨的合理用度由违约方承担。 的，违约方并不因此免除其抵偿牵涉。 取得抵偿。    （二）适用法律及争议处理 可领先通过友好协商处分。自一方书面要求协商处分争议之日起 60 日内若是争议未 能以协商方式处分，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国海外经济贸易仲裁 委员会根据提交仲裁时该会的届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的， 对仲裁各方当事东谈主均具有料理力。 续履行。 大成沪深 300 指数证券投资基金                 基金合同                     二十二、基金合同的效力    （一）本基金合同在基金募围聚束达到备案条目后经向中国证监会办理完毕基 金备案手续, 取得基金备案阐明文献后奏效。    （二）本基金合同的有用期自其奏效之日至本基金合同第二十章第(二)款所述 基金合同驱逐情况出刻下驱逐。    （三）本基金合同对基金作念出的规矩自奏效之日起对包括基金管理东谈主、基金托 管东谈主和基金份额捏有东谈主等在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律料理力。    （四） 本基金合同偏激矫底本底本一式六份，除上报中国证监会、中国银监 会各一份外，基金管理东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效力。    （五）基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 办公步地和基金进行场内走动的走动所查阅；投资者也可复印本基金合同等法律文 件，但若有歧义，则应以本基金合同等法律文献的底本为准。 大成沪深 300 指数证券投资基金               基金合同                     二十三、业务公法    基金份额捏有东谈主应效用基金管理东谈主或注册登记东谈主等干系机构制定的干系业务 公法偏激更新的各项业务公法。    在法律律例规矩的边界内，基金管理东谈主或注册登记东谈主等干系机构不错根据现实 情况制订、解释与修改干系业务公法，必要时须报监管机关备案。 大成沪深 300 指数证券投资基金              基金合同                     二十四、其他事项    （一）在基金存续期间，基金管理东谈主的里面机构缔造、职能诀别可能会发生变 化，职能也可能会相应地作念出调节，但不得影响本基金的投资理念、投资标的、投 资边界和投资运作。    （二）本基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方通过监管机关规矩的 方法依据干系法律律例和规矩协商处理。