广发恒裕一年执有期羼杂型证券投资基金      更新的招募说明书     基金料理东说念主：广发基金料理有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       时刻：二〇二四年十一月 【进犯教唆】   本基金于2022年9月15日经中国证监会证监许可20222141号文准予召募注册。   本基金料理东说念主保证招募说明书的内容果然、准确、齐全。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和商场远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募说明书。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发达，基金料理东说念主宰理的其他基金的事迹不组成对本基 金事迹发达的保证。   基金料理东说念主依照恪称累赘、真挚信用、严慎辛劳的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的家具本性，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系 统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金料理东说念主在基金料理实 施过程中产生的基金料理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   投资者认/申购本基金份额后需至少执有一年方可赎回，即在一年执有期内基金份额执有 东说念主不行建议赎回请求。请投资者合理安排资金进行投资。   本基金可投资意想股票商场来回互联互通机制试点允许买卖的轨则范围内的香港联合交 易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会根据商场环境的变化以及投资策略的 需要进行调整，弃取将部分基金财富投资于港股通标的股票或弃取不将基金财富投资于港股 通标的股票，因此本基金存在分歧港股进行投资的可能。   本基金财富若投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及 来回规则等互异带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行T+0反转 来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平素来回，港股不行实时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见本招募说明书“风险揭示”部分。   本基金若投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金，将濒临基金投资的特 有风险。   本基金投资范围包括期权，可能濒临杠杆风险、期权价钱与基金投资品种价钱的意想度 裁汰带来的风险等。   基金投资不同于银行储蓄和债券等偶然提供固定收益预期的金融用具，投资东说念主购买基金， 既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢快”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的《招募说明书》、                 《基金合同》、                       《基金家具贵寓提要》，自主判断基金的投 资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本次更新的招募说明书主要对本基金基金合同阻隔要求、基金料理东说念主等意想信息进行修 订，更新内容截止日为2024年10月30日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容 截止日为2024年6月25日，意想财务数据和净值发达截止日为2023年12月31日（本申报中财务 数据未经审计）。                           目 录                 第一部分       弁言   《广发恒裕一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书》                           （以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                         （以下简称“《基金法》”）、                                      《公开召募 证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                            《公开召募证券投资基金销售机构 监督料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                      《公开召募证券投资基金信息涌现料理办法》                                         （以 下简称“《信息涌现办法》”）以及《广发恒裕一年执有期羼杂型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性论说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律作事。   广发恒裕一年执有期羼杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招 募说明书所载明的贵寓请求召募的。本基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投 资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金 份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他意想 轨则享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的权益和义务，应瞩目查阅基 金合同。                     第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 的任何灵验更正和补充 证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充 书》过甚更新 过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 投资基金信息涌现料理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正     《流动性风险料理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其时常作念出的更正 证券来回所沪港通业求实施办法》及上海证券来回所对其时常作念出的更正 证券来回所深港通业求实施办法》及深圳证券来回所对其时常作念出的更正     《互联互通指示》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证券基金筹谋机 构参与内地与香港股票商场来回互联互通指示》 和香港联合来回扫数限公司（以下简称香港联合来回所）建立本事勾通，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方来回所上市的股票。内地与香港股 票商场互联互通机制包括沪港股票商场来回互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市 场来回互联互通机制（以下简称深港通） 务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合来回所上市的股票 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 存续或经意想政府部门批准培育并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投良友理办法》           （包括其时常更正）及意想法律法例轨则，经中国证监会批准，使用 来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转化、非来回过户、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主刚毅了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额执有东说念主名册和办理非来回过户等 受广发基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、转化、非来回过户、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案后给予公告的日历 个月 若该日积年现实不存在对应日历或该对应日历为非作事日的，则顺延至下一作事日 非港股通来回日，则本基金不错不怒放基金份额申购、赎回或其他业务）     《业务规则》：指《广发基金料理有限公司怒放式基金业务规则》，是表率基金料理东说念主 所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金料理东说念主和投资东说念主共同投降 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 请求将其执有基金料理东说念主宰理的、某一基金的基金份额转化为基金料理东说念主宰理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转化中转入请求份额总和后的余额)超 过上一怒放日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 本息、基金应收申购款过甚他财富的价值总和 额净值的过程 购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类别基金财富上钩提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子涌现网站）等媒介 的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按期进款（含条约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公引诱行股票、财富援救 证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来回的债券等 置计帐，目的在于灵验拦截并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且遴荐估值本事仍导致公允价值存 在要紧概略情味的财富；           （二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在要紧 概略情味的财富；（三）其他财富价值存在要紧概略情味的财富                       第三部分   基金料理东说念主   一、   概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      宇宙颐养客服热线：95105828                鼓励称号                   出资比例             广发证券股份有限公司                54.533%          燃烧通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%        广州科技金融翻新投资控股有限公司               7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                 总     计                100%   二、   主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和蜕变委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和蜕变委员会、中国南边电网有限作事公司、广发证券 股份有限公司作事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限作事 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金料理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金料理有限公司总司理，兼任广发国际财富料理有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公 司作事，曾任广发基金料理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任燃烧通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，燃烧通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉燃烧本事服 务有限公司总司理，燃烧通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德强硬银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金料理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金料理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金料理有限公司董事长，广州广泰城发 筹谋讨论有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金料理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金料理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：孤立董事，博士，评释、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）践诺事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文书、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文书、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：孤立董事，博士，评释，现任浙大城市学院法学院评释，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副评释、 法律系副主任、法学院副院长、法学院评释，宁波大学法学院评释。      姚海鑫先生：孤立董事，博士，评释，现任辽宁大学新华国际商学院评释，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商料理学院副院长、工商料理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展筹谋处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司磋议处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金料理有限公司商场拓展部副总经 理、广州分公司总司理、商场拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、商场总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金料理有限公司信息本事部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本事部副司理、司理，广发基金料理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金料理有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司营销料理部副总司理。曾任广发 基金料理有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销料理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金料理有限公司商场拓展部、金融工程部、家具营销料理部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际财富料理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公司作事，曾任广发基金料理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元老本料理有限公司董事。曾任上海荣臣集团 商场部司理，广发证券有限作事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易 方达基金料理有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金料理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司作事， 历任广发基金料理有限公司上海分公司总司理、轮廓料理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保财富料理公司、工 银瑞信基金料理有限公司和长盛基金料理有限公司作事，历任广发基金料理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金料理有限公司作事，历任广发基金料理有限公司研究员、机 构甘心部副总司理、筹谋发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金料理有限公司、融通基金料理有限公司工 作，历任广发基金料理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司基金司理、广发国际财富料理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金料理有限公司作事，历任广发基金料理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司作事，历 任广发基金料理有限公司中央来回部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投良友理有限公司、合正投良友理有限公司作事。历任广发基金料理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计谋与翻新业务部总司理。   邱世磊先生，料理学硕士，执有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发集瑞债券型证券 投资基金基金司理(自 2021 年 10 月 14 日起任职)、广发安悦答复机动配置羼杂型证券投资基金 基金司理(自 2021 年 10 月 14 日起任职)、广发恒祥债券型证券投资基金基金司理(自 2022 年 5 月 6 日起任职)、广发稳裕羼杂型证券投资基金基金司理(自 2022 年 8 月 4 日起任职)、广发恒 裕一年执有期羼杂型证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 13 日起任职)、广发集盛债券型证 券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 19 日起任职)。曾任海通证券股份有限公司债券业务部项 目垄断东说念主，渤海证券股份有限公司财富料理总部高等研究员、投资司理，东兴证券股份有限公 司财富料理业务总部高等投资司理、高等副总裁，民生加银基金料理有限公司固定收益部基金 司理助理、基金司理。   基金料理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投良友理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   基金料理东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、羼杂伙产投资副总监曾刚先生、羼杂伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险料理部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。   基金料理东说念主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。   基金料理东说念主 FOF 投资决策委员会由财富配置部联席总司理杨喆女士、研究发展部总司理 孙迪先生、羼杂伙产投资部联席总司理姚秋先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生等成员组成， 杨喆女士担任 FOF 投资决策委员会主席。   三、   基金料理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、   基金料理东说念主承诺   （1）严格投降《基金法》过甚他意想法律法例的轨则，并建立健全里面遏抑轨制，遴选有 效措施，珍摄违反《基金法》过甚他法律法例行动的发生；   （2）根据基金合同的轨则，按照招募说明书列明的投资主义、策略及限制进行基金财富的 投资。   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）对抗允地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例以及中国证监会轨则拦截的其他行动。   （1）依照意想法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职时间明察的意想证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资磋议等信息；   （4）不协助、接受托福或以其他任何时局为其他组织或个东说念主进行证券来回。   五、   基金料理东说念主的里面遏抑轨制   基金料理东说念主的里面风险遏抑轨制包括里面遏抑大纲、基本料理轨制、部门业务规章等。内 部遏抑大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，对各项基本料理轨制的统治和带领。 里面遏抑大纲明确了里面遏抑主义和原则、里面遏抑组织体系、里面遏抑轨制体系、里面遏抑 环境、里面遏抑措施等。基本料理轨制包括风险遏抑轨制、基金投良友理轨制、基金绩效评估 窥探轨制、辘集来回轨制、基金司帐轨制、信息涌现轨制、信息系统料理轨制、职工守秘轨制、 危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭建设、作事要求、业务经过等的具体说明。   根据基金料理业务的特色，公司培育法子递进、权责颐养、严实灵验的四说念内控防地： 业务均制定瞩目的操作经过，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺投降，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立进犯业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的作事。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤立于其他部门和业务行动，对里面遏抑轨制的践诺 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                      第四部分     基金托管东说念主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息涌现意想东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部培育于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教养，且具有外洋作事、学习或培训经历，60%以上的员用具有硕士以 上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管 业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产料理磋议、信赖磋议、企业年金、银行甘心家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类 都全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   适度 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，覆盖了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，知足了不同客户多元化的投资甘心需求，基金托管界限位居同行前线。   四、托管业务的里面遏抑轨制   中国银行托管业务部风险料理与遏抑作事是中国银行全面风险遏抑作事的组成部分，秉 承中国银行风险遏抑理念，坚执“表率运作、稳健筹谋”的原则。中国银行托管业务部风险 遏抑作事贯串业务各法子，通过风险识别与评估、风险遏抑措施设定及轨制建设、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 赢得基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保属意见的审阅申报。2020 年，中国银行接续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的里面遏抑审计申报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，偶然灵验保证托管 财富的安全。   五、托管东说念主对料理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》的相 关轨则，基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违反法律、行政法例和其他意想轨则，或者 违反基金合同约定的，应当拒却践诺，实时文书基金料理东说念主，并实时向国务院证券监督料理 机构申报。基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据来回模范依然奏效的投资指示违反法律、行政 法例和其他意想轨则，或者违反基金合同约定的,应当实时文书基金料理东说念主，并实时向国务院 证券监督料理机构申报。                          第五部分   意想服务机构      一、   基金份额销售机构      广发基金料理有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售意想事宜的问询、怒放式基金的投资讨论及投诉 等。      基金料理东说念主可根据意想法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金料理东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金意想业务时，请衔命各销售机构 业务规则与操作经过。      二、   注册登记东说念主      称号：广发基金料理有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      法定代表东说念主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      电话：020-89188970   传真：020-89899175   意想东说念主：李尔华   三、   出具法律意见书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江新城珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层 （01-04 单元）   负责东说念主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：杨琳、刘智   意想东说念主：邓传远   四、   审计基金财富的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊世俗合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法东说念主代表：毛鞍宁   意想东说念主：冯所腾   电话：010－58152016   传真：010－85188298   承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                    第六部分   基金的召募   基金料理东说念主按照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理 办法》、    《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》、基金合同过甚他意想轨则召募本基 金，并于 2022 年 9 月 15 日经中国证监会证监许可20222141 号文准予召募注册。   本基金为契约型怒放式基金，基金存续期为不按期。   本基金每个怒放日怒放申购，但投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少执有满一年，在 一年执有期内不行建议赎回请求。   对于每份基金份额，一年执有期指基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）或基金份 额申购证明日（对申购份额而言，下同）起至对应的第二年的年度对日（不含）的执有时间， 如不存在该年度对日或该年度对日为非作事日的，则延后至下一作事日。   本基金自 2023 年 3 月 13 日至 2023 年 6 月 9 日进行发售。本基金召募对象为合适法律法 规轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                  第七部分   基金合同的奏效   一、   基金合同的奏效   本基金基金合同已于 2023 年 6 月 13 日奏效，自该日起，本基金料理东说念主慎重启动料理本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资金数额   《基金合同》奏效后，连气儿二十个作事日出现基金份额执有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 财富净值低于 5000 万元东说念主民币情形的，基金料理东说念主应在按期申报中给予涌现；连气儿六十个工 作日出现前述情形的，基金料理东说念主应当 10 个作事日内向中国证监会申报并建议治理决议，如 执续运作、转化运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额 执有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。               第八部分   基金份额的申购、赎回与转化      一、   申购与赎回的场所      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括： 点。      二、   申购与赎回的怒放日实时刻      投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券来回所、深圳 证券来回所、北京证券来回所的平素来回日，若该作事日为非港股通来回日，则本基金不错 不怒放申购与赎回。基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂 停申购、赎回时除外。怒放日的具体办理时刻在招募说明书或意想公告中载明。      基金合同奏效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时刻变更或其他特殊情况， 基金料理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 涌现办法》的意想轨则在轨则媒介上公告。      基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不超过 3 个月启动办理申购，具体业务办理时刻在申 购启动公告中轨则。      对于每份基金份额，基金料理东说念主自基金合同奏效日（对认购份额而言）或自该份基金份 额申购证明日（对申购份额而言）起至对应的第二年的年度对日（含该日，如不存在该年度 对日或该年度对日为非作事日的，则顺延至下一作事日）启动办理赎回，具体业务办理时刻 在赎回启动公告中轨则。      在详情申购启动与赎回启动时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的意想轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的启动时刻。      基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转化请求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   本基金每个怒放日怒放申购,但投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少执有满一年，在 一年执有期内不行建议赎回请求。   对于每份基金份额，一年执有期指基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）或基金份 额申购证明日（对申购份额而言，下同）起至对应的第二年的年度对日（不含）的执有时间， 如不存在该年度对日或该年度对日为非作事日的，则延后至下一作事日。   三、   申购与赎回的原则 权益不受毁伤并得到平允对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主必须在新规 则启动实施前依照《信息涌现办法》的意想轨则在轨则媒介上公告。   四、   申购与赎回的数额限制 申购费)东说念主民币；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 基金份额执有东说念主当日执有份额减少导致在销售机构团结来回账户保留的基金份额不及 1 份基 金份额时，注册登记机构有权将一齐剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同轨则的， 投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期衔命销售机构的意想业务轨则。 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可遴选上述措施对基金界限给予遏抑。具体见基金料理东说念主意想公告。 例限制。基金料理东说念主必须在调整前依照《信息涌现办法》的意想轨则在轨则媒介上公告。   五、   申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构轨则的模范，在怒放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购请求成立； 本基金登记机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额执有东说念主递交赎回请求，赎回成立；本基金登记机构证明赎回时，赎复活效。投 资东说念主赎回请求奏效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎回 时，款项的支付办法参照基金合同意想要求处理。   基金料理东说念主应以来回时刻扫尾前受理灵验申购和赎回请求确今日行为申购或赎回请求日 (T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行证明。T 日提交的 灵验请求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查 询请求的证明情况。销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定奏效，而仅代表销 售机构照实接收到请求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于请求的证明情 况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其意想权益受损的， 基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申购不奏效， 则申购款项退还给投资东说念主。   六、   申购费率、赎回费率   (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减。投资者在一天之内要是有多 笔申购，适用费率按单笔区别打算。   本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他世俗投 资者实施辞别的申购费率。特定投资群体(待业金客户)范围及具体费率优惠以基金料理东说念主发 布的意想公告为准。   特定投资群体(待业金客户)指照章培育的基本养老保障基金、照章制定的企业年金磋议 筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括宇宙社会保障基金、经监 管部门批准不错投资基金的场地社会保障基金、企业年金单一磋议以及麇集磋议、企业年金 理事会托福的特定客户财富料理磋议）、企业年金待业金家具、个东说念主税收递延型买卖养老保 险家具、养老主义基金和职业年金磋议。特定投资群体(待业金客户)需在申购前向基金料理 东说念主登记备案，并经基金料理东说念主证明。   如将来出现经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金 客户类型，基金料理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围。   A 类基金份额的具体费率如下：             申购金额（M）            世俗投资者申购费率             M＜100 万元              0.80%             M≥500 万元            每笔 1000 元             申购金额（M）            特定投资者申购费率             M＜100 万元               0.08%             M≥500 万元             每笔 100 元   (2)基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以现实收取为准。   (3)本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、 销售、注册登记等各项用度。   投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少执有本基金基金份额满一年，在一年执有期内不 能建议赎回请求，执有满一年后赎回不收取赎回用度。 调整收费方式，基金料理东说念主依照意想轨则于新的费率或收费方式实施日前依照《信息涌现办 法》意想轨则在轨则媒介上公告。 以适应调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费。 基金促销磋议，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间， 基金料理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适应调低基金申购费率、 赎回费率和转化费率。 金估值的平允性。具体处理原则与操作表率衔命意想法律法例以及监管部门、自律规则的规 定。      七、   申购份额与赎回金额的打算方式      （1）若投资者弃取申购 A 类基金份额，则申购份额的打算公式为：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额      或，申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      （2）若投资东说念主弃取申购 C 类基金份额，则申购份额的打算公式为：      申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      例 1：某世俗投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 0.80%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：      净申购金额=50,000/（1+0.80%）=49,603.17 元      申购用度=50,000－49,603.17=396.83 元      申购份额=49603.17/1.0160＝48,822.02 份      即：世俗投资者投资 50,000 元申购本基金，对应费率为 0.80%，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,822.02 份基金份额。      例 2：某投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：      申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份      即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，可得到 9523.81 份基金份额。      遴荐“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行打算，打算公 式：      赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值      例 1：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额执有期限为 400 天，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元      即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额执有期限为 400 天，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为 121,300.00 元。      例 2：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额执有期限为 400 天，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2125 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=100,000×1.2125＝121,250.00 元      即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额执有期限为 400 天，假定赎回当日 C 类基金 份额净值是 1.2125 元，则其可得到的赎回金额为 121,250.00 元。      由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别打算基金份额净值。 本基金基金份额净值的打算公式为：      T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金财富净值/T 日该类别基金份额的余 额数目。      本基金种种基金份额净值的打算，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后打算，并在 T+1 日内涌现。遇特殊情况，经履行适应模范，不错适应延伸打算或涌现。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为 份，上述打算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   赎回金额为按现实证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述打算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、    申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、    拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 请求。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 本事仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金料理东说念主应当暂 停接受基金申购请求。 到或者超过 50%，或者变相袒护 50%辘集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定拒却或暂停接 受投资者的申购请求时，基金料理东说念主应当根据意想轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放手时， 基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理。   十、   暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 请求或减慢支付赎回款项。 本事仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金料理东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项时， 基金料理东说念主应按轨则报中国证监会备案，已证明的赎回请求，基金料理东说念主应足额支付；如暂 时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主， 未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的意想要求处理。基金份 额执有东说念主在请求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分给予铲除。在暂停赎回的情况消 除时，基金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、 多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金转化中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转化中转入请求份额总和后的余额)超过前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的财富组合气象决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智力支付投资东说念主的一齐赎回请求时，按平素赎回程 序践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的一齐赎回请求有艰苦或以为因支付 投资东说念主的一齐赎回请求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动时，基金料理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求延 期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错弃取脱期赎回或取消 赎回。弃取脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到一齐赎回为止；弃取取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被铲除。脱期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一 并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎 回处理。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回请求超过上一怒放日基金总份 额 20%的，基金料理东说念主不错对该单个基金份额执有东说念主超过该比例以上的赎回请求实施脱期办 理（基金份额执有东说念主可在提交赎回请求时弃取将当日未获办理部分给予铲除）。对该单个基金 份额执有东说念主未超过上一怒放日基金总份额 20%的赎回请求与其他账户赎回请求，应当按照其 请求赎回份额占当日请求赎回总份额的比例，详情该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时弃取将当日未获办理部分给予铲除外，延伸至下 一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价钱。依照上述轨则转入下一个怒放日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到一齐赎回为止。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金料理东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得超过 20 个 作事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来回日内文书基金份额执有东说念主，说明意想处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。 迟于从头怒放日在轨则媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停 公告中明确从头怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头怒放的公告。   十三、 基金转化   基金料理东说念主不错根据意想法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金料理东说念主宰 理的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费，意想规则由基金料理东说念主届 时根据意想法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与意想机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监 会招供的来回场所或者来回方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金料理东说念主公 告的业务规则办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额执有东说念主厌世，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的意想贵寓，对于合适条件 的非来回过户请求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   十六、 基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的模范收取转托管费。   十七、 按期定额投资磋议   基金料理东说念主不错为投资东说念垄断理按期定额投资磋议，具体规则由基金料理东说念主另行轨则。投 资东说念主在办理按期定额投资磋议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在意想公告或更新的招募说明书中所轨则的按期定额投资磋议最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   如意想法律法例允许基金料理东说念垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东说念主 将制定和实施相应的业务规则。   十九、 实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则或意想公告。                第九部分   基金的投资   一、   投资主义   本基金在严格遏抑风险和保执财富流动性的基础上，通过对不同财富类别的优化配置， 充分挖掘商场潜在的投资契机，勤苦完结基金财富的恒久稳健升值。   二、   投资范围   本基金的投资范围主要为具有致密流动性的金融用具，包括债券（包括国债、场地政府 债、金融债、企业债、公司债、公引诱行的次级债、可转化债券（含分离来回可转债）、可交 换债券、央行单据、中期单据、短期融资券等）、财富援救证券、债券回购、银行进款、同行 存单、货币商场用具、国内照章刊行上市的股票（包括创业板过甚他照章刊行、上市的股票、 存托凭证）、港股通标的股票、经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金（不可 投资于 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、其他可投资基金的基金、货币商场基金、非 本基金料理东说念主宰理的基金（全商场的股票型 ETF 除外））、股指期货、国债期货、期权以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的意想轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适应模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为羼杂型基金，基金的投资组合比例为：权益类财富、可转化债券与可交换债券 的共计投资比例占基金财富的比例为 10%-30%（其中投资于港股通标的股票的比例不得超过 股票财富的 50%），其中权益类财富包括股票、股票型基金、羼杂型基金（羼杂型基金指基金 合同中明确约定股票投资占基金财富的比例为 60%以上或者最近 4 个季度涌现的股票投资占 基金财富的比例均在 60%以上的羼杂型基金）；同行存单投资占基金财富的比例不超过 20%； 投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的比例不超过基金财富净值的 到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货、期权过甚他金融用具的投资比例依照法律法 规或监管机构的轨则践诺。   如法律法例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行适应模范后， 不错作念出相应调整。   三、   投资策略   （一）大类财富配置   本基金在研究宏不雅经济基本面、政策面和资金面等多种成分的基础上，判断宏不雅经济运 行所处的经济周期及趋势，分析不同政策对种种财富的商场影响，评估股票、债券及货币市 场用具等大类财富的估值水平和投资价值，根据大类财富的风险收益特征进行机动配置，确 定合适的财富配置比例，并当令进行调整。   （二）债券投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等 成分进行轮廓分析，构建和调整固定收益证券投资组合，勤苦赢得稳健的投资收益。   本基金通过对 GDP、CPI、国际相差等国民经济运行目的进行深化的研究，分析宏不雅经济 运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对 商场利率水平和收益率弧线畴昔的变化趋势作念出展望和判断，结合债券商场资金供求结构及 变化趋势，详情固定收益类财富的久期配置。   本基金将根据对畴昔商场利率走向的展望，动态调整组合的主义久期。在预期利率处于 上升通说念时，适应裁汰组合久期，以袒护债券商场下降的风险；在预期利率处于下降通说念时， 适应提高组合久期，以共享债券商场上升的收益。   类属配置主要包括财富类别弃取、种种财富的适应组合以及对财富组合的动态料理。本 基金通过情景分析和历史展望相结合的方法，                    “从上至下”在债券一级商场和二级商场，银行 间商场和来回所商场，银行进款、信用债、政府债券等财富类别之间进行类属配置，进而确 定具有最优风险收益特征的财富组合。本基金将在信用利差水平较高时较多配置信用债券， 在信用利差水平较低时较多配置国债、央行单据等利率债品种。   （1）收益率弧线配置策略   收益率弧线配置策略是根据对收益率弧线时局变动的预期，建立或改变组合期限结构。 本基金将在展望收益率弧线变动的标的、详情本基金债券组合主义久期的基础上，结合对收 益率弧线变化的展望，根据收益率弧线时局变动的情景分析，弃取合适的策略构建组合的期 限结构，并进行动态调整。   （2）骑乘策略   骑乘策略是一种基于收益率弧线形态分析对债券组合进行当令调整的债券投良友理策略。 该策略是指当收益率弧线比拟陡峻，即相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线 陡峻处的债券，也即收益率水平相对较高的债券。跟着执有期限延长，债券剩余期限将会缩 短，此时债券收益率水平较投资期初将会有所下降，通过债券收益率的下滑来赢得老本利得 收益。   信用债商场合座的信用利差水平和信用债刊行主体自身信用气象的变化都会对信用债个 券的利差水平产生进犯影响。一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度和债券 商场的供求气象等多个方面考量信用利差的合座变化趋势；另一方面，本基金将遴荐表里结 合的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以详情发借主体的信用气象。 本基金投资于信用债（包括财富援救证券，下同）的信用评级为 AA+及以上，投资于信用评 级为 AA+的信用债占信用债财富的比例不高于 50%，投资于信用评级为 AAA 的信用债占信用债 财富的比例不低于 50%。上述信用评级为主体评级，如无主体评级，参考债项评级。本基金 执有信用债时间，要是其信用品级下降、不再合适投资模范，原则上在评级申报发布之日起   本基金的信用债投资策略主要包括信用利差弧线配置和信用债券精选两个方面。   （1）信用利差弧线配置   信用利差弧线的走势径直影响相应债券品种的信用利差。因此，本基金将基于信用利差 弧线的变化进行相应的信用债券配置操作。发轫，本基金料理东说念主里面将研究和分析经济周期、 国度政策、行业景气度、信用债券商场供求、信用债券商场结构、信用债券品种的流动性及 意想等成分变化对信用利差弧线的影响；其次，本基金将轮廓参考外部泰斗、专科信用评级 机构的研究效率，预判信用利差弧线合座及分行业走势；临了，本基金将详情信用债券总体 配置比例及分行业投资比例。   （2）信用债券精选   本基金将借助本基金料理东说念主里面专科研究智力，并轮廓参考外部泰斗、专科研究机构的 研究效率，对发借主体企业进行深化的基本面分析，并结合债券刊行要求，以详情信用债券 的现实信用风险气象过甚信用利差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差相对较 大的优质品种。发借主体基本面分析目的包括但不限于国民经济运行的周期阶段，债券刊行 东说念主所处行业发展远景、业务发展气象、企业市风景位、财务气象、料理水平和债务水对等。 在基本面分析基础上，轮廓分析个券的到期收益率、来回量、票息率、信用品级、信用利差 水平、税赋特色等刊行要求，对个券进行内在价值评估，精选估值合理或者相对估值较低、 到期收益率较高、票息率较高的债券。   可转化债券和可交换债券同期具有固定收益类与权益类证券的双重本性。本基金利用宏 不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断商场的变化趋势，弃取不同的行业，再根据可转化 债券和可交换债券的本性弃取各行业不同的券种。本基金利用可转化债券及可交换债券的债 券底价和到期收益率来判断其债性，增强本金投资的相对安全性；利用可转化债券及可交换 债券的溢价率来判断其股性，在商场出现投资契机时，优先弃取股性强的品种，获取逾额收 益。本基金投资的可转化债券（含可分离来回可转化债券）与可交换债券的主体信用评级均 在 AA＋及以上（含 AA＋）。本基金执有可转化债券与可交换债券时间，要是其信用品级下降、 不再合适投资模范，原则上在评级申报发布之日起 3 个月内给予一齐卖出。   本基金将要点对商场利率、刊行要求、援救财富的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和商场流动性等影响财富援救证券价值的成分进行分析，并辅助遴荐数目化订价模子， 评估财富援救证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （三）股票投资策略   在境内股票和香港股票方面，本基金将轮廓辩论以下成分进行两地股票的配置：（1）宏 不雅经济成分；      （2）估值成分；             （3）政策成分（如财政政策、货币政策等）；                                 （4）流动性成分等。   本基金将主要衔命“从下到上”的分析框架，遴荐定性分析和定量分析相结合的方法， 精选具有执续竞争上风和增长后劲、估值合理的上市公司股票构建股票组合。   通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步筛选出具备上风的股票备选库。本基金主 要从盈利智力、成长智力以及估值水对等方面进行考量。   （1）盈利智力   本基金通过盈利智力分析评估上市公司创造利润的智力，主要参考的目的包括净财富收 益率（ROE）、毛利率、净利率、EBITDA/主营业务收入等。   （2）成长智力   投资方法上嗜好投资价值与成长后劲的均衡，一方面利用价值投资模范筛选廉价股票， 幸免商场波动时的风险和股票价钱高企的风险；另一方面，利用成长性投资可共享高成长收 益的契机。本基金通过成长智力分析评估上市公司畴昔的盈利增长速率，主要参考的目的包 括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。   （3）估值水平   本基金通过估值水瓜分析评估当前商场估值的合感性，主要参考的目的包括市盈率（P/E）、 市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、目田现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等。   从执续成长性、商场远景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。   （1）执续成长性方面，通过对上市公司分娩、本事、商场、筹谋气象等方面的深化研究， 评估具有执续成长智力的上市公司。   （2）在商场远景方面，需要考量的成分包括商场的广度、深度、政策扶执的强度以及上 市公司利用翻新智力取得竞争上风、开拓商场、进而创造利润增长的智力。   （3）公司治理结构优劣对包括公司计谋、翻新智力、盈利智力乃至估值水平都有至关重 要的影响。本基金将从上市公司的料理层、计谋定位和料理轨制体系等方面对公司治理结构 进行评价。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来回的股票投资策略践诺。   对于港股通标的股票，还将结合公司基本面和意想行业发展远景、香港商场资金面和投 资者行动，以过甚他世界进犯经济体的货币政策及发展情况等成分，精选合适本基金投资目 标的港股通标的股票。   （四）基金投资策略   针对基金投资，本基金不可投资于 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、其他可投资 基金的基金、货币商场基金、非本基金料理东说念主宰理的基金（全商场的股票型 ETF 除外）。具体 而言，本基金可投资于全商场的股票型 ETF（不含 QDII ETF 和商品 ETF）及本基金料理东说念主所 料理的股票型基金、计入权益类财富的羼杂型基金。其中，计入权益类财富的羼杂型基金需 合适下列两个条件条件之一：（1）基金合同中明确约定股票投资占基金财富的比例为 60%以 上的羼杂型基金；（2）最近 4 个季度涌现的股票投资占基金财富的比例均在 60%以上的羼杂 型基金。   本基金将遴荐定量和定性分析相结合的方法进行基金精选。对基金进行收益分析（夏普 比率、最大回撤、事迹执续性、信息比率、波动率、相对基准的最大回撤、逾额收益率等）， 执仓分析（执仓踏实度、财富配置、行业配置、券种配置、重仓执股、重仓执债等），来回分 析（界限变动情况、场内基金的日均成交量、执有东说念主户数及结构等），调研分析（投资方法、 投资经过、团队踏实性等）等，筛选出种种基金类别中优秀的基金司理和基金品种进行投资。 勤苦寻找到中恒久收益致密、事迹踏实较高或具有致密风险管奢睿力的投资品种。   本基金将通过基金司理和研究员的定性研究分析，把权益类基金分为主动料理型和被迫 指数型。对于主动料理股票型基金及主动料理羼杂型基金的投资，将使用定性及定量相结合 的方法，要点评价基金的界限、财富配置、历史收益率、基金择时及择股或择券智力、行业 及个股或个券配置情况等，并结合基金公司、基金事迹、基金司理三方面情况进行轮廓评估， 弃取优秀基金进行投资。对于被迫指数型基金的投资，主要从基金标的指数的收益情况、跟 踪过失、用度水平、流动性等方面进行评估，优选出立场明晰、特征踏实、偶然知足投资需 求的基金。   （五）金融生息品投资策略   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，弃取流动性好、来回 活跃的期货合约，并根据对质券商场和期货商场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估 值订价，与股票现货财富进行匹配，完结多头或空头的套期保值操作。本基金在运用股指期 货时，将充分辩论股指期货的流动性及风险收益特征，对冲系统性风险以及特殊情况下的流 动性风险，以改善投资组合的风险收益本性。   本基金投资国债期货时，将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的。国债期货作 为利率生息品的一种，有助于料理债券组合的久期、流动性和风险水平。料理东说念主将按照意想 法律法例的轨则，结合对宏不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析。 构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有 效性等目的进行追踪监控。国债期货意想投资衔命法律法例及中国证监会的轨则。   本基金投资股票期权将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的，结合投资主义、 比例限制、风险收益特征以及法律法例的意想限制和要求，详情参与股票期权来回的投资时 机和投资比例。   （六）流动性受限财富投资策略   本基金在轮廓辩论种种投资品种风险收益性的基础上，将均衡好基金财富在流动性受限 财富和其他收益性财富之间的配置比例，并合理遏抑本基金投资其他基金的比例，对基金资 产组合进行积极料理。本基金将审慎投资流动性受限财富，主动投资于流动性受限财富（含 闭塞运作基金、按期怒放基金等）的比例合适意想法律法例的轨则。   四、   事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：沪深 300 指数收益率×10%+东说念主民币计价的恒生指数收益率×5%＋ 中证全债指数收益率×85%。   遴荐该比拟基准主要基于如下辩论：   沪深 300 指数轮廓反应沪深证券商场的合座气象，商场代表性较强，安妥营为本基金 A 股投资的比拟基准。恒生指数由恒生指数有限公司编制，是香港商场存在历史最永久的指数， 是反应香港股票商场发达最具有代表性的轮廓目的，安妥营为本基金港股投资的比拟基准。 中证全债指数偶然较好的反应债券商场变动的全貌，安妥营为本基金债券投资的比拟基准。 此外，本基金还参考预期的大类财富配置比例建设了事迹比拟基准的权重。   要是指数编制单元罢手打算编制以上指数或调动指数称号、或今后法律法例发生变化、 或有更适应的、更能为商场宽绰接受的事迹比拟基准推出、或商场上出现愈加适用于本基金 的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管东说念主协商一致，履行适应模范后变更事迹比拟 基准并实时公告，无谓召开基金份额执有东说念主大会审议。    五、   风险收益特征    本基金是羼杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币商场基金和债券型基金，低于股 票型基金。    本基金若投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场制 度以及来回规则等互异带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平素来回，港股不行实时卖出，可能带 来一定的流动性风险）等。    六、   组合限制    本基金的投资组合将衔命以下限制： （其中投资于港股通标的股票的比例不得超过股票财富的 50%），其中权益类财富包括股票、 股票型基金、羼杂型基金（羼杂型基金指基金合同中明确约定股票投资占基金财富的比例为 同行存单投资占基金财富的比例不超过 20%； 净值的 10%； 不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等； 司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并打算）不超过基金财富净值的 10%； 额且团结家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并打算），不超过该证券的 10%； 券界限的 10%； 其种种财富援救证券共计界限的 10%； 申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得超过基金财富净值的 10%；在 任何来回日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基 金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产援救证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何来回日日终，执有的卖出股 指期货合约价值不得超过基金执有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过上一来回日基金财富净值的 20%；本基金所执有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差打算）应当合适基金合同对于股票投资比例 的意想约定；   在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得超过基金财富净值的 15%；在 任何来回日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得超过基金执有的债券总市值的 30%；本 基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，共计（轧差打算）应当合适基金合同对于债券投资比例的意想约定；在职何来回日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一来回日基金财富净值的 30%； 合约支付和收取的权益金总额不得超过基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或来回所规则招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金财富净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算； 该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主宰理的一齐投资组合执有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得超过该上市公司可流畅股票的 30%；齐全按照意想指数的组成比例进行证 券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 不得超过该基金财富净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基 金料理东说念主之外的成分致使基金不合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致； 票合并打算； 投资基金净财富的 20%，被投资基金净财富界限以最近按期申报涌现的界限为准； 基金净财富应不低于 1 亿元；      除上述第 3、16、17 项轨则的情形外，因证券、期货商场波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金料理东说念主 应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会另有轨则的除外，法律法例另有轨则的从其规 定。      基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 意想约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。      法律法例或监管部门取消或变更上述投资组合比例限制的，如适用本基金，经与基金托 管东说念主协商一致，基金料理东说念主可依据法律法例或监管部门的轨则，径直对基金合同进行变更， 该变更无谓召开基金份额执有东说念主大会审议。   七、    拦截行动   为调养基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： 份额； 理的其他基金；   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、现实遏抑东说念主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适本基金的投资主义和投资策略，衔命基金份额执有东说念主利益优先原则，珍摄利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱践诺。意想来回必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给予涌现。要紧关联来回应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   八、    法律法例或监管部门取消上述组合限制、拦截行动轨则或从事关联来回的条件和 要求，本基金可不受意想限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、拦截行动轨则或从事 关联来回的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准；经与基金托管东说念主协商一 致，基金料理东说念主可依据法律法例或监管部门轨则径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开 基金份额执有东说念主大会审议。   九、    基金料理东说念主代表基金哄骗鼓励或债权东说念主权益的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   十、    侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并讨论司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   十一、 基金的投资组合申报   广发基金料理有限公司董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在作假记录、误导性论说 或要紧遗漏，并对本申报内容的果然性、准确性和齐全性承担个别及连带作事。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2024 年 3 月 13 日复核了本报 告中的财务目的、净值发达和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性 论说或者要紧遗漏。   本投资组合申报所载数据适度 2023 年 12 月 31 日，本申报中所列财务数据未经审计。    序号       神色       金额（元）            占基金总财富的比例（％）          其中：世俗股       24,970,596.14           10.26                  存托凭证                   -                        -             其中：债券          200,235,605.79                    82.30             财富援救证券                      -                        -             其中：买断式回购             的买入返售金融资                    -                        -             产             银行进款和结算备             付金共计    注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 2,199,142.20 元，占基金财富净值 比例 0.92%。    (1)申报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                            占基金资     代码              行业类别              公允价值（元）              产净值比                                                            例（％）       A     农、林、牧、渔业                          605,000.00     0.25       B     采矿业                             5,801,435.62     2.42       C     制造业                             8,727,837.92     3.64       D     电力、热力、燃气及水分娩和供应业                5,302,482.00     2.21       E     建筑业                                        -        -   F    批发和零卖业                         39,372.00    0.02   G    交通运载、仓储和邮政业                   716,674.00    0.30   H    住宿和餐饮业                                 -       -   I    信息传输、软件和信息本事服务业               215,402.40    0.09   J    金融业                           500,646.00    0.21   K    房地产业                          127,116.00    0.05   L    租借和商务服务业                               -       -   M    科学研究和本事服务业                    735,488.00    0.31   N    水利、环境和群众设施料理业                          -       -   O    住户服务、修理和其他服务业                          -       -   P    素养                                     -       -   Q    卫生和社会作事                                -       -   R    文化、体育和文娱业                              -       -   S    轮廓                                     -       -        共计                         22,771,453.94    9.50 (2)申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       行业类别       公允价值（东说念主民币）        占基金财富净值比例（%）        动力               -                    -        原材料              -                    -        工业               -                    -  非日常生涯浪掷品               -                    -       日常浪掷品             -                    -       医疗保健         1,051,215.20             0.44        金融               -                    -       信息本事         1,147,927.00             0.48       通讯业务              -                    -          公用职业                   -                            -          房地产                    -                            -           共计               2,199,142.20                     0.92 注：以上分类遴荐彭博提供的国际通用行业分类模范。                                                                    占基金财富 序号       股票代码       股票称号         数目(股)           公允价值(元)           净值比例                                                                     (％)                                                            占基金财富净值比 序号                 债券品种             公允价值（元）                                                              例（％）             其中：政策性金融债                      10,132,172.13              4.23                                                                占基金资 序号        债券代码       债券称号       数目(张)          公允价值(元)         产净值比                                                                例(％)                       续债 01                        续债  本基金本申报期末未执有财富援救证券。  本基金本申报期末未执有贵金属。  本基金本申报期末未执有权证。   （1）本基金本申报期末未执有股指期货。   （2）本基金本申报期内未进行股指期货来回。   （1）本基金本申报期末未执有国债期货。   （2）本基金本申报期内未进行国债期货来回。   （1）申报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案拜谒，申报编制 日前一年内未受到公开降低、处罚。   （2）本申报期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同轨则的备选股票库的情形。   （3）其他各项财富组成    序号             称号                     金额（元）   （4）申报期末执有的处于转股期的可转化债券明细                                                       占基金财富         序号          债券代码     债券称号      公允价值(元)                                                       净值比例(%) （5）申报期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 本基金本申报期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                         第十部分     基金的事迹    本基金料理东说念主依照恪称累赘、真挚信用、辛劳尽责的原则料理和运用基金财富,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发达。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2023 年 12 月 31 日。    广发恒裕一年执有期羼杂 A：                                         事迹比拟                       净值增长     事迹比拟            净值增长                         基准收益    阶段                 率模范差     基准收益              ①－③      ②－④             率①                          率模范差                        ②        率③                                          ④ 自基金合 同奏效起         -0.63%    0.06%    0.40%    0.14%   -1.03%   -0.08% 于今    广发恒裕一年执有期羼杂 C：                                         事迹比拟                       净值增长     事迹比拟            净值增长                         基准收益    阶段                 率模范差     基准收益              ①－③      ②－④             率①                          率模范差                        ②        率③                                          ④ 自基金合         -0.85%    0.06%    0.40%    0.14%   -1.25%   -0.08% 同奏效起 于今 动的比拟            广发恒裕一年执有期羼杂型证券投资基金          累计份额净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图           (2023 年 6 月 13 日至 2023 年 12 月 31 日)  （1）广发恒裕一年执有期羼杂 A  （2）广发恒裕一年执有期羼杂 C   注：（1）本基金合同奏效日历为 2023 年 6 月 13 日，至涌现时点未满一年。   （2）本基金建仓期为基金合同奏效后 6 个月，建仓期扫尾时各项财富配置比例合适本基 金合同意想轨则。               第十一部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息、证券投资基金和基金应 收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据意想法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的守护和刑事作事   本基金财产孤立于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的轨则刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主宰理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主宰理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                第十二部分 基金财富的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金意想的证券来回场所的来回日以及国度法律法例轨则需要对外 涌现基金净值的非来回日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、债券、证券投资基金、生息用具和银行进款本息、应收款项、其它 投资等财富及欠债。   三、 估值原则   基金料理东说念主在详情意想金融财富和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、监 管部门意想轨则。   （一）对存在活跃商场且偶然获取不异财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该财富或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴荐最近来回日的 报价详情公允价值。有充足根据标明估值日或最近来回日的报价不行果然反应公允价值的， 粗糙报价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中辩论不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，要是该限制 是针对财富执有者的，那么在估值本事中不应将该限制行为特征辩论。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其大批执有益想财富或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况兼有饱和可利用数据 和其他信息援救的估值本事详情公允价值。遴荐估值本事详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得意想财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，粗糙估值进行调整并详情公允 价值。   四、 估值方法   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化成分，调整最近来回市价，详情公允价钱；   （2）对在来回所商场上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金料理东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定；   （3）对在来回所商场上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在来回所商场上市来回的可转化债券，以逐日收盘价行为估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值本事详情公允价值。来回所商场 挂牌转让的财富援救证券，遴荐估值本事详情公允价值；   （6）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以 活跃商场上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，粗糙商场报价进行调整以证明估值日的公允价值；对于不存在商场行动或市 场行动很少的情况下，应遴荐估值本事详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公引诱行未上市的股票、债券，遴荐估值本事详情公允价值，在估值本事难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公引诱行股票、初次公引诱 行股票时公司鼓励公引诱售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会意想轨则详情公 允价值。   （1）银行间商场来回不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级商场利率不存在赫然互异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （1）非上市基金估值   本基金投资的境内非货币商场基金，按所投资基金估值日的基金份额净值估值。   （2）上市基金估值 日的收盘价估值。 内上市的其他怒放式基金等提供二级商场来回方式和一级商场份额申购赎回方式的标的基金， 可根据投资份额的磋议退出方式中式合理的估值价钱。   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无来回等特殊情况， 基金料理东说念主根据以下原则进行估值： 估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 变化，按最近来回日的收盘价估值；如最近来回日后商场环境发生了要紧变化的，可使用最 新的基金份额净值为基础或参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分调整最近来回市价， 详情公允价值。 根据基金份额净值或收盘价、单元及基金份额分成金额、折算拆分比例、执仓份额等成分合 理详情公允价值。 境未发生要紧变化的，遴荐最近来回日结算价估值。 金估值的平允性。 民币汇率，以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场来回互联互通机制触及的境外 来回场所所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收轨则调整或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将 在意想税金调整日或现实支付日进行相应的估值调整。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及意想法 律法例的轨则或者未能充分调养基金份额执有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据意想法律法例，基金财富净值打算和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金意想的司帐问题，如经意想各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金财富净值的打算 结果对外给予公布，基金托管东说念主不承担基金料理东说念主未接受基金托管东说念主的复核意见进行信息披 露产生的作事。      五、 估值模范 该类基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主可 以培育大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。      每个估值日打算基金财富净值及种种基金份额的基金份额净值，并按基金合同的约定披 露。 轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金财富估值后，将种种基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主根据基金合同的约定 对外公布。      六、 估值漏洞的处理      基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值漏洞时，视为基金份额净 值漏洞。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶变成估值漏洞，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的作事东说念主应当对由于该 估值漏洞遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值漏洞处理原则”给予抵偿， 承担抵偿作事。      上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值漏洞作事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞作事方承担；由于估值漏洞作事方未 实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主变成损失的，由估值漏洞作事方对径直损失承担抵偿 作事；若估值漏洞作事方依然积极和谐，况兼有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿作事。估值漏洞作事方粗糙更正的情况向意想当事东说念主进行确 认，确保估值漏洞已得到更正。      （2）估值漏洞的作事方对意想当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对估 值漏洞的意想径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值漏洞而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值漏洞责 任方仍粗糙估值漏洞负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞作事方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；要是赢得不 当得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额 加上依然赢得的欠妥得利返还的总和超过其现实损失的差额部分支付给估值漏洞作事方。      （4）估值漏洞调整遴荐尽量规复至假定未发生估值漏洞的正确情形的方式。      估值漏洞被发现后，意想确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：      （1）查明估值漏洞发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值漏洞发生的原因详情估 值漏洞的作事方；      （2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞变成的损失进行评估；      （3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的作事方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值漏洞的更正向意想当事东说念主进行证明。      （1）基金份额净值打算出现漏洞时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施珍摄损失进一步扩大。      （2）种种基金份额的基金份额净值打算漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基 金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；任一类漏洞偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律法例或监管部门机关另有轨则的，从其轨则。   七、 暂停估值的情形 金料理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的证明   用于基金信息涌现的基金财富净值和种种基金份额的基金份额净值由基金料理东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个怒放日来回扫尾后打算当日的基金财富 净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核 证明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值信息给予公布。   九、 特殊情形的处理 误处理； 或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然依然遴选必要、适应、合理的措施 进行查验，可是未能发现该漏洞的，由此变成的基金财富估值漏洞，基金料理东说念主和基金托管 东说念主不错免除抵偿作事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施减弱或放手由此 变成的影响。   十、 实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并涌现主袋账户 的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。               第十三部分 基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除意想用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益的 孰低数。   三、 收益分拨原则 体分拨决议以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现款 分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同平分拨权； 与原份额适用不异的锁定执有期；   在不影响基金份额执有东说念主利益的情况下，基金料理东说念主可在法律法例允许的前提下酌情调 整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额执有东说念主大会，但应予变更实施日前 在轨则媒介公告。   四、 收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额、分拨方式等内容。   五、 收益分拨决议的详情、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息涌现办法》 的意想轨则在轨则媒介公告。   法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   六、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务规则》践诺。   七、 实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                  第十四部分 基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金阻隔计帐时所发生用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金投资于本基金料理东说念主所料理的基金的部分不收取料理费。本基金的料理费按前一 日基金财富净值扣除本基金执有的基金料理东说念主自身料理的其他基金份额所对应财富净值的剩 余部分的 0.80%年费率计提。料理费的打算方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值扣除本基金执有的基金料理东说念主自身料理的其他基金份额所对 应财富净值的剩余部分，如扣除后 E  基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付等，支付日历顺延。   本基金投资于本基金托管东说念主所托管的基金的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一 日基金财富净值扣除本基金执有的基金托管东说念主自身托管的其他基金份额所对应财富净值的剩 余部分的 0.15%的年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除本基金执有的基金托管东说念主自身托管的其他基金份额所对 应财富净值的剩余部分，如扣除后 E  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额财富净值的 0.40%年费率计提。打算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付，逐日累计至每个月月末，由基金托管东说念主根据与基 金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。销售服务费由注册登记机构代收，注册登记机 构收到后按意想合同轨则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金料理东说念主的基金行销告猝然、促销行动 费、基金份额执有东说念主服务费等。   基金料理东说念主运用本基金财产申购自身料理的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠说念申购 且不得收取申购费、赎回费（按照意想法例、基金招募说明书约定应当收取，并计入基金财 产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。      基金销售服务费的使用范围不包括基金召募时间的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据意想法例及相应条约轨则，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的神色      下列用度不列入基金用度： 失；      四、   实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制时间，与侧袋账户意想的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户财富变现后方可列支，意想用度可酌情收取或减免，但基金料理东说念主不得就侧袋账户财富 收取料理费。      五、   基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的意想税收，由基金份额执有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度意想 税收征收的轨则代扣代缴。               第十五部分 基金的司帐与审计  一、   基金的司帐政策 下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照意想轨则编制基金司帐报表； 证明。  二、   基金的年度审计 轨则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息涌现办法》的意想轨则在轨则媒介公告。                  第十六部分 侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》、《公开召募怒放式证券投资基金流 动性风险料理轨则》、《公开召募证券投资基金侧袋机制指示（试行）》过甚他意想法律法例， 本基金引入侧袋机制行为流动性风险料理用具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和模范   当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并讨论司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《证券法》轨则 的司帐师事务所进行审计并涌现专项审计意见。   二、   实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基金份额执有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。 金料理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况详情是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与转化”部分的申购、 赎回轨则适用于主袋账户份额。 照单个怒放日内主袋账户份额净赎回请求超过前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主打算各项投 资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户财富为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因财富流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现之外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、规复来回等方式规复流动性后，基金料理东说念主应当按照基金 份额执有东说念主利益最大化原则，遴选将特定财富给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执 有东说念主支付对应款项。   阻隔侧袋机制后，基金料理东说念主实时聘用合适《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并 涌现专项审计意见。   五、   侧袋机制的信息涌现   在启用侧袋机制、处置特定财富、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息涌现”部分轨则的基金净值信息涌现方式和 频率涌现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 涌现侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金料理东说念主应当在基金按期申报中涌现申报期内特定财富处置进展 情况，涌现申报期末特定财富可变现净值或净值区间的，需同期注明不行为特定财富最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的意想轨则，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如 将来法律法例或监管规则修改导致敬想内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适应模范后，在对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对 本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。               第十七部分 基金的信息涌现   一、本基金的信息涌现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、《流动性风险 料理轨则》、《基金合同》过甚他意想轨则。意想法律对信息涌现的方式、登载媒介、报备方 式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息涌现义务东说念主  本基金信息涌现义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。  本基金信息涌现义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则涌现基金信息，并保证所涌现信息的果然性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息涌现义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予涌现的基金信息通过合适 中国证监会轨则的媒介和基金料理东说念主、基金托管东说念主的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介 涌现，并保证基金投资者偶然按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开涌现的 信息贵寓。   三、本基金信息涌现义务东说念主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开涌现的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息涌现义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开涌现的信息遴荐阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开涌现的基金信息  公开涌现的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵寓提要 东说念主大会召开的规则及具体模范，说明基金家具的本性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息涌现及基金份额执有东说念主服务等 内容。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个 作事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权益、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》奏效后，基金家具贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三 个作事日内，更新基金家具贵寓提要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具贵寓提要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的， 基金料理东说念主不再更新基金家具贵寓提要。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓提要、                         《基金合同》和基金托管条约登载在 轨则网站上，并将基金家具贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在涌现招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。  （三）《基金合同》奏效公告  基金料理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏效 公告，载明基金召募情况。  （四）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在轨则网站涌现一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过其轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现怒放日的种种基金份额净值和基金份额 累计净值。  基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站涌现半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的打算方式及意想申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报  基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在轨则网站上，将年度申报教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度申报中的财务司帐申报 应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。  基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在轨则网站上，并将中期申报教唆性公告登载在轨则报刊上。  基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申报，将季度申报 登载在轨则网站上，并将季度申报教唆性公告登载在轨则报刊上。  基金合同奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度 申报。  如申报期内出现单一投资东说念主执有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东说念主的权益，基金料理东说念主至少应当在按期申报“影响投资者决策的其他进犯信息”项下披 露该投资东说念主的类别、申报期末执有份额及占比、申报期内执有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金料理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中涌现 基金组合伙产情况过甚流动性风险分析等。  基金按期申报应培育特地章节涌现投资于其他基金的意想情况并揭示意想风险：一是投 资政策、执仓情况、损益情况、净值涌现时刻等；二是来回及执有基金产生的用度，包括申 购费、赎回费、销售服务费、料理费、托管费等；三是执有的基金发生要紧影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、阻隔基金合同以及召开基金份额执有东说念主大会等；四是本基金 投资于料理东说念主以及料理东说念主关联方所料理基金的情况。  本基金在基金年报及中期申报中涌现其执有的流畅受限证券总额、流畅受限证券市值占 基金净财富的比例和申报期内扫数的流畅受限证券明细。  （七）临时申报  本基金发生要紧事件，意想信息涌现义务东说念主应在 2 日内编制临时申报书，并登载在轨则 报刊和轨则网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务意想行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会、基金合同轨则的其他事项。  （八）澄清公告  在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场崇高传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，意想信息涌现 义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开澄清，并将意想情况立即申报中国证监会。  （九）基金份额执有东说念主大会决议  基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。  （十）投资财富援救证券的信息涌现  基金料理东说念主应在基金年报及中期申报中涌现其执有的财富援救证券总额、财富援救证券 市值占基金净财富的比例和申报期内扫数的财富援救证券明细。  基金料理东说念主应在基金季度申报中涌现其执有的财富援救证券总额、财富援救证券市值占 基金净财富的比例和申报期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富援救证券明 细。  （十一）投资股指期货意想公告  基金料理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更新）等文 件中涌现股指期货来回情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主义等。  （十二）投资国债期货意想公告  基金料理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更新）等文 件中涌现国债期货来回情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主义等。  （十三）投资股票期权意想公告  基金料理东说念主应当在按期信息涌现文献中涌现参与股票期权来回的意想情况，包括投资政 策、执仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主义。  （十四）投资港股通标的股票的意想公告  基金料理东说念主应当在基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报等按期申报和更新的招 募说明书等文献中涌现本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证 券投资基金通过港股通投资香港股票商场的信息涌现另有轨则时，从其轨则。  （十五）计帐申报  基金合同阻隔的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在轨则网站上，并将计帐申报教唆性公 告登载在轨则报刊上。  （十六）投资基金份额的意想公告  本基金在按期申报和招募说明书（更新）等文献中涌现投资于其他基金的意想情况，包 括（1）投资政策、执仓情况、损益情况、净值涌现时刻等；                           （2）来回及执有基金产生的用度， 包括申购费、赎回费、销售服务费、料理费、托管费等，招募说明书中应当列明打算方法并 例如说明；     （3）本基金执有的基金发生的要紧影响事件，如转化运作方式、与其他基金合并、 阻隔基金合同以及召开基金份额执有东说念主大会等；（4）本基金投资于本基金料理东说念主以及基金管 理东说念主关联方所料理基金的情况。  （十七）实施侧袋机制时间的信息涌现  本基金实施侧袋机制的，意想信息涌现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息涌现，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。  （十八）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息涌现事务料理  基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息涌现料理轨制，指定特地部门及高等料理东说念主 员负责料理信息涌现事务。  基金信息涌现义务东说念主公开涌现基金信息，应当合适中国证监会意想基金信息涌现内容与 花式准则等法例的轨则。  基金托管东说念主应当按照意想法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金财富净值、种种份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期 申报、更新的招募说明书、基金家具贵寓提要、基金计帐申报等公开涌现的意想基金信息进 行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证明。  基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中弃取一家报刊涌现本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金信息，并保证意想报送信 息的果然、准确、齐全、实时。  基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上涌现信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介涌现信息，可是其他群众媒介不得早于轨则媒介涌现信息，况兼在不同媒介上涌现团结 信息的内容应当一致。  基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求涌现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主擢升信息涌现服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的意想轨则。 前述自主涌现如产生信息涌现用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息涌现义务东说念主公开涌现的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将意想档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息涌现文献的存放与查阅  照章必须涌现的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照意想法律法例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。               第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券商场价钱受到经济成分、政事成分、投资情怀和来回轨制等种种成分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利坦白接影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。   （4）上市公司筹谋风险。上市公司的筹谋好坏受多种成分影响，如管奢睿力、财务气象、 商场远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司筹谋不善，其股票价钱可能下降，或者偶然用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资种种化来漫衍这种非系统风险，但不行齐全袒护。   （5）债券商场流动性风险。由于银行间债券商场深度和宽度相对较低，来回相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金财富变现智力的风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款时局来分拨，而现款可能因为通货蔓延的 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   （7）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比昔日较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现违约、无法支付到期本息，或由于债券 刊行东说念主信用品级裁汰导致债券价钱下降，将变成基金财富损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为成分、料理系统建设欠妥变成操作荒唐或公司 里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督查验过程中， 由于决策荒唐而给基金财富变成的可能的损失；      （2）操作风险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、来回操作荒唐等东说念主为因 素而可能导致的损失；      （3）本事风险：是指公司料理信息系统建设欠妥等成分而可能变成的损失。 失。      流动性风险指在怒放式基金运作过程中，可能会发生基金料理东说念主未能以合理价钱实时变 现基金财富以支付投资者赎回款项的风险。      （1）基金申购、赎回安排      投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，瞩目了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金料理东说念主不错轮廓利用备用的流动性风险 料理用具以减少或粗糙基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回请求被暂停接受、赎回款项 被减慢支付、基金估值被暂停、基金遴荐舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏 好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。      （2）拟投资商场、行业及财富的流动性风险评估      本基金主要投资对象为具有致密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、证 券投资基金、港股通标的股票、债券等，其中权益类财富、可转化债券与可交换债券的共计 投资比例占基金财富的比例为 10%-30%，主要投资标的均具有致密的流动性。同期，在组合 构建过程中，本基金将执续对组合伙产的组成进行量度和优化，保执组合的漫衍性，裁汰投 资风险。      （3）多数赎回情形下的流动性风险料理措施      在怒放式本基金来回过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生基金仓 位调整的艰苦，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。当本基金出现多数赎回时，基金 料理东说念主不错遴荐部分脱期赎回、暂停赎回、减慢支付赎回款项等措施进行流动性风险料理。      （4）实施备用的流动性风险料理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金财富估值”中的“七、暂停估值的情形”， 瞩目了解本基金暂停估值的情形及模范。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值， 基金料理东说念主可暂停接收投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错遴荐舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。当基金遴荐舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的商场冲击成本而进行调整，使得商场的冲击成本偶然分拨给现实申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到平允对待。   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定财富分离至特地的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于灵验拦截并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手涌现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平素怒放赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定财富 的变当前刻具有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定财富的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金料理东说念主打算各项投资运作目的和基金事迹目的时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。本基金不涌现侧袋账户份额的 净值，即便基金料理东说念主在基金按期申报中涌现申报期末特定财富可变现净值或净值区间的， 也不行为特定财富最终变现价钱的承诺，对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   指基金料理或运作过程中，违反国度法律、法例的轨则，或者基金投资违反法例及基金 合同意想轨则的风险。   （1）本基金为羼杂型基金，其预期收益和风险均高于货币型基金、债券型基金，而低于 股票型基金；   （2）选股方法、选股模子风险；   （3）基金司理主不雅判断漏洞的风险；   （4）其他风险。   本基金法律文献心仪想风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场宽绰 法则等作念出的概述性描绘，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构(包 括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据意想法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构遴荐的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 家具风险之间的匹配西席。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价模范和方法的互异，对 团结家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 现实运作情况等当令调整对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与家具风险之 间的匹配西席，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 来回中因基差波动的概略情味而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种互异变成的风险。合约品种互异变成的风险，是指肖似的合约品种，在相 同成分的影响下，价钱变动不同。发达为两种情况：1）价钱变动的标的违反；2）价钱变动 的幅度不同。肖似合约品种的价钱，在不异成分作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品 种互异的风险。   （3）标的物风险。股指期货来回中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数 的结构不齐全一致，导致投资组合特定风险无法齐全锁定所带来的风险。   （4）生息品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选 择。由于模子联想、老本商场的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调整股指期货合约或者执 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价 格波动使所执有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货商场的独到风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生无意损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险时常是由商场枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法知足保证金要求，使得所执有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金投资期权可能给本基金带来非凡风险，包括杠杆风险、期权价钱与基金投资品种 价钱的意想度裁汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   财富援救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于财富援救 证券的投资收益来自于基础财富产生的现款流或剩余权益，因此财富援救证券投资还濒临基 础财富特定原始权益东说念主的收歇风险及现款流展望风险等与基础财富意想的风险。   本基金通过“内地与香港股票商场来回互联互通机制”投资于香港商场，在商场参预、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 约束调整，这些限制成分的变化可能对本基金参预或退出当地商场变成贫乏，从而对投资收 益以及平素的申购赎回产生径直或盘曲的影响。比如：   （1）港股来回失败风险   港股通业务试点时间存在逐日额度限制。在香港联合来回所开市前阶段，当日额度使用 完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合来回所执续来回时段，当日额度使 用完毕的，当日本基金濒临不行通过港股通进行买入来回的风险。 要是畴昔港股通意想业务 规则发生变化，以新的业务规则为准。   （2）汇率风险   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券商场。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金财富价值，从而导致基金财富濒临潜在风 险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，要是汇率发布机构出现汇率发布时刻延伸或 是汇率数据漏洞等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （3）港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通规则对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按期或不按期根据范围 限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出投资范围的港股，只可卖出不行买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的范围调整，不行实时买入投资标的的风险。   （4）境外商场的风险 本基金将濒临在停市时间无法进行港股通来回的风险；出现境内证券来回所证券来回服务公 司认定的来回颠倒情况时，境内证券来回所证券来回服务公司将可能暂停提供部分或者一齐 港股通服务，本基金将濒临在暂停服务时间无法进行港股通来回的风险。 本基金投资安排产生影响的意想轨则。   （5）本基金会根据商场环境的变化以及投资策略的需要进行调整，弃取将部分基金财富 投资于港股通标的股票或弃取不将基金财富投资于港股通标的股票，因此本基金存在分歧港 股进行投资的可能。   本基金若投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的种种基金，将濒临基金投资 的独到风险：   （1）基金公司筹谋料理风险   基金公司的筹谋事迹受到多种成分的影响，如管奢睿力、财务气象、商场远景、行业竞 争、东说念主员修养等，以上成分均会导致基金公司的投资事迹产生波动。要是本基金所投资的基 金所属基金公司筹谋不善，有可能导致其料理的基金净值下降，从而使本基金濒临投资收益 下降的风险。   （2）基金运作风险   由于本基金投资于不同基金公司刊行的基金，在基金运作过程中，基金料理东说念主对所投资 基金发生的投资立场变化、基金司理变更、基金仓位变动等可能影响投资决策的信息无法及 时获取，可能产生信息分歧称的风险。   此外，所投资基金的现实操作风险、基金转型、基金合并或清盘等风险将会对本基金的 收益变成一定影响。   （3）基金投资风险   由于本基金投资于不同投资主义和投资策略的基金，本基金将盘曲承担所投资基金净值 波动所带来的风险。此外，本基金所投资基金的执仓可能辘集于某一改行或某一证券刊行东说念主， 从而加多本基金净值的波动。   （4）多数赎回引起的净值波动风险   本基金投资的基金可能因为遇到多数赎回而濒临投资组合较大调整，导致所投资基金的 净值出现较大波动，从而影响本基金的净值。   基金财富投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及来回规则 等互异带来的独到风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、退市 风险、辘集度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，弃取将部分基金财富 投资于科创板股票或弃取不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）商场风险   科创板个股辘集来改过一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新本事和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业畴昔盈利、现款流、估 值均存在概略情味，与传统二级商场投资存在互异，合座投资难度加大，个股商场风险加大。 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日启动涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅 度较其他股票加大，商场风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东说念主投资者必须知足参与证券来回满两年况兼证券账户及资 金账户内的财富在 50 万以上才可参与，二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，机构执有 个股大批流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他意想流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对筹谋气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）辘集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易辘集投资于少量个股，商场可能存 在高辘集度气象，合座存在辘集度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场招供度较高的科技翻新企业，在企业筹谋及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股意想性较高，商场发达欠安时，系统性风险将更为显赫。   （6）政策风险   国度对高新本事产业扶执力度及嗜好进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济形势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的意想风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制意想的风险，包括存托凭证执有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法 律地位、享有权益等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证执有东说念主在分成派息、哄骗表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证执有东说念主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息涌现监管方面与境内可能存在互异 的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   投资者认/申购本基金份额后需至少执有一年方可赎回，即在一年执有期内基金份额执有 东说念主不行建议赎回请求。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，要是投资于这些用具，基金 可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因本事成分而产生的风险，如打算机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建设、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为成分而产生的风险、如内幕来回、讹诈行动等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他无意导致的风险。   二、声明 构销售，基金料理东说念主与基金代销机构都不行保证其收益或本金安全。         第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 可践诺，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。   二、   《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行意想模范后，《基金合同》应当阻隔： 接的；   三、   基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组颐养给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法律 意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、   计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、   基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   六、   基金财产计帐的公告   计帐过程中的意想要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、   基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及意想文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。               第二十部分 基金合同的内容摘记  一、 基金合同当事东说念主及权益义务      （一）基金料理东说念主的权益与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并料理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额执有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及意想法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度意想法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的意想行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金 合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及意想法律轨则决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权益，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益哄骗诉讼权益或者实施其他法 律行动；      （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合适意想法律、法例的前提下，制订和调整意想基金认购、申购、赎回、转化 和非来回过户的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎辛劳的原则料理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的 基金财产和基金料理东说念主的财产彼此孤立，对所料理的不同基金区别料理，区别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他意想轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适应合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按意想轨则打算并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他意想轨则，履行信息涌现及申报义务；   （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他意想轨则另有轨则外，在基金信息公开涌现前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他意想轨则召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；      （16）按轨则保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他意想贵寓 20 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，况兼保证投资者 偶然按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金意想的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到意想贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临结束、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并文书基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理意想基金事务的行 为承担作事；      （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益哄骗诉讼权益或实施其他法律行动； （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，                       《基金合同》不行奏效，基金料理东说念主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基 金认购东说念主；      （25）践诺奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权益与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全守护基金财产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及国 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应申诉中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据意想商场规则，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以真挚信用、辛劳尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）培育特地的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备饱和的、及格的熟练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立；对所 托管的不同的基金区别建设账户，孤立核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建设、资 金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他意想轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东说念主代表基金刚毅的与基金意想的要紧合同及意想凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他意想轨则另有轨则外，在基 金信息公开涌现前给予守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主打算的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动意想的信息涌现事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金料理 东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金料理东说念主有未践诺《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他意想贵寓 20 年以上；   （12）从基金料理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按轨则制作意想账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或意想轨则向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他意想轨则，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结束、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文书基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿作事，其抵偿作事不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主的权益与义务   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将 可能有所不同。            《运作办法》过甚他意想轨则，基金份额执有东说念主的权益包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其执有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项哄骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过甚他意想轨则，基金份额执有东说念主的义务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并投降《基金合同》、《招募说明书》等信息涌现文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息涌现，实时哄骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》阻隔的有限作事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）向料理东说念主或销售机构提供法律法例轨则的信息贵寓及身份证明文献，配合料理东说念主或 其销售机构就托福东说念主风险承受智力、反洗钱等事项进行的守法拜谒。   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、 基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的模范和规则   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额执有东说念主大会暂不培育日常机构。   （一）召开事由 应当召开基金份额执有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作方式；   （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或提高销售服务费率，但法律法例要求调 整该等报酬模范或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会模范；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就团结事项书面要求召开基金份额执有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）在衔命本基金份额执有东说念主利益优先原则的前提下，基金料理东说念主应现代表本基金份 额执有东说念主的利益参与本基金所执有基金的基金份额执有东说念主大会并哄骗意想的投票权益。但基 金料理东说念主需将表决意见预先征求基金托管东说念主的意见，并将表决意见在按期申报中给予涌现。 本基金料理东说念主不错代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金所执基金的基金份额 执有东说念主大会；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额执有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执有 东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率和 销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额执有东说念主大会的情况；   （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例轨则或中国证监会许可的范围内 调整意想认购、申购、赎回、转化、基金来回、非来回过户、转托管等业务规则；   （7）基金推出新业务或服务，或调整基金份额类别建设；   （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金 料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基 金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 额执有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。      （三）召开基金份额执有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额执有东说念主大明白知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议时局；      （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；      （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时刻和地点；      （5）会务常设意想东说念主姓名及意想电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额执有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关过甚意想方式和意想东说念主、书面表 决意见寄交的截止时刻和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。      （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式      基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金料理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基 金份额执有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主执有基金份额 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明合适法律法例、                         《基金合同》和会议文书的轨则，并 且执有基金份额的凭证与基金料理东说念主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证走漏，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连气儿公布意想提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理 东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额 执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影 响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执有东说念主所执有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托福东说念主执 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明合适法律法例、                              《基金合同》和会议文书 的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额执有东说念主大会的执有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的执有东说念主参加，方可召开。 方式召开，基金份额执有东说念主不错遴荐书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。 下，授权方式不错遴荐书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主执东说念主按照下列第七条文定模范详情和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；要是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额执有东说念主行为该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决      基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。      基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以极端决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转化基金运作方式、更换 基金料理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为 灵验。      基金份额执有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据证明，不然提交合适会议通 知中轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文书轨则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额执有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议 启动后文告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会诚然由基 金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主 大会的主执东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有 东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主马上公布计票结 果。      （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主执东说念主应当马上公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是遴荐通讯方式进 行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当践诺奏效的基金份额执有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则意想基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额 执有东说念主区别执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若意想基金份额执有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日意想基金份额的二分之一（含二分之一）； 日意想基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 分之一）意想基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额执有东说念主行为该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）基金料理东说念主代表本基金出席本基金执有的基金份额执有东说念主大会并参与表决的极端 约定      本基金执有的基金召开基金份额执有东说念主大会时，本基金料理东说念主应代表本基金基金份额执 有东说念主的利益参与所执有基金的份额执有东说念主大会，并在衔命本基金份额执有东说念主利益优先原则的 前提下哄骗意想投票权益。本基金料理东说念主需将表决意见预先征求基金托管东说念主的意见，并将表 决意见在按期申报中给予涌现。      法律法例对于本基金参与本基金执有的基金召开基金份额执有东说念主大会的模范或要求另有 轨则的，从其轨则。      （十一）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等 轨则，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致敬想 内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可直 接对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。  三、 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐      （一） 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 可践诺，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。   （二） 《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行意想模范后，《基金合同》应当阻隔： 接的；   （三） 基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组颐养给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法律 意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的意想要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及意想文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。  四、 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》意想的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁规则进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责接续诚恳、辛劳、尽责地履行基金合 同轨则的义务，调养基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（仅为基金合同之目的，不含港澳台立法）统帅。  五、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。               第二十一部分 基金托管条约的内容摘记   一、 基金托管条约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：广发基金料理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主: 葛长伟   成立时刻：2003 年 8 月 5 日   批准培育机关：中国证券监督料理委员会   批准培育文号：证监基金字200391 号   组织时局：有限作事公司   注册老本：东说念主民币 14,097.8 万元   筹谋范围：基金召募、基金销售、财富料理、中国证监会许可的其他业务   存续时间：执续筹谋   （二）基金托管东说念主   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时刻：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织时局：股份有限公司   注册老本：294,387,791,241 元   筹谋范围：经受东说念主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信拜谒、讨论、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构筹谋与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时间：执续筹谋   二、 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据意想法律法例的轨则对基金料理东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资范围主要为具有致密流动性的金融用具，包括债券（包括国债、场地政府 债、金融债、企业债、公司债、公引诱行的次级债、可转化债券（含分离来回可转债）、可交 换债券、央行单据、中期单据、短期融资券等）、财富援救证券、债券回购、银行进款、同行 存单、货币商场用具、国内照章刊行上市的股票（包括创业板过甚他照章刊行、上市的股票、 存托凭证）、港股通标的股票、经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金（不可 投资于 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、其他可投资基金的基金、货币商场基金、非 本基金料理东说念主宰理的基金（全商场的股票型 ETF 除外））、股指期货、国债期货、期权以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的意想轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适应模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为羼杂型基金，基金的投资组合比例为：权益类财富、可转化债券与可交换债券 的共计投资比例占基金财富的比例为 10%-30%（其中投资于港股通标的股票的比例不得超过 股票财富的 50%），其中权益类财富包括股票、股票型基金、羼杂型基金（羼杂型基金指基金 合同中明确约定股票投资占基金财富的比例为 60%以上或者最近 4 个季度涌现的股票投资占 基金财富的比例均在 60%以上的羼杂型基金）；同行存单投资占基金财富的比例不超过 20%； 投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的比例不超过基金财富净值的 到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货、期权过甚他金融用具的投资比例依照法律法 规或监管机构的轨则践诺。    如法律法例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行适应模范后， 不错作念出相应调整。    （1）权益类财富、可转化债券与可交换债券的共计投资比例占基金财富的比例为 10%-30% （其中投资于港股通标的股票的比例不得超过股票财富的 50%），其中权益类财富包括股票、 股票型基金、羼杂型基金（羼杂型基金指基金合同中明确约定股票投资占基金财富的比例为 同行存单投资占基金财富的比例不超过 20%；    （2）投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的比例不超过基金资 产净值的 10%；    （3）每个来回日日终在扣除国债期货、股指期货、期权合约需缴纳的来回保证金后，保 执不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；    （4）本基金执有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额），其市值（团结 家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并打算）不超过基金财富净值的 10%；    （5）本基金料理东说念主宰理的且由本基金托管东说念主托管的一齐基金执有一家公司刊行的证券 （不含本基金所投资的基金份额且团结家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并打算）， 不超过该证券的 10%；    （6）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种财富援救证券的比例，不得超过基金财富净值 的 10%；    （7）本基金执有的一齐财富援救证券，其市值不得超过基金财富净值的 20%；    （8）本基金执有的团结（指团结信用级别）财富援救证券的比例，不得超过该财富援救 证券界限的 10%；    （9）本基金料理东说念主宰理的且由本基金托管东说念主托管的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的各 类财富援救证券，不得超过其种种财富援救证券共计界限的 10%；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超过基金财富净值 的 40%，债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货来回，还须投降以下限制：   在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得超过基金财富净值的 10%；在 任何来回日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基 金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产援救证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何来回日日终，执有的卖出股 指期货合约价值不得超过基金执有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过上一来回日基金财富净值的 20%；   （13）本基金参与国债期货来回，还须投降以下限制：   在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得超过基金财富净值的 15%；在 任何来回日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得超过基金执有的债券总市值的 30%；在 任何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一来回日基金财富 净值的 30%；   （14）本基金料理东说念主宰理的且由本基金托管东说念主托管的一齐怒放式基金执有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得超过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主宰理的且由本基 金托管东说念主托管的一齐投资组合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超过该上市公司可 流畅股票的 30%；齐全按照意想指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限财富（含闭塞运作基金、按期怒放基金等）的市值 共计不得超过该基金财富净值的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动 等基金料理东说念主之外的成分致使基金不合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受 限财富的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （17）本基金总财富不得超过基金净财富的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票践诺，与境内上市来回 的股票合并打算；   （19）除 ETF 集结基金外，本基金料理东说念主宰理且由本基金托管东说念主托管的一齐证券投资基 金执有单只基金不得超过被投资基金净财富的 20%，被投资基金净财富界限以最近按期申报 涌现的界限为准；   （20）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最近按期申报披 露的基金净财富应不低于 1 亿元；   （21）法律法例及中国证监会轨则的其他投资比例限制。   除上述第（3）、          （15）、              （16）项轨则的情形之外，因证券、期货商场波动、上市公司合并、 基金界限变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金 料理东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会另有轨则的除外，法律法例另有轨则的 从其轨则。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 意想约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述投资组合比例限制的，如适用本基金，经与基金托 管东说念主协商一致，基金料理东说念主可依据法律法例或监管部门的轨则，径直对基金合同进行变更， 该变更无谓召开基金份额执有东说念主大会审议。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、现实遏抑东说念主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适本基金的投资主义和投资策略，衔命基金份额执有东说念主利益优先原则，珍摄利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱践诺。意想来回必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给予涌现。要紧关联来回应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   （二）基金托管东说念主应根据意想法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金财富净值 打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、意想 信息涌现中登载基金事迹发达数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金料理东说念主违反上述约 定，应实时教唆基金料理东说念主，基金料理东说念主收到教唆后应实时查对质明并以书面时局对基金托 管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教唆事项进行复查。基金料理东说念主对 基金托管东说念主教唆的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会申报。   （四）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违反法律法例、托管条约的轨则，应当拒 绝践诺，实时教唆基金料理东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会申报。基金托管东说念主 发现基金料理东说念主依据来回模范依然奏效的指示违反法律法例、托管条约轨则的，应当实时提 示基金料理东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会申报。   （五）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 时刻内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供意想数据贵寓和 轨制等。   （六）侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋 账户。   三、 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例过甚行业监管要求的基础上，基金料理东说念主有权对基金托管东说念主履行托管条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户及期货账户、复核基金料理东说念主打算的基金财富净值和基金份额净值、根据基金 料理东说念主指示办理计帐交收、意想信息涌现和监督基金投资运作等行动。 原理未践诺或延伸践诺基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反法律法例、                                      《基金 合同》及托管条约意想轨则时，应实时以书面时局文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到文书后应实时查对并以书面时局对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文书的违章事项未能 在限期内纠正的，基金料理东说念主应依照法律法例的轨则申报中国证监会。 金料理东说念主核查托管财产的齐全性和果然性，在轨则时刻内回答基金料理东说念主并改正。   四、 基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 务，不得对基金财产强制践诺。 金合同》及托管条约另有轨则，不得自交运用、刑事作事、分拨基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》过甚他意想法律法例轨则外，基金托管 东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额执有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等意想轨则的，由基金料理东说念主在法按期限 内聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。   （三）基金银行账户的开立和料理 管东说念主守护和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理   基金料理东说念主以本基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户意想信息变更过 程中，基金料理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的意想贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和料理 有限作事公司开设证券账户。 料理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行动。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券来回所进行证券投资所触及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的轨则践诺。 户的开设、使用的，若无意想轨则，则基金托管东说念主应当比照并投降上述对于账户开设、使用 的轨则。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同奏效后，基金料理东说念主负责以基金的口头请求并取得参预宇宙银行间同行拆借市 场的来回阅历，并代表基金进行来回；由基金料理东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场 债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的意想有价凭证的守护   基金财产投资的什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善守护。 基金托管东说念主对其之外机构现实灵验遏抑的有价凭证不承担作事。   （八）与基金财产意想的要紧合同及意想凭证的守护   基金托管东说念主按照法律法例守护由基金料理东说念主代表基金签署的与基金意想的要紧合同及有 关凭证。基金料理东说念主代表基金签署意想要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本的 原件提交给基金托管东说念主。除托管条约另有轨则外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金意想的 要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各执有 一份蓝本的原件。要紧合同由基金料理东说念主与基金托管东说念主按轨则各自守护至少 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   五、 基金财富净值打算和司帐核算   （一）基金财富净值的打算和复核 产净值除以打算日该基金份额总和后的价值。 的轨则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指示》 过甚他法律法例的轨则。用于基金信息涌现的基金净值信息由基金料理东说念主负责打算，基金托 管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个估值日扫尾后打算得出当日的该基金份额净值，并在盖印后 以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主粗糙净值打算结果进行复核，并以两边约 定的方式将复核结果传送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复 核与基金司帐账目的查对同期进行。对于所投基金需要遴荐份额净值/万份（百份）收益估值 的，基金托管东说念主应根据所投基金公开涌现的净值信息对估值进行查对。 基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 意想法律法例的轨则或者未能充分调养基金份额执有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 估值漏洞。当基金份额净值出现漏洞时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，并遴选合理的措施 珍摄损失进一步扩大；当计价漏洞达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当文书 基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价漏洞达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当文书基金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关 对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 东说念主的现实损失，基金料理东说念主粗糙此承担作事。若基金托管东说念主打算的净值数据正确，则基金托 管东说念主对该损失不承担作事；若基金料理东说念主对外公布的基金净值经基金托管东说念主复核同意的，则 基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的作事，基金托管东说念主不承担基金料理东说念主未接受 基金托管东说念主的复核意见进行信息涌现产生的作事。要是上述漏洞变成了基金财产或基金份额 执有东说念主的欠妥得利，且基金料理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿作事，则基金料理东说念主应负 责向欠妥得利之主体主见返还欠妥得利。要是返还金额不及以弥补基金料理东说念主和基金托管东说念主 已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然依然遴选必要、适应、合理的措施 进行查验，可是未能发现该漏洞的，由此变成的基金财富估值漏洞，基金料理东说念主和基金托管 东说念主不错免除抵偿作事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施减弱或放手由此 变成的影响。 成一致，基金料理东说念主不错按照其对基金份额净值的打算结果对外给予公布，基金托管东说念主不错 将意想情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，区别独迅速建设、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主 的处理方法为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按期就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月区别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成；               《基金合同》奏效后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基金 料理东说念主应当在三个作事日内，更新招募说明书并登载在轨则网站上。招募说明书其他信息发 生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次；基金家具贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金 料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金家具贵寓提要并登载在轨则网站及基金销售机构网站 或营业网点。基金家具贵寓提要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金 阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新招募说明书和基金家具贵寓提要。基金料理东说念主应当在每年 扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载在轨则网站上，并将年度报 告教唆性公告登载在轨则报刊上。基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成 基金中期申报，将中期申报登载在轨则网站上，并将中期申报教唆性公告登载在轨则报刊上。 基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申报，将季度申报登载 在轨则网站上，并将季度申报教唆性公告登载在轨则报刊上。基金合同奏效不及两个月的， 基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的申报上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证明，两边各自留存一份。 要是基金料理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就意想报抒发成一致，基金料理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就意想情况报证监会备案。   （三）实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并涌现主袋账户 的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。   六、 基金份额执有东说念主名册的守护   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。基金份额执 有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和守护，基金料理东说念主和基金托管东说念主应分 别守护基金份额执有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有轨则或有权机 关另有要求的除外。如不行妥善守护，则按意想法例承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年报前，基金料理东说念主应将意想贵寓送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的果然性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将所守护 的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降守秘义务。   七、 争议治理方式   （一）托管条约适用中华东说念主民共和国法律（仅为托管条约之目的，不包括香港极端行政 区、澳门极端行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金料理东说念主与基金托管东说念主之间因托管条约产生的或与托管条约意想的争议可通过 友好协商治理。但若自一方书面建议协商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式治理的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉的内容之外，托管条约确当事东说念主仍应履行托管条约的其他轨则。   八、 托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更   托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何冲破。   （二）托管条约的阻隔   发生以下情况，托管条约应当阻隔：   （三）基金财产的计帐   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及意想法律法例的轨则对本基金的财产进 行计帐。             第二十二部分 对基金份额执有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金份额执有东说念主 的需要和商场的变化，有权加多或变更服务神色。主要服务内容如下：   一、执有东说念主注册登记服务   基金料理东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额执有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额执有东说念垄断理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金来回份额的计帐过户等服务。   二、执有东说念主来回记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额执有东说念主名册上列明的扫数基金份额执有东说念主的基金投资记录。 基金份额执有东说念主每次来回扫尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日启动为基金份额执有 东说念主提供该笔来回成交证明单的查询服务。基金份额执有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金料理东说念主 客户服务中心查询基金来回情况。基金料理东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行来回 的基金份额执有东说念主的要求打印成交证明单。基金销售机构应根据在销售网点进行来回的基金 份额执有东说念主的要求进行成交证明。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他时局向通过广发基金直销系统执有本公司基 金份额的执有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额执有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金来回对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额执有东说念主最近一季度或一年内 扫数申购、赎回等来回发生的时刻、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季扫尾后的 20 个作事日内向订制季度对账单服务的基金份额执有东说念主以电子邮件时局发 送，年度对账单在每年度扫尾后 20 个作事日内对扫数基金份额执有东说念主以电子邮件时局发送。   本基金份额执有东说念主可通过基金料理东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金料理东说念主的销售网点查询历史来回记录。   三、信息订制服务   基金份额执有东说念主在请求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括来回证明及意想基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短确信务，内 容包括基金净值播报、来回证明等。已开立本公司基金账户未预注意想贵寓的基金份额执有 东说念主可到销售网点或通过基金料理东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理贵寓变更。   四、信息查询   基金料理东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额执有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金料理东说念主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金料理东说念主网站查询基金申购与 赎回的来回情况、账户余额、基金家具信息。   五、投诉受理   基金份额执有东说念主不错通过基金料理东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金料理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额执有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务意想方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn               第二十三部分 其他应涌现事项              公告事项                 涌现日历 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度申报             教唆性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度申报             教唆性公告 对于广发恒裕一年执有期羼杂型证券投资基金怒放日常申     购、转化转入和按期定额投资业务的公告 广发恒裕一年执有期羼杂型证券投资基金基金合同奏效公               告 对于广发恒裕一年执有期羼杂型证券投资基金提前扫尾募              集的公告 广发恒裕一年执有期羼杂型证券投资基金基金合同及招募           说明书教唆性公告          第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公场所和营业场所，供社会公众 查阅、复制。            第二十五部分 备查文献 （一）中国证监会注册广发恒裕一年执有期羼杂型证券投资基金召募的文献 （二）《广发恒裕一年执有期羼杂型证券投资基金基金合同》 （三）《广发基金料理有限公司怒放式基金业务规则》 （四）《广发恒裕一年执有期羼杂型证券投资基金托管条约》 （五）法律意见书