11月25日，浙江证监局败露，浙江同花顺云软件有限公司的总司理赵远，因公司存在多项违法行为而被遴荐监管语言的监督科罚设施。

　　经查，该公司在营销宣传中使用部分客户奏效案例和功绩展示，且未提供实足的风险教导。此外，部分营销和工作东谈主员存在夸大和误导性宣传，以及未登记为证券投资照看人的情况，直播推行经过中的合规管控也不到位。

　　赵远眺成公司总司理，对合规科罚负有职守，浙江证监局决定对其遴荐监管语言的监督科罚设施。

　　另外，该公司合规专员吴杰，对公司的合规科罚负有职守，相通被遴荐监管语言的监督科罚设施。

　　此前，同花顺发布公告：近日，公司子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）收到中国证券监督科罚委员会浙江监管局（以下简称“浙江监管局”）的《行政监管设施决定书》。

　　云软件公司存在如下违法行为：

营销东谈主员存在行使部分客户奏效案例、展示客户赞颂截图、个股过往功绩等进行展示宣传，且穷乏风险教导的情形；

部分营销、工作东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相答应收益的情形；

部分提供投资提倡东谈主员存在未登记为证券投资照看人的情形；

直播业务推行经过中合规管控不到位， 且存在流露保举个股等情形；

云软件公司看成平台运营主体在与证券公司勾通开展投资斟酌工作经过中，未尽到合规科罚职守；

与关联公司勾通开展证券投资斟酌业务经过中合规管控不到位。

　　浙江监管局决定对云软件公司遴荐责令改正、责令暂停新增客户的行政监督科罚设施，整改及暂停期限为3个月。

　　对此，同花顺在公告中流露：

所谓公司“犯警荐股、被立案造访”的传奇与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资斟酌经验，公司及子公司不存在被立案造访的情况。 

2023年度，云软件公司证券投资斟酌业务贸易收入1.99亿元，占公司统一报表贸易收入的5.58%。本次行政监管措檀越要触及暂停新增客户，不影响云软件公司对现存客户的工作，展望对2024年公司收入和利润的影响较小。

云软件公司高度可爱前述问题，将长远反念念，接管教导，实时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和复原新增客户。 

公司将进一步可爱合规开垦，确保关连业务正当合规运营

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职守裁剪：杨红卜