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　　每经记者 陈晨    每经裁剪 肖芮冬    

　　非法炒股的丑闻再次触及券商高层，此次是国都证券的总司理。10月23日晚间，国都证券发布公告称，已于10月22日收到证监会立案示知书：公司总司理、财务追究东谈主杨江权涉嫌从业东谈主员不法执有股票，证监会决定对杨江权进行立案。同期，国都证券也晓示，杨江权已弗成履行公司高等解决东谈主员职务，公司董事会于10月22日收到杨江权递交的去职论说，辞去公司总司理、财务追究东谈主职务，并于当日起去职见效。

　　国都证券对此情况暗示，现在公司讨论日常，本次立案拜谒事项为对杨江权个东谈主的拜谒，不合公司财务情景组成严重不利影响。另外，公司将积极结合证监会对杨江权个东谈主的拜谒责任，并依照法律法则和《公司规矩》的联系规矩及轨范，尽快完成新任总司理及财务追究东谈主的选聘责任。

　　杨江权上半年曾被监管出具警示函纪律

　　公开贵府披露，杨江权缔造于1973年，是国内第一批投行和投资东谈主员，具有20多年的证券及投资运作联系责任教学。曾任西南证券投资银行部高等司理、北京睿汇德科技投资有限公司实践总裁、国投中鲁（维权）果汁份有限公司财务总监、西南证券投资银行部实践董事、西证股权投资有限公司总司理、北京易添富股权投资解决有限公司实践董事等职务。

　　杨江权在国都证券的阅历，率先是在国都证券子公司任职。2020年5月~2020年11月，杨江权在国都创投（国都证券旗下开展私募基金解决业务的子公司）任董事长、总司理；2020年11月~2022年8月，在国都创投任董事、董事长。

　　2020年8月起，杨江权插足国都证券任职。2020年8月~2020年12月，杨江权在国都证券任副总司理；2020年12月~2022年2月，在国都证券任副总司理、财务追究东谈主；2022年2月~2022年5月，在国都证券股份代行总司理、首席信息官职务，兼任财务追究东谈主；2022年5月~2023年4月，在国都证券任总司理、财务追究东谈主、代首席信息官；2023年4月~2023年7月，在国都证券任总司理、财务追究东谈主；2023年7月起，在国都证券任总司理、财务追究东谈主、保荐业务追究东谈主。

　　值得一提的是，本年4月，北京证监局对国都证券弃取责令改正纪律，指出“公司简易从业里面鸿沟轨制不完善，对部分业务行为用度支拨未制定里面规矩及收尾轨范，岗亭制衡与里面监督失效，对遭殃东谈主过后追责不到位”。

　　同期，北京证监局也对杨江权弃取警示函纪律，指出“杨江权行动公司总司理，是落实简易从业解决职责的第一遭殃东谈主，对上述非法步履负有主要遭殃”。

　　监管严厉打击不法炒股

　　回思本岁首，证监汇注会处理多名从业东谈主员不法炒股。本年2月9日，证监领会报称，组织放哨司法、日常监管力量聚会查办了招商证券多名从业东谈主员生意股票等不法非法步履。依托刑事追责、行政处罚、行政监管纪律、里面问责进行立体化惩责。

　　具体而言，一是对63东谈主作出行政处罚，共计罚没8173万元，对1东谈主作出毕生证券市集禁入纪律。二是将1东谈主涉嫌内幕交游步履移送司法机关处理。三是对46东谈主弃取行政监管纪律，其中拟对3东谈主弃取认定为不安妥东谈主选，对5东谈主弃取监管话语、38东谈主弃取出具警示函。四是对负有从业东谈主员解决遭殃的招商证券，弃取责令加多合规查验次数的行政监管纪律，对公司董事长弃取出具警示函、2名时任合规总监弃取监管话语的行政监管纪律，并督促招商证券运转里面问责，约谈联系非法东谈主员，落实问责全隐敝。

　　证监会暗示，证券从业东谈主员不得生意股票是《证券法》的基本条款。比年来，严厉打击证券从业东谈主员非法生意股票步履。2019年至2023年，共查办67起从业东谈主员不法炒股案件，对139东谈主作出行政处罚，效用构筑“不敢、弗成、不思”非法炒股的长效机制。

　　据记者不皆备统计，本年下半年以来，不法炒股受到监管纪律或行政处罚的从业东谈主员中，来自兴业证券、开源证券、光大证券（维权）、华泰证券、中金钞票、国元证券、华夏证券等。

　　值得一提的是，本年9月末，有地点证监局通报塌实作念好从业东谈主员非法炒股排查整治专项责任。主要履行包括压实主体遭殃，督促机构开展自查，实时通报辖区典型案例；同期，强化严的氛围，对辖区近20%的分支机构开展现场查验，探索期骗核查软件，要点识别“同源录用”“出借证券账户”等相配脚迹。

　　封面图片起头：视觉中国-VCG41skd284566sdc

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遭殃裁剪：何俊熹