蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指 数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主：蜂巢基金管理有限公司   基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司                      蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书                        【伏击请示】 《对于准予蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金注册的批复》（证监许可 20232461 号）进行召募，本基金基金合同于 2023 年 12 月 15 日正经奏效。。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的收益、投资价值和市集前 景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金产物贵寓概要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，全面相识本基金产物的 风险收益特征，应充分讨论投资者自身的风险承受才调，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出孤独决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者赋闲”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 投老本基金前，应全面了解本基金的产物特色，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券专有的非系统性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。 股票型基金。本基金为指数型基金，主要遴选优化抽样复制法追踪标的指数的阐发，具有与 标的指数以及标的指数所代表的债券市集一样的风险收益特征。 金还不错投资于具有致密流动性的金融器用，包括国内照章上市的国债、政策性金融债、地 方政府债、央行单子、债券回购、货币市集器用、银行进款（包括条约进款、文告进款、定 期进款过火他银行进款）、同行存单、国债期货以及法律、法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用。      本基金不投资于股票等权益类资产。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合表率后，可 以将其纳入投资范围。      本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的相干度缩短带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或 者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合程 序后，不错休养上述投资品种的投资比例。 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相干章节。侧袋机制实施时间，基 金管理东说念主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔 细阅读相干内容并温存本基金启用侧袋机制时的特定风险。 于运行面值，本基金投资者有可能出现亏蚀。 对本基金功绩阐发的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或向上 20%的除外。法律法则、监管机构另 有规定的，从其规定。 金融债流动性风险、投资靠拢度风险等。 制机构住手服务、成份券停牌或爽约等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。   上海清理所 0-3 年政策性金融债指数是概述反馈待偿期 3 年以内务策性金融债价钱走 势的指数，可行为投资该类债券的功绩比拟基准和标的指数。   （1）指数样本券中式法律解释   债券币种：东说念主民币   债券品种：国度拓荒银行、中国农业发展银行、中国出进口银行刊行的政策性金融债等   剩余期限：0-3 年（含）   刊行方式：公募   利率类型：固定利率   含权情况：不包括含选拔权要求的债券   次级要求：不包含次级债   永续要求：不包含永续债                          蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）     （2）指数计算     指数计算频率：每个银行间工作日     样本券休养：指数样本券原则上逐日休养，恰当条件的债券自上海清理所提供估值数据 的第二个工作日起插足指数，不恰当条件的债券当日即退出指数。     投资者不错通过上海清理所官方网站查询标的指数的具体编制方法及成份券信息，网 址为 https://www.shclearing.com.cn/cpgz/zqjqysp/zqzs/。 日为 2024 年 9 月 30 日（本呈报中财务数据未经审计）。                    蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                               目 录                 蜂巢中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金招募说明书                  第一部分 前言   《蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书》                                    （以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                （以下简称“《基金法》                          ”）、                            《公开召募证券投资基金运作 管理办法》     （以下简称“《运作办法》”                 ）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                                        （以 下简称“《销售办法》”）、             《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”     ）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规定》                              （以下简称“《流动性风险 管理规定》”      ）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                    （以下简称“《指 数基金指引》      ”）和其他关系法律法则以及《蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐发了蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关系的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性敷陈或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律职责。   蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关系规定享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                      第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验校阅和补充 策性金融债指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校阅和补充 资基金招募说明书》过火更新 金产物贵寓概要》过火更新 金份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校阅， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校阅 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校阅     《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施，并经 投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校阅 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校阅 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其频频作念出的校阅     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的校阅 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其频频校阅）及相干法律法则规定使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主坚决了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 受蜂巢基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 个月 东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东说念主和投资东说念主共同谨守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转机为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转机中转入恳求份额总和后的余额) 向上上一绽放日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 额净值的过程 基金份额分为不同的类别 产上钩提销售服务费的基金份额 资产上钩提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、资产 维持证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 将基金休养投资组合的市集冲击成老实拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 算，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理器用。 侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且遴选估值时期仍导致公允价值存 在紧要不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 流露办法》规定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介                 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称呼：蜂巢基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易考试区张杨路 707 号二层西区 226 室   办公地址：上海市浦东新区竹林路 101 号陆家嘴基金大厦 10 楼   法定代表东说念主：唐煌   设立日历：2018 年 5 月 18 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监许可【2018】747 号   组织体式：有限职责公司   注册老本：10000 万东说念主民币   筹商东说念主：滕珏   筹商电话：021-58800060   股权结构：   鼓吹称呼                                     出资比例   唐煌                                       52.5%   廖新昌                                      17.1%   陈世涌                                      4.9%   王志伟                                      4.9%   王梦怡                                      4.9%   珠海横琴懿天企业管理中心（有限合伙）                       4.9%   珠海横琴懿辰企业管理中心（有限合伙）                       4.9%   珠海横琴懿嘉企业管理中心（有限合伙）                       4.9%   杨铁军                                      1.0%   共计                                       100.0%   二、主要成员情况   唐煌先生，董事长。曾任广发银行总行国外部总司理、资金部总司理、金融市集部总经 理（兼单子融资部总司理）。指点创建了广发银行的金融市集业务、投资银行业务、资产管 理业务。   王志伟先生，董事。原广发基金董事长，原广发证券股份有限公司董事长、党委文告， 上海证券交易所理事会理事，广东省红十字会理事，中南财经政法大学客座教练，江西财经                  蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 大学客座教练，广东省五一工作奖章取得者，2010 年被评为广东省“十大经济风浪东说念主物”。 长。      陈世涌先生，董事、总司理。曾任兴业银行总行国外业务部、同行业务部、资金营运中 心的总司理、金融市集总部副总裁，专注于金融市集业务和同行业务，是兴业银行金融市集 条线的主要负责东说念主。原蜂巢基金管理有限公司副董事长、常务副总司理。      廖新昌先生，董事、副总司理。曾任广发银行总行金融市集部副总司理、资产管理部副 总司理，特准金融分析师（CFA），中国银行间市集交易商协会注册大家、自律贬责大家， 广州市高等金融专科东说念主才，并曾被广东省财政厅聘为自主发债大家照顾人。      许荣先生，孤独董事。2004 年毕业于中国东说念主民大学财政金融学院；2004 年 7 月至 2008 年 7 月任中国东说念主民大学财政金融学院讲师，2008 年 7 月至 2013 年 7 月任中国东说念主民大学财政 金融学院副教练，2013 年于今任中国东说念主民大学财政学院教练、博士生导师。      章伟良先生，孤独董事。1984 年 8 月参加工作，先后在浙江省城乡建立厅、广发银行 杭州分行、上海分行工作，曾从事客户司理、风险管理部、信贷管理部总司理、国外业务部 总司理、支行行长等多个职位。2014 年 10 月于今任上海融至说念投资管理议论有限公司 CEO、 总裁。      陈杰先生，孤独董事。博士，2015 年 11 月于今于南京财经大学工作，历任副教练、经 济系主任、经济学院院长助理等职务，主要负责训导科研，从事大数据分析等方面工作，对 金融市集、资产配置、基金市集等进行系统梳理与分析、评估风险与酬报、猜想市集走势等。      段宏伟先生，孤独董事。先后任职于湖北省公路管理局黄冈分局，深圳市中小企业信用 担保中心（现改名为：深圳市融资担保集团），上海电视大学，吉祥养老保障股份有限公司， 上海杜米电子商务有限公司，吉祥养老保障股份有限公司安徽省分公司，吉祥钞票应承管理 有限公司，吉祥信赖有限职责公司，吉祥说念远投资管理（上海）有限公司，现担任北京浩天 （上海）讼师事务所合伙东说念主。      基金管理东说念主不设监事会，设监事两名，其中别称为职工监事。      郑丁菡女士，监事。7 年艺术院校大型专科行动规划、对酬酢流与实践训导。2009 年加 入上海音乐学院国外钢琴艺术中心，任艺术总监助理。2015 年加入上海民商金融服务有限 公司，任董事长助理，负责公司行政、对外连结、资源整合、机构销售等方面工作，2018 年 加入蜂巢基金管理有限公司，现任概述管理部总监。      徐一又女士，职工监事。先后接事于广发银行股份有限公司、中山证券有限职责公司、上 海民商金融服务有限公司，2018 年加入蜂巢基金管理有限公司，现任产物部总监兼资产配 置部总监。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   唐煌先生，董事长。曾任广发银行总行国外部总司理、资金部总司理、金融市集部总经 理（兼单子融资部总司理）。指点创建了广发银行的金融市集业务、投资银行业务、资产管 理业务。   陈世涌先生，总司理。曾在兴业银行工作 22 年，担任兴业银行总行国外业务部、同行 业务部、资金营运中心的总司理、金融市集总部副总裁，专注于金融市集业务和同行业务， 是兴业银行金融市集条线的主要负责东说念主。原蜂巢基金管理有限公司副董事长、常务副总司理。   廖新昌先生，副总司理。曾任广发银行总行金融市集部副总司理、资产管理部副总司理， 特准金融分析师（CFA），中国银行间市集交易商协会注册大家、自律贬责大家，广州市高 级金融专科东说念主才，并曾被广东省财政厅聘为自主发债大家照顾人。   林勇先生，副总司理。曾先后在江西省东说念主民银行、江西省资金融通中心、招商银行总行、 嘉实基金、国泰基金、吉祥银行总行、吉祥证券总部、吉祥磐海老本、国海富兰克林基金等 机构任职。   杨铁军先生，守护长。原执业讼师，先后接事于上海市锦天城讼师事务所、北京市王玉 梅讼师事务所上海分所，主要从事投融资，企业并购、重组及上市业务。2006 年加入金元比 联基金管理有限公司（现款元顺安基金管理有限公司），任监察稽核部副总监。2011 年加入 财通基金管理有限公司，任监察稽核总监，兼任职工监事。2018 年加入蜂巢基金管理有限 公司，担任守护长。   杨超先生，首席信息官。硕士。历任杭州新利软件公司工程师；中原证券（现中信建投 证券）工程师；中银国外证券信息时期部司理；汇添富基金管理有限公司信息时期高等工程 师；西部利得基金管理有限公司信息时期总监、电子商务总监、职业部总司理、总司理助理； 上海路安投资管理有限公司副总司理；瑞达基金筹备组总司理助理；弘毅远处基金管理有限 公司总司理助理、首席信息官兼信息时期部总司理、首席运营官。2022 年加入蜂巢基金管 理有限公司，现任首席信息官兼运营管理部总监。   金之洁先生，硕士。金之洁先生自 2013 年先后接事于广发银行总行金融市集部、蜂巢 基金管理有限公司，恒久从事固定收益规模的研究投资工作。历任广发银行机构代客交易员， 利率与繁衍品交易员，蜂巢基金交易主管。现任基金投资部联席总监。2020 年 4 月 29 日起 任蜂巢丰业纯债一年依期绽放债券型发起式证券投资基金基金司理；2020 年 10 月 13 日起 任蜂巢添益纯债债券型证券投资基金基金司理；2020 年 10 月 13 日起任蜂巢添元纯债债券 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 10 日起任蜂巢添跃 66 个月依期绽放债券型证券投 资基金基金司理；2021 年 8 月 26 日起任蜂巢丰华债券型证券投资基金基金司理；2021 年 上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金司理。             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   陈世涌先生，投资决策委员会主任委员，董事、总司理。   廖新昌先生，投资决策委员会成员，董事、副总司理兼投资总监。   林勇先生，投资决策委员会成员，副总司理。   李海涛先生，投资决策委员会成员，基金投资部总监。   吴穹先生，投资决策委员会成员，研究部总监。   金之洁先生，投资决策委员会成员，基金投资部联席总监。   三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 合同等法律文献的规定，按关系规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；              、基金合同过火他关系规定，履行信息流露及呈报义务； 过火他关系规定另有规定外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主泄露，因向监管机 构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 以上，法律法则或监管法律解释另有规定的从其规定； 够按照基金合同规定的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付合理成本 的条件下得到关系贵寓的复印件； 管东说念主； 补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职责； 承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主的承诺 取灵验要领，防御违抗《证券法》行动的发生； 遴选灵验要领，防御下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）唐突背负，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规定辞谢的其他行动。              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 防御违抗基金合同行动的发生； 法则及行业范例，憨厚信用、死力尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相干的交易行动；   六、基金管理东说念主的里面抑制轨制   （1）在灵验抑制风险的前提下，齐备基金份额持有东说念主利益最大化；   （2）确保国度关系法律法则、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻实践；   （3）建立恰当当代企业轨制要求的法东说念主治理结构，形成科学合理的决策机制、实践机 制和监督机制；   （4）将各式风险抑制在合理的范围内，保障公司发展计谋和经营方针的全面实施，维 护基金份额持有东说念主、公司及公司鼓吹的正当权益；   （5）建立行之灵验的风险抑制系统，保障业务稳健运行，削弱或侧目各式风险对公司 发展计谋和经营方针的侵犯。   （1）全面性原则：风险抑制轨制应苦衷公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗 透到决策、实践、监督、反馈等各个经营设施；   （2）审慎性原则：里面风险抑制的中枢是灵验防御各式风险，公司组织体系的组成、 里面管理轨制的建立王人要以防御风险、审慎经营为起点；   （3）孤独性原则：公司风险抑制的查抄、评价部门应当孤独于风险抑制的建立和实践 部门；风险抑制委员会、守护长和监察稽核部应保持高度的孤独性和泰斗性，负责对公司各 部门风险抑制工作进行评价和查抄；   （4）灵验性原则：风险抑制轨制应当恰当国度法律法则和监管部门的规章，具有高度 的泰斗性，成为所有职工严格谨守的行动指南；实践风险抑制轨制不可存在职何例外，公司 任何职工不得领有稀薄轨制或违抗规章的权力；   （5）当令性原则：里面风险抑制应跟着公司经营计谋、经营方针、经营理念等里面环              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善。   （1）风险抑制轨制体系   公司风险抑制轨制体系由三个不同脉络的轨制组成：第一个脉络是公司轨则、里面抑制 大纲；第二个脉络是基本管理轨制；第三个脉络是部门管理轨制及各项业务法律解释。   （2）风险抑制组织体系   风险抑制组织体系包括两个脉络：   第一脉络：公司董事会层面对公司经营管理过程中的各类风险进行防御和抑制的组织， 主淌若通过董事会下设的风险抑制委员会和守护长来齐备的。   ①风险抑制委员会的主要职责是：审议并批准公司里面风险抑制轨制；查抄公司里面风 险抑制轨制的实践情况，对公司出现的风险问题和存在的风险隐患进行研究并提议处理意 见；提议聘用或更换外部审计机构；对紧要关联交易进行审计；率领司理层所设立的风险管 理委员会的工作；董事会赋予的其他职责。   ②守护长履行的职责包括对基金运作、里面管理、轨制实践及遵规称职情况进行里面监 察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司经营管理层通报并提议整改和处理想法； 依期向风险管理委员会提交工作呈报；发现公司的违法行动，应立即向董事长和中国证监会 呈报。   第二脉络：公司经营管理层包括风险管理委员会、监察稽核部及各职能部门对经营风险 的防御和抑制。   ①风险管理委员会的主要职责是：审议公司各业务部门提议的风险管理和抑制问题，决 定公司相应的风险管理和抑制政策；就公司经营和受托资产投资运作中存在的风险及风险隐 患，向公司相干部门提议整改要求；决定公司紧要风险事件的处理决策；回来、安排风险管 理和抑制工作，研究、评估新出现的风险成分；评估新产物、新业务的合规风险、市集风险 和操作风险等紧要风险，确保公司各项业务恰当法律法则、监管要求、公司轨制及受托资产 合同的规定；审批基金投资的关联方证券名单和关联交易；风险管理委员会合计其他需温存 的事项。   ②监察稽核部的主要职责是在守护长的指点下，组织和调和公司里面抑制轨制的编写、 校阅工作，确保公司里面抑制轨制合规、完善；查抄公司里面抑制轨制和业务进程的实践情 况，出具监察稽核呈报；负责信息流露事务的管理；拜访基金过火他类型产物的荒谬投资和 交易以及对违法行动的拜访；负责公司的法律事务、合规议论、合规培训、离任审查等工作。   ③公司各职能部门的主要职责是对自身工作中潜在风险的自我查抄和抑制，各业务部门 行为公司风险抑制的具体实施单元，应在公司各项基本管理轨制的基础上，根据具体情况制 订本部门的业务管理规定、操作进程及里面抑制规定并严格实践。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）授权轨制   公司的授权轨制连结于所有这个词公司业务。鼓吹会、董事会、监事和经营管理层必须充分履 行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实践；各项经营业务 和管理表率必须征服管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项工作必须是在业务授权范围 内进行；公司紧要业务的授权必须遴选书面体式，授权书应当明确授权内容和时效；公司授 权要适合，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及 时修改或取消授权。   （2）研究业务   研究工作保持孤独、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不刚直影响；建立严实的研究工作业 务进程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资对象备选库轨制，研究部门根据投资产物的 特征，在充分研究的基础上建立和珍重备选库；建立研究与投资的业务交流轨制，保持流畅 的交流渠说念；建立研究呈报质料评价体系，约束莳植研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资撤职科学的投资理念，根据决策的风险防御原则和效精辟原则制定合理的决 策表率；在进行投资时依据明确的投资授权轨制，并建立与所授权限相应的管理轨制和探员 轨制；建立严格的投资辞谢和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投资风险评 估与管理轨制，将重心投资限制在一定的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资管 理功绩评价体系。   （4）交易业务   实行靠拢交易轨制，投资指示通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反 馈系统，完善相干的安全设施；交易部应付交易指示进行审核，建立公说念的交易分拨轨制， 确保各基金利益的公说念；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档撑持；建立科学的 投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险抑制点建立严实的管帐系统，对 于不同基金、不同客户孤独建账，孤独核算；通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方法和 估值表率等管帐要领确凿、齐全、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算； 建立管帐档案撑持轨制，确保档案确凿齐全。   （6）信息流露   建立了完善的信息流露轨制，保证公开流露的信息确凿、准确、齐全；设立了信息流露 负责东说念主，并建立了相应的表率进行信息的采集、组织、审核和发布，加强对信息的审查查对， 使所公布的信息恰当法律法则的规定；加强对信息流露的查抄和评价，对存在的问题实时提 出改进方法。   （7）监察稽核             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   公司设立守护长。守护长由董事会聘任或解聘，报中国证监会或其指定的机构备案，并 向董事会负责。守护长依据法律法则和公司轨则的规定履行职责，不错列席公司任何相干会 议，调阅公司任何相干轨制、文献；要求被守护部门对所提议的问题提供关系材料和作念出口 头或书面说明；把持中国证监会赋予的其他呈报权和监督权。   公司设立监察稽核部，开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的孤独性和泰斗性。公司 明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东说念主员，严格制订了监察稽核工作 的专科任职条件、操作表率和组织步骤；监察稽核部强化里面查抄轨制，通过依期或不依期 查抄里面抑制轨制的实践情况，确保公司各项经营管理行动的灵验运行；公司董事会和经营 管理层充分深爱和维持监察稽核工作，对违抗法律、法则和公司里面抑制轨制的，根究相干 部门和东说念主员的职责。   （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员具有明确 的内控单干，确保各项业务行动有允洽的组织和授权，确保监察行动的孤独进行，并得到高 管东说念主员的维持。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理、 投资司理分开，研究、决策分开，基金交易靠拢，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制， 从轨制上减少和防御风险。   （3）建立、健全岗亭职责制：建立、健全了岗亭职责制，使每个职工王人明确我方的任 务、职责，并实时将各自工作规模中的风险隐患上报，以防御和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、请示表率：建立了风险管理委员会，使用适 合的表率，阐发和评估与公司运作关系的风险；建立了从下到上的风险呈报表率，对风险隐 患进行层层陈述，使各个脉络的东说念主员实时掌执风险情景，从而以最快速率作念出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统：建立了有余、灵验的里面监控系统，如计算机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理妙技：遴选数目化、时期化的风险抑制妙技，建立数目化 的风险管理模子，用以请示市集风险，以便公司实时遴选灵验的要领，对风险进行分散、控 制和侧目，尽可能地减少损失。   （7）提供有余的培训：制定了齐全的培训蓄意，为所有职工提供有余和适合的培训， 使职工明确其职责所在，抑制风险。 化及公司的发展约束完善合规抑制。                 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                     第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   （一）基本情况   称呼：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”）   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   成立时刻：2007 年 1 月 22 日   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：1835132.4463 万元整   存续时间：赓续经营   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   筹商东说念主：杨宁   电话：025-58587833   （二）主要东说念主员情况   江苏银行托管业务条线现有职工近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不同的行业， 具有管帐、金融、法律、IT 等不同的专科常识布景，团队成员具有较高的专科常识水平、良 好的服务意志、科学严谨的立场；部门管理层有 20 年以上金融从业训导，耀眼国表里证券 市集的运作。   （三）基金托管业务经营情况 靠严实科学的风险管理和里面抑制体系以及先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资 产托管东说念主职责，为境表里强大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科 的托管服务。当今江苏银行的托管业务产物线已涵盖公募基金、信赖蓄意、基金专户、基金 子公司专项资管蓄意、券商资管蓄意、产业基金、私募投资基金、QDII、QFII 专户资产等。 江苏银行将在现有的基础上开拓改造链接完善各类托管产物线。江苏银行同期不错为各类客 户提供现款管理、绩效评估、风险管理等个性化的托管升值服务。   二、基金托管东说念主的里面抑制轨制   （1）确保关系法律法则在托管业务中得到全面严格的贯彻实践；   （2）确保我行关系托管的各项管理轨制和业务操作规程在托管业务中得到全面严格的 贯彻实践；   （3）确保资产安全，保证托管业务稳健运行。            蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 资产托管部里面建树专职稽核监察东说念主员，在总司理的顺利指点下，依照关系法律规章，对业 务的运行孤独把持稽核监察权益。   （1）全面性原则。           “实行全员、全程风险抑制方法”，里面抑制必须浸透到托管业务的 各个操作设施，苦衷所有的岗亭，不可留有任何死角。   （2）防御性原则。必须缔造“防御为主”的管理理念，以业务岗亭为主体，从风险发 生的源泉加强里面抑制，重视于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （3）实时性原则。各团队要实时建立健全各项规章轨制，釆取灵验要领加强里面抑制。 发现问题，要实时处理，堵塞间隙。   （4）孤独性原则。托管业务里面抑制机构必须孤独于托管业求实践机构，业务操作主说念主 员和查抄东说念主员必须分开，以保证内控机构的工作不受侵犯。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 投资监督系统，严格按照现行法律法则以及基金合同规定，对基金管理东说念主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督呈报，报送中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务设施中，对基金管理东说念主发送的投 资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查抄监督。   （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例抑制方针进行例行监 控，发现投资比例超标等荒谬情况，向基金管理东说念主发出版面文告，与基金管理东说念主进行情况核 实，督促其纠正，并实时呈报中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督呈报，对各基金投资运 作的正当合规性、投资孤独性和格调显赫性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通落后期或非时期妙技发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求基金管理东说念主进行 解释或举证，并实时呈报中国证监会 。                   蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                       第五部分 相干服务机构 一、基金份额销售机构 称呼：蜂巢基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考试区张杨路 707 号二层西区 226 室 办公地址：上海市浦东新区竹林路 101 号陆家嘴基金大厦 10 楼 寰球统一客户服务电话：400-100-3783 传真：021-58800802，021-58800837 筹商东说念主：滕珏 网站：www.hexaamc.com （1）吉祥银行股份有限公司 客服电话：95511 公司网址：https://bank.pingan.com/ （2）宁波银行股份有限公司 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （3）浙商银行股份有限公司 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com （4）腾安基金销售（深圳）有限公司 客服电话：95788 公司网址：www.tencentwm.com （5）民商基金销售(上海)有限公司 客服电话：021-50206002 公司网址：http://www.msftec.com/ （6）上海天天基金销售有限公司 客服电话：4001-818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （7）上海好买基金销售有限公司 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com                  蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） （8）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （9）上海利得基金销售有限公司 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn （10）泛华普益基金销售有限公司 筹商电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com （11）北京汇成基金销售有限公司 筹商电话：400-055-5728 公司网址：www.hcfunds.com （12）上海基煜基金销售有限公司 客服电话：400-820-5369 公司网址：https://www.jigoutong.com （13）珠海盈米基金销售有限公司 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （14）大连网金基金销售有限公司 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com （15）北京雪球基金销售有限公司 客服电话：400-1599-288 公司网址：https://danjuanapp.com （16）中信期货有限公司 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com （17）中信证券股份有限公司 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com （18）中信证券（山东）有限职责公司 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com （19）中信证券华南股份有限公司                      蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   客服电话：95548   公司网址：www.gzs.com.cn   （20）国金证券股份有限公司   筹商电话：95310   公司网址：www.gjzq.com.cn   （21）海通证券股份有限公司   客服电话：95553   公司网址：www.htsec.com   基金管理东说念主可根据关系法律法则，变更、增减本基金的销售机构，并在基金管理东说念主网站 列明。   二、登记机构   称呼：蜂巢基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考试区张杨路 707 号二层西区 226 室   办公地址：上海市浦东新区竹林路 101 号陆家嘴基金大厦 10 楼   法定代表东说念主：唐煌   筹商东说念主：李明波   电话：021-68886912   传真：021-58800803   三、出具法律想法书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：021- 51150298   传真：021- 51150398   承办讼师：廖海、刘佳   筹商东说念主：刘佳   四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 楼   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 楼   法定代表东说念主（实践事务合伙东说念主）：邹俊   电话：010-85085000   传真：010-85185111   署名注册管帐师：张楠、朱鹏飞          蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 筹商东说念主：汪霞                     蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书                  第六部分 基金份额的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他关系规定召募 本基金，并于 2023 年 10 月 31 日经中国证监会证监许可20232461 号文准予召募注册。   本基金召募期为 2023 年 12 月 11 日至 2023 年 12 月 14 日，现召募工作已成功结果。 经毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合伙）验资，本次召募的灵验认购总户数为 612 户， 净认购金额为 6,500,036,018.48 元东说念主民币，按照每份基金份额 1.00 元东说念主民币计算，本次募 集期的灵验认购份额 6,500,036,018.48 份，利息结转的基金份额 1.05 份，两项共计共计 有。其中，本公司基金从业东说念主员认购持有的基金份额总额为 2,842.20 份（含召募期利息结 转的份额），占本基金总份额的比例为 0.00%。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   据关系规定，本基金得志基金合同奏效条件，基金合同于2023年12月15日正经奏效。自 基金合同奏效日起，本基金管理东说念主正经脱手管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》奏效后，一语气20个工作日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资 产净值低于5000万元情形的，基金管理东说念主应当在依期呈报中赐与流露；一语气60个工作日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当在10个工作日内向中国证监会呈报并提议处分决策，如赓续运 作、转机运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有 东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。   三、基金存续期内务策性金融债刊行东说念主发生改制的处理方式   如果本基金投资的政策性金融债刊行东说念主政策性银行发生改制，且可能对本基金投资运 作、基金份额持有东说念主利益产生较大影响的，在履行适合表率后，本基金可进行转型或清盘。              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）              第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金 管理东说念主寄托的其他销售机构，具体的销售机构将由基金管理东说念主在基金管理东说念主网站列明。基金 管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的绽放日实时刻   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平淡交易日的交易时刻，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的休养，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的关系规定在规定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在 申购脱手公告中规定。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回脱手公告中规定。   在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的关系规定在规定媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或转机恳求且登记机构阐发 接受的，其基金份额申购、赎回或转机价钱为下一绽放日该类别基金份额申购、赎回或转机 的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计算的各类基金份额净值为基 准进行计算；               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 法权益不受毁伤并得到公说念对待； 在谨守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。   基金管理东说念主可在不违抗法律法则，且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况 下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主必须在新法律解释脱手实施前依照《信息流露办法》的有 关规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 追加申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）；详情请见当地销售机构公告。 金份额余额少于 1.00 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。 规、监管机构另有规定的，从其规定。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 抑制的需要，可遴选上述要领对基金范畴赐与抑制。具体见基金管理东说念主相干公告。 量限制，或新增基金范畴抑制要领。基金管理东说念主必须在休养前依照《信息流露办法》的关系 规定在规定媒介上公告。   五、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构规定的表率，在绽放日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的恳求。   投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申 请时须持有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求奏效后，基金管理东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎 回或基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同关系要求处理。                蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   遇证券/期货交易所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑制的成分影响业务处理进程，则赎回款项划付时刻 相应顺延。   基金管理东说念主应以交易时刻结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日行为申购或赎回恳求 日(T日)，在平淡情况下，本基金登记机构在T+1日内（含T+1日）对该交易的灵验性进行确 认。T日提交的灵验恳求，投资东说念主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构 规定的其他方式查询恳求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机构如实 继承到恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于恳求的阐发情况，投 资者应实时查询。   基金管理东说念主不错在不违抗法律法则规定和基金合同约定的范围内，对上述业务办理时 间进行休养，并在休养实施前依照《信息流露办法》的关系规定在规定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。A 类基 金份额申购费率随申购金额的增多而递减，如下表所示 ：            申购金额（M，元）                申购费率               M＜100 万                0.50%              M≥500 万               每笔 1,000 元   本基金的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的市集 引申、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。                                   A、C 类基金份额赎                持有期限（Y）                                      回费率                  Y＜7 日               1.50%                  Y≥7 日               0.00%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。除基金合同另有约定，持有东说念主对申购或转机入基金的持有期限自注册登记机 构阐发之日起算。本基金宝石续持有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。                    蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关系规定在规定媒介上公告。 益无本色性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销蓄意，依期或不依期地开展基金 促销行动。在基金促销行动时间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适 当调低基金的申购费率、赎回费率和销售服务费率。 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例撤职相干法律法则以及监管部门、自律 法律解释的规定。   七、申购份额与赎回金额的计算方式   （1）A 类基金份额   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述计算结果均按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此舛错产生的损失由基金 财产承担，产生的收益归基金财产所有。   举例：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份 额 40 万元，且该申购恳求被全额阐发，对应的本次申购费率为 0.50%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=400,000/（1+0.50%）＝398,009.95 元   申购用度=400,000-398,009.95＝1,990.05 元   申购份额=398,009.95/1.0560＝376,903.36 份   即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，且该申购恳求被全额阐发，假设申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，可得到 A 类基金份额 376,903.36 份。   （2）C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述计算结果均按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此舛错产生的损失由基金 财产承担，产生的收益归基金财产所有。                    蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   例：某投资者投资 400,000 元申购本基金的 C 类基金份额，且该申购恳求被全额阐发， 假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0560 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=400,000/1.0560=378,787.88 份   即：投资者投资 400,000 元申购本基金的 C 类基金份额，且该申购恳求被全额阐发，假 设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0560 元，可得到 378,787.88 份 C 类基金份额。   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   上述计算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例：某投资东说念主赎回 10,000 份本基金的 A 类基金份额，持有时刻为 5 天，对应的赎回费 率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.1200=11,200.00 元   赎回用度=11,200.00×1.50%=168.00 元   赎回金额=11,200.00-168.00=11,032.00 元   即：投资东说念主赎回 10,000 份本基金的 A 类基金份额，持有时刻为 5 天，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,032.00 元。 净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到一丝点后 4 位， 一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净 值在本日收市后计算，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适合表率，不错适合 延长计算或公告。   八、申购与赎回的登记 间之前不错放弃。 资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 得本色影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前依照《信息流露办法》的关系规定进行 公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求：              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 达到或者向上 20%，或者变相侧目 20%靠拢度的情形。 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据关系规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购恳求被一起或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 摈弃时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应 按规定报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支 付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可 缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份额持有东说念主在申 请赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与放弃。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管 理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   十一、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金转机中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转机中转入恳求份额总和后的余额)向向前一 工作日的基金总份额的10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎 回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才调支付投资东说念主的一起赎回恳求时，按平淡赎回 表率实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有艰难或合计因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔缓期赎回或取 消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到一起赎回为止；选拔 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被放弃。缓期的赎回恳求与下一绽放日赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多量赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回恳求向上上一工作日 基金总份额10%以上的部分，基金管理东说念主有权对其进行缓期办理（被缓期赎回的赎回恳求 将自动转入下一个绽放日链接赎回，与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一 绽放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止）；对于 该基金份额持有东说念主恳求赎回的份额中未向上上一工作日基金总份额10％的部分，基金管理 东说念主根据前述（1）或（2）的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。然而， 如该持有东说念主在提交赎回恳求时选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被撤 销。   （4）暂停赎回：一语气2个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得超 过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。      当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明关系处理方法，并按规定在规定媒               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 停公告。 各类基金份额的基金份额净值。 在规定媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确从头 绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头绽放的公告。   十三、基金转机   基金管理东说念主不错根据相干法律法则以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，相干法律解释由基金管理东说念主 届时根据相干法律法则及基金合同的规定制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与相干机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、恰当法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按摄影干法律法 规或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于恰当条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的表率收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规定的表率收取转托管费。   十六、依期定额投资蓄意   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资蓄意，具体法律解释由基金管理东说念主另行规定。投 资东说念主在办理依期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规定的依期定额投资蓄意最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法则另有规定的除外。            蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   如相干法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理 东说念主有权制定和实施相应的业务法律解释。   十八、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会招供的交易局面或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管 理东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 规定或相干公告。   二十、基金管理东说念主可在不违抗相干法律法则、分歧基金份额持有东说念主利益产生不利影响的 前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养并提前公告。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                  第九部分 基金的投资   一、投资方针   本基金遴选指数化投资，密切追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为了更好地齐备投资方针，本基金还 不错投资于具有致密流动性的金融器用，包括国内照章上市的国债、政策性金融债、场所政 府债、央行单子、债券回购、货币市集器用、银行进款（包括条约进款、文告进款、依期存 款过火他银行进款）、同行存单、国债期货以及法律、法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用。   本基金不投资于股票等权益类资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合表率后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合程 序后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要遴选优化抽样复制法，投资于标的指数中具有代表性和流动性的成份券和 备选成份券，或选拔非成份券行为替代，构造与标的指数风险收益特征一样的资产组合，以 齐备对标的指数的灵验追踪。   在平淡市集情况下，本基金的风险抑制方针是力图日均追踪偏离度的十足值不向上 离度和追踪舛错向上了上述范围，基金管理东说念主应遴选合理要领，幸免追踪偏离度和追踪舛错 的进一步扩大。   （一）优化抽样策略   为齐备详尽追踪标的指数的投资方针，本基金将以不低于基金资产 80%的非现款基金 资产投资于标的指数成份券和备选成份券。本基金将遴选抽样复制法，主要以标的指数的成 份券组成为基础，概述讨论追踪成果、操作风险等成分构建组合，并根据本基金资产范畴、 日常申购赎回情况、市集流动性以及交易所和银行间债券交易特色及交易旧例等情况，进行 抽样优化休养，以齐备对标的指数的灵验追踪。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 流动性和交易成本等成分对其冉冉买入； 严重偏聚散理估值、单只成份券交易量不恰当市集交易旧例、基金范畴太大或太小导致投资 管理受到市集流动性和个券刊行量的影响等情况，及预期标的指数成份券行将休养或其他影 响指数复制的成分时，本基金不错根据相干市集情况，对个券权重和券种进行适合休养，或 部分投资于备选成份券，以期在规定的风险承受限制之内，抑制追踪舛错。 的，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概述讨论成份券的退市风险、其在 指数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组合进行相应调 整。      本基金所构建的指数化投资组合将依期根据所追踪的标的指数对其成份券的休养而进 行相应休养。   a)基金管理东说念主将基于久期、权重、信用等第、期限散布疋配的基础上，概述讨论样本券 流动性、交易范畴等成分，对债券投资组合进行动态抽样休养，以期齐备对标的指数的灵验 追踪。   b)若成份券遭遇包括但不限于流动性不及、法则限制或组合优化需要等情况，基金管理 东说念主将概述讨论追踪舛错最小化和投资者利益，决定部分持有现款或买入相干的替代性组合。   （二）债券投资策略      对于非成份券的债券，本基金概述运用久期休养策略、收益率弧线策略、类属配置等组 合管理妙技进行日常管理。另外，本基金债券投资将适合运用杠杆策略，通过债券回购融入 资金，然后买入收益率更高的债券以取得收益。 灵验抑制基金资产风险。 限结构管理，确定组合期限结构的散布方式，合理配置不同期限品种的配置比例。 构散布的基础上，根据各品种的流动性、收益性等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、 进款、回购以及现款等资产的比例。   （三）国债期货投资策略             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分讨论国债期货的 流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不得向上基金资产净值的百分之十，完 全按照关系指数的组成比例进行证券投资的部分不错不受此要求规定的比例限制；   （2）本基金管理东说念主管理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不得向上该证券的百分 之十，完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此要求规定的比例限制；   （3）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （4）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （5）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上基金资产净值的 15%。因 证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不恰当该比例限制的，基金 管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；   （9）本基金参与国债期货交易，撤职以下中国证监会规定的投资限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差计算）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （10）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（4）      、（6）         、（7）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份券调 整、标的指数成份券流动性限制、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例                蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 不恰当上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则或监管机构另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主应当自《基金合同》奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当《基金 合同》的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当《基金合同》的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自《基金合同》奏效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按休养后的规定实践。   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、把持证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定辞谢的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、本质抑制东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。相干交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与流露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或休养上述限制性规定，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行适合表率后，则本基金可不受上述规定的限制或按休养后的规定实践。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：上海清理所 0-3 年政策性金融债指数收益率*95%+银行活期 进款利率(税后)*5%。   改日若出现标的指数不恰当法律法则的要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的成分致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主 应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会呈报并提议处分决策，如更换基金标的 指数、转机运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确依时间，基金管理东说念主应按照              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息撤职基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基 金投资运作。   若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金管理东说念主根据标的指数变 更情形履行适合表率。   法律法则或监管机构另有规定的，从其规定。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀杂型基金、股 票型基金。本基金为指数型基金，主要遴选优化抽样复制法追踪标的指数的阐发，具有与标 的指数以及标的指数所代表的债券市集一样的风险收益特征。   七、基金管理东说念主代表基金把持相干权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并议论管帐师事务所想法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。   九、基金的投资组合呈报   基金管理东说念主的董事会及董事保证本呈报所载贵寓不存在伪善记录、误导性敷陈或紧要遗 漏，并对其内容确切凿性、准确性和齐全性承担个别及连带的法律职责。   基金托管东说念主江苏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 10 月 21 日复核了 本呈报中的财务方针、净值阐发、财务管帐呈报、投资组合呈报等内容，保证复核内容不存 在伪善记录、误导性敷陈或者紧要遗漏。   基金管理东说念主承诺以憨厚信用、死力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日阐发。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书过火更新。   本投资组合呈报所载数据截止 2024 年 09 月 30 日，所列财务数据未经审计。                       蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）  序号              样子              金额(元)            占基金总资产的比例（%）       其中：股票                                  -                 -       其中：债券                   1,820,665,059.42             97.41          资产维持证券                              -                 -       其中：买断式回购的买入                                               -                        -       返售金融资产       银行进款和结算备付金合       计 （1）呈报期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本呈报期末未持有股票。 （2）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本呈报期末未持有通过港股通机制投资的港股。 注：本基金本呈报期末未持有股票。 序号               债券品种                    公允价值(元)         占基金资产净值比例(％)      其中：政策性金融债    1,688,653,084.73          110.19                                                            占基金资产净值比 序号    债券代码         债券称呼       数目(张)       公允价值(元)                                                               例(%)                蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 注：本基金本呈报期末未持有资产维持证券。 注：本基金本呈报期末未持有贵金属。 注：本基金本呈报期末未持有权证。 （1）本期国债期货投资政策   本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分讨论国债期货 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。 （2）呈报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本呈报期末未持有国债期货。 （3）本期国债期货投资评价   本基金本呈报期内未投资国债期货。 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到监管部门立案拜访或呈报编制日前一年 内受到公开责怪、处罚的情形说明   本呈报期内，本基金投资决策表率恰当相干法律法则的要求，未发现本基金投资的前十 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜访，或在呈报编制日前一年内受到公开责怪、 处罚的情形。 （2）基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明   注：本基金本呈报期末未持有股票。 （3）其他资产组成  序号           称呼                       金额(元) （4）呈报期末持有的处于转股期的可转机债券明细 注：本基金本呈报期末未持有可转债。 （5）呈报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本呈报期末未持有股票。            蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） （6）投资组合呈报附注的其他笔墨描绘部分   由于四舍五入的原因，本呈报中波及比例计算的分项之和与共计项之间可能存在尾差。                          蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                              第十部分 基金的功绩          基金管理东说念主承诺以恪称背负、憨厚信用、死力尽责的原则管理和运用基金财产，但不      保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐发。      投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。          本基金合同奏效日为 2023 年 12 月 15 日，自基金合同奏效起至 2024 年 9 月 30 日的业      绩及与同期功绩比拟基准的比拟如下表所示：         一、自基金合同奏效以来基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟                              蜂巢上清所 0-3 年政金债指数 A                      净值增     净值增长率       功绩比拟基       功绩比拟基准收          阶段                                                    ①－③      ②－④                      长率①      表率差②       准收益率③        益率表率差④ 奏效日）-2023.12.31 奏效日）-2024.9.30                              蜂巢上清所 0-3 年政金债指数 C                      净值增     净值增长率       功绩比拟基       功绩比拟基准收          阶段                                                    ①－③      ②－④                      长率①      表率差②       准收益率③        益率表率差④ 奏效日）-2023.12.31 奏效日）-2024.9.30       注：（1）本基金基金合同奏效日为 2023 年 12 月 15 日。      （2）本基金的功绩比拟基准为：上海清理所 0-3 年政策性金融债指数收益率*95%+银行活期      进款利率(税后)*5%。          二、自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收益率变动      的比拟 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项过火他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑持和贬责   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产把持请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章放弃或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易局面的交易日以及国度法律法则规定需要对 外流露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、国债期货合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》、 监管部门关系规定。   （一）对存在活跃市集且无意获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴选最近交易 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可确凿反馈公允价值 的，应付报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中讨论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制行为特征讨论。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在当前情况下适用况兼有有余可利用数据 和其他信息维持的估值时期确定公允价值。遴选估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯一在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行休养并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证 券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最 近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，休养最近交易市价，确定公允价钱；              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值时期确定公允价值。  （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外）                                        ， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东说念主 与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，遴选估值时期确定公 允价值；   （3）交易所上市实行全价交易的债券，中式第三方估值机构提供的估值全价减去估值 全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （1）银行间市集交易的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近交易日结算价估值。 以确保基金估值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及相干 法律法则的规定或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据关系法律法则，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责。因此，就与本基金关系 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东说念主对基金净值的计算结果对外赐与公布。   五、估值表率 份额的余额数目计算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计 入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有规定 的，从其规定。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和相干法律法则 的规定对外公布。   六、估值弱点的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弱点时，视为该类基 金份额净值弱点。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的弱点变成估值弱点，导致其他当事东说念主遭受损失的，弱点的职责东说念主应当对由于该 估值弱点遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值弱点处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值弱点职责方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点职责方承担；由于估值弱点职责方未 实时更正已产生的估值弱点，给当事东说念主变成损失的，由估值弱点职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值弱点职责方仍是积极调和，况兼有协助义务确当事东说念主有有余的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值弱点职责方应付更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值弱点已得到更正。   （2）估值弱点的职责方对关系当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值弱点的关系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弱点而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值弱点 职责方仍应付估值弱点负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值弱点职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿 额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和向上其本质损失的差额部分支付给估值弱点职责方。   （4）估值弱点休养遴选尽量复原至假设未发生估值弱点的正确情形的方式。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   估值弱点被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值弱点发生的原因确定 估值弱点的职责方；   （2）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弱点变成的损失进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弱点的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弱点的更正向关系当事东说念主进行阐发。  （1）基金份额净值计算出现弱点时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的要领防御损失进一步扩大。   （2）弱点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；弱点偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个工作日交易结果后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 按规定对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值弱点处理。 方估值机构或登记结算公司发送的数据弱点，或国度管帐政策变更、市集法律解释变更等，基金 管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是遴选必要、适合、合理的要领进行查抄，但未能发现弱点的， 由此变成的基金资产估值弱点，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当积极遴选必要的要领摈弃或削弱由此变成的影响。            蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）               第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已齐备收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可对 A 类、C 类基 金份额分别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 类别每一基金份额享有同均分拨权；   在不违抗法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提 下，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行休养，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息流露办法》 的规定在规定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务法律解释》 实践。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规定。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金相干的信息流露用度，法律法则、中国证监会另有规定的 除外；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送划款指示，基金托管东说念主复核后于次月初 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送划款指示，基金托管东说念主复核后于次月初 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算 方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管 东说念主发送划款指示，基金托管东说念主复核后于次月初 3 个工作日内从基金财产中一次性支付，由登 记机构代收，登记机构收到后按相干合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金赓续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。 按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的规定或相干公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的规定代扣代缴。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）               第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关系规定编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息流露办法》的规定在规定媒介公告。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                第十六部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应恰当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息流露办法》、                                   《流动性风险 管理规定》     、基金合同过火他关系规定。相干法律法则对于信息流露的规定发生变化时，本 基金从其最新规定。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中 国证监会的规定流露基金信息，并保证所流露信息确切凿性、准确性、齐全性、实时性、简 明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规定时刻内，将应予流露的基金信息通过符 合中国证监会规定条件的寰球性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信息流露办法》规定的 互联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会 基金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资者无意按照《基金合同》约定的时刻和方 式查阅或者复制公开流露的信息贵寓。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息遴选阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、基金产物贵寓概要、                     《基金合同》、基金托管条约、基金份额发 售公告    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的法律解释及具体表率，说明基金产物的特色等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。                  蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主服 务等内容。      基金产物贵寓概淌若基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金概要 信息。基金管理东说念主应当依照法律法则和中国证监会的规定编制、流露与更新基金产物贵寓概 要。      基金合同奏效后，基金招募说明书、基金产物贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管 理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产物贵寓概要，并登载在规定网站上， 其中基金产物贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除此之外，基金招募说 明书、基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。      基金合同拒绝情形出现的，除基金合同另有约定外，基金管理东说念主不错不再更新基金招募 说明书和基金产物贵寓概要。 动中的权利、义务关系的法律文献。      基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在规定报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、基金合同和基金托管条约登载在规定网 站上，其中基金产物贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将《基金合同》、基金托管条约登载在规定网站上。      （二）《基金合同》奏效公告      基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规定报刊和规定网站上登载《基 金合同》奏效公告。      （三）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规定网站流露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。      在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的各类基金份额净值和各类基金份 额累计净值。      基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站流露半年度和年 度终末一日各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。      （四）基金份额申购、赎回价钱      基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计算方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金销售机构网站或者营业                蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （五）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报（含资产组合 季度呈报）      基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 于规定网站上，并将年度呈报请示性公告登载在规定报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过恰当《证券法》规定的管帐师事务所审计。      基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在规定网站上，并将中期呈报请示性公告登载在规定报刊上。      基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度呈报请示性公告登载在规定报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。      如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期呈报“影响投资者决策的其他伏击信息”项 下流露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的 专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中流露基金组合伙产情况过火流动性风险 分析等。   （六）临时呈报      本基金发生紧要事件，关系信息流露义务东说念主应当按照《信息流露办法》的规定编制临时 呈报书，并登载在规定报刊和规定网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动；              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主故意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （七）浮现公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相干 信息流露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开浮现。   （八）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）清理呈报   基金合同拒绝情形出现的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理呈报。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在规定网站上，并将清理报 告请示性公告登载在规定报刊上。              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （十）投资于国债期货的信息流露   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更新）等文献中流露国债 期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交 易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资方针等。   （十一）实施侧袋机制时间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，相干信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规定进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。   （十二）中国证监会规定的其他信息   六、信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定故意部门及高等管理东说念主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当恰当中国证监会相干基金信息流露内容 与口头准则等法则的规定。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、 更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金清理呈报等相干基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中选拔一家报刊流露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相干报送信 息确切凿、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介流露信息，然而其他群众媒介不得早于规定媒介流露信息，况兼在不同媒介上流露合并 信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计呈报、法律想法书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法则规定将信 息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长流露基金相干信息：             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并议论管帐师事务所想法后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应 当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且遴选估值时期仍导致公允价值存在紧要 不确定性的资产；        （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确定 性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 额持有东说念主恳求申购、赎回或转机侧袋账户份额的，该申购、赎回或转机恳求将被断绝。 基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或降速支付赎回款项。 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理东说念主在相干公告中规定。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回恳求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购恳求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主对侧袋账户份额实行孤独管理，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋标记 S+侧袋账 户建立日历”口头设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 标记行为后缀。基金所 有侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 标记。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有账户份额 为基础，阐发相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完全清理后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产 为基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，拼集前述情况进行充分的解释说明，避 免引起投资者诬陷。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和 侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债 类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产行为一个全体，不可仅分割其公允 价值无法确定的部分。   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独建树账套，实行孤独核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应恰当《企 业管帐准则》的相干要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法则对于侧袋账户资产托管费 的收取另有规定的，以法律法则最新要求为准。因启用侧袋机制产生的议论、审计用度等由 基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨要求。   （七）基金的信息流露   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主应当暂停流露侧袋账户的各类基金份额净值和各类基 金份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金依期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在依期呈报中单独进行流露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）呈报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况过火他与特 定资产情景相干的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况流露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金管理东说念主对特定资产最终变现价 格的承诺；              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及相干风险请示。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持 有东说念主支付的款项、相干用度发生情况等伏击信息。侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均将按规定实时发布临时公告。   （八）特定资产处置清理   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否一起完成变现，基 金管理东说念主王人将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘用恰当《证券法》规定的会 计师事务所进行审计并流露专项审计想法，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相处事宜取得恰当《证券法》规 定的管帐师事务所的专科想法。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘用于侧袋机制启用日发表想法的 管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计想法，内容应包 含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，应付呈报时间基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年报流露，实践适合表率并发表审计想法。   当侧袋账户资产一起完成变现后，基金管理东说念主应参照基金清理呈报的相干要求，聘用符 合《证券法》规定的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并流露专项审计想法。   三、本部分对于侧袋机制的相干规定，但凡顺利援用法律法则或监管法律解释的部分，如将 来法律法则或监管法律解释修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法律解释针对 侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合表率后， 在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改、休养 或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                  第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到各式成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险。如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券等信用证券刊行主体信用情景恶化，导致信用评级下降以致到期 不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因爽约而产生的证券交 割风险。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不可飞速、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得有余的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于债券、货币市集器用等具有致密流动性的金融器用，老本市集成交活 跃进程、基金持仓资产的变现才调以及投资者的申购/赎回行动将对本基金所靠近的流动性 风险产生顺利影响。老本市集成交量低迷、基金持仓靠拢渡过高、基金资产变现才调下降、 单一基金份额持有东说念主办有基金份额比例过高等成分，将使得本基金靠近流动性风险。在本基 金的投资运作过程中，基金管理东说念主将充分评估本基金所靠近的流动性风险，并根据基金合同 的约定及本质情况，合理遴选抑制基金份额持有东说念主靠拢度，审慎阐发大额申购恳求、设定单 一投资者申购金额上限、概述运用缓期办理多量赎回恳求等各类流动性风险管理器用、缩短 基金资产持仓靠拢度、缩短流动受限资产投资比例等要领，灵验防御本基金所靠近的流动性               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 风险。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理要领   在本基金发生多量赎回的情形下，基金管理东说念主将在与基金托管东说念主协商一致，并在确保投 资者得到公说念对待的前提下，依照法律法则及基金合同的约定，概述运用各类流动性风险管 理器用，对多量赎回恳求等进行适度休养，行为本基金发生多量赎回的特定情形下基金管理 东说念主流动性风险管理的赞成要领。   上述各类流动性风险管理器用包括但不限于：①缓期办理多量赎回恳求；②降速支付赎 回款项；③暂停接受赎回恳求；④中国证监会认定的其他要领。   在遴选上述流动性风险管理器用时，基金管理东说念主严格谨守法律法则及基金合同的约定， 确保相干器用实施的实时、有序、透明及公说念。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、表率及对投资者的潜在影响 管理东说念主将实施 缓期办理多量赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项、收取短期 赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等 备用流动性风险管理器用：   ①缓期办理多量赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、多量赎回 的情形及处理方式”，详备了解本基金缓期办理多量赎回恳求的情形及表率。因此在多量赎 回情形发生时，基金份额持有东说念主存在不可实时赎回基金份额的风险。   ②暂停接受赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停 接受赎回恳求的情形及表率。在此情形下，投资东说念主的部分或一起赎回恳求可能被断绝，同期 投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金降速 支付赎回款项的情形及表率。在此情形下，投资东说念主继承赎回款项的时刻将可能比一般平淡情 形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及表率。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 同期赎回恳求可能被缓期办理或被暂停接受，或被降速支付赎回款项。   ⑥舞动订价      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错遴选舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。当基金遴选舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行休养，使得市集的冲击成本无意分拨给本质申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到公说念对待。   ⑦实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和 转机，仅主袋账户份额平淡绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用 侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回和转机，其对应 特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用 侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制时间，本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金依期报 告中流露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承 诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。      启用侧袋机制后，基金管理东说念主计算各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需讨论主袋 账户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金流露的功绩方针不可反馈 特定资产的真不二价值及变化情况。   ⑧中国证监会认定的其他要领。 并在确保投资者得到公说念对待的前提下，依照法律法则及基金合同的约定实施备用流动性风 险管理器用，确保相干器用实施的实时、有序、透明及公说念。 情形下，可能会导致本基金份额持有东说念主的部分或一起赎回恳求被缓期或阐发失败、赎回款项 支付被降速支付或者被收取短期赎回费。      操作风险是指基金运作过程中，因里面抑制存在残障或者东说念主为成分变成操作伪善或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门诓骗、交易弱点、IT 系统故障等               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 风险。      在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平顺利影响基金收益水平， 如果基金管理东说念主对经济步地和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现伪善 等，王人会影响基金的收益水平。      合规风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法则的规定，或者违抗基金合同有 关规定的风险。   （1）指数化投资相干的风险      本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 券仓位，在债券市集下降的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步下降的风险。   （2）标的指数的风险      标的指数并不可完全代表所有这个词债券市集。标的指数成份券的平均酬报率与所有这个词债券市 场的平均酬报率可能存在偏离。      标的指数成份券的价钱可能受到政事成分、经济成分、投资者形式和交易轨制等各式因 素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。      指数编制方法的残障可能导致标的指数的阐发与总体市集阐发产生互异，从而使基金 收益发生变化。同期，银行间市集清理所股份有限公司分歧指数的实时性、齐全性和准确性 作念出任何承诺。标的指数值可能出现弱点，投资者若参考指数值进行投资决策可能导致损失。      根据基金合同的约定，如果指数发布机构退出或由于指数编制方法等紧要变更导致该 指数不宜链接行为标的指数等 原因 ，本基金管理东说念主不错依据珍重投资者正当权益的原则， 按照监管部门要求履行适合表率后变更本基金的标的指数、功绩比拟基准和基金称呼。      届时基金合同将发生变更，基于原标的指数的投资政策将会改变，基金投资组合将随之 休养，基金的风险收益特征将与新的标的指数一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成 本。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍重，改日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 作日内向中国证监会呈报并提议处分决策，如更换基金标的指数、转机运作方式、与其他基 金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。投资东说念主将面 临更换基金标的指数、转机运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息撤职基金份额持有东说念主利益优先原则维 持基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与相干市集阐发有 在互异，影响投资收益。   （3）基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险 部分现款或其他债券品种。此外，标的指数成份券取价法律解释和基金估值方法之间可能存在差 异，使本基金存在追踪舛错； 偏离度与追踪舛错； 产生追踪偏离度和追踪舛错； 追踪偏离度和追踪舛错； 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错； 妙技、买入卖出的时机选拔等，王人会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程； 持有比例与标的指数中该债券的权重可能不完全疏导；因基金申购与赎回带来的现款变动； 因指数发布机构指数编制弱点等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   （4）追踪舛错抑制未达约定方针的风险   本基金的风险抑制方针是力图日均追踪偏离度的十足值不向上 0.35%，年化追踪舛错不 向上 4%，但因标的指数编制法律解释休养或其他成分可能导致追踪舛错向上上述范围，本基金 净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）成份券停牌或爽约的风险   标的指数成份券可能因各式原因临时或恒久停牌或爽约，发生成份券停牌或爽约时可 能靠近基金因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大的风险。   （6）本基金主要投资于政策性金融债，可能靠近以下风险：               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）      若改日政策性银行进行改制，政策性金融债券的性质有可能发生较大变化，债券信用等 级也可能相应休养，基金投资可能靠近一定信用风险；      政策性金融债市集投资者行动具有一定趋同性，在顶点市集环境下，可能靠拢买入或卖 出，存在流动性风险；      政策性金融债刊行东说念主较为单一，若单一主体发生紧要事项变化，可能对基金净值阐发产 生较大影响。   （7）本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期 货价钱与基金投资品种价钱的相干度缩短带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动 性。      因犯科经营或者紧要风险等情况，可能发生基金管理东说念主被照章取消基金管理经验或依 法完了、被照章放弃或者被照章宣告歇业等情况，在基金管理东说念主职责拒绝情况下，投资者面 临基金管理东说念主变更或基金合同拒绝的风险。基金管理东说念主职责拒绝波及基金管理东说念主、临时基金 管理东说念主、新任基金管理东说念主之间职责鉴别的，相干基金管理东说念主对各自履职行动照章承担职责。      二、声明 金管理东说念主与基金销售机构王人不可保证其收益或本金安全。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规定和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 规定在规定媒介公告。   二、基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，基金合同应当拒绝： 邻接的；   三、基金财产的清理   在基金财产清理过程中，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主和基金托管东说念主或临时基金托管 东说念主应各自履行职责，链接针织、死力、尽责地履行基金合同和托管条约规定的义务，珍重基 金份额持有东说念主的正当权益。 组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主、恰当《证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理呈报出具法 律想法书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经恰当《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则或监管法律解释另有 规定的从其规定。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）               第二十部分 基金合同的内容提要      一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及关系法律规定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关系法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要要领保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转机恳求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司把持相干权利，为基金的利益把持因基 金财产投资于证券所产生的权利；  （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益把持诉讼权利或者实施其他法 律行动；  （14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；  （15）在恰当关系法律、法则的前提下，制订和休养关系基金认购、申购、赎回、转机、 依期定额投资和非交易过户等的业务法律解释；      （16）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）遴选适合合理的要领使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的规定，按关系规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系规定，履行信息流露及呈报义务；  （12）保守基金贸易玄妙，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、                                     《基金合 同》过火他关系规定另有规定外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主泄露，因向监 管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、             《基金合同》过火他关系规定召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 20 年以上，法律法则或监管法律解释另有规定的从其规定；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时刻发出，况兼保证投资者 无意按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；  （19）靠近完了、照章被放弃或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并文告基金 托管东说念主；  （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；                 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职责；  （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益把持诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券/期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、死力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立故意的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备有余的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别建树账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东说念主代表基金坚决的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关系规定另有规定外，在 基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，因向监管机构、司法机关等有权机关或审 计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息流露事项；  （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具想法，说明基金管理 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理东说念主有未实践《基 金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适合的要领；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵寓 20 年以上，法律法 规或监管法律解释另有规定的从其规定；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、             《基金合同》过火他关系规定，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；  （18）靠近完了、照章被放弃或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行业监 督管理机构，并文告基金管理东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；  （20）按规定监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法则另有规定或本基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的合 法权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的 金额以及参与清理后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）雅致阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温存基金信息流露，实时把持权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拒绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法律解释      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规定或本基金合同另有约定外，基金 份额持有东说念主办有的合并类别每一基金份额领有对等的投票权。             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；   （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金表率或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：  （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；  （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；  （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；  （5）休养本基金份额类别的建树、对基金份额分类办法及法律解释进行休养；  （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构休养关系申购、赎回、转机、基金交易、 非交易过户、转托管等业务法律解释；  （7）基金在履行适合表率后推出新业务或服务；  （8）按照法律法则和基金合同规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起60日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起10日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管 东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告 知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起60日内召开，并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计代表基金份额10%以上 （含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 防碍、侵犯。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额持有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。            蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、表 决想法寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期恰当以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主办有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释恰当法律法则、                          《基金合同》和会议文告的规 定，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头 召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                    。 公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书 面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个工作日内一语气公布相干 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规定的方式收取基金份 额持有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决想法的，不影响表 决服从；             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本东说念主顺利出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主顺利出具表 决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以 后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决想法或授 权他东说念主代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决 想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东说念主出具的寄托 东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释恰当法律法则、《基金合同》和会 议文告的规定，并与基金登记机构记录相符。 持有东说念主亦可遴选书面或其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式 不错遴选书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告 中列明。 相诱骗的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进 行。基金份额持有东说念主不错遴选书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基 金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他事 项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第（七）条规定表率确定和公布监 票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为 基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%） 选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼） 和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止日历后2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规定的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有规定或基金合同另 有约定外，转机基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据评释，不然提交恰当会议 文告中规定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议文告规定 的表决想法视为灵验表决，表决想法浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基                蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货 以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当马上公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决想法的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息流露办法》在规定媒介上公告。如 果遴选通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有管理力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若相干基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表 决权恰当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；                蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以 后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。      侧袋机制实施时间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋账户内的合并类别每份 基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。      侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东说念主大会的相干规定以本节特殊约定内容为准， 本节莫得规定的适用上文相干约定。      （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等 规定，但凡顺利援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行适合表率后，可顺利对 本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      三、基金收益分拨原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已齐备收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可对A类、C类基金 份额分别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分 红； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；                蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 类别每一基金份额享有同均分拨权；   在不违抗法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提 下，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行休养，不需召开基金份额持有东说念主大 会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息流露办 法》的规定在规定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务 法律解释》实践。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规定。      四、与基金财产管理、运用关系用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 的除外；      （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如                  蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送划款指示，基金托管东说念主复核后于次月初3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送划款指示，基金托管东说念主复核后于次月初3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。      本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方 法如下：      H=E×0.10%÷当年天数      H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费      E为C类基金份额前一日基金资产净值      基金销售服务费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托 管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主复核后于次月初3个工作日内从基金财产中一次性支付，由 登记机构代收，登记机构收到后按相干合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      销售服务费主要用于本基金赓续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。 按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的样子      下列用度不列入基金用度： 损失；               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说 明书的规定或相干公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的规定代扣代缴。   五、基金财产的投资方针和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为了更好地齐备投资方针，本基金还 不错投资于具有致密流动性的金融器用，包括国内照章上市的国债、政策性金融债、场所政 府债、央行单子、债券回购、货币市集器用、银行进款（包括条约进款、文告进款、依期存 款过火他银行进款）、同行存单、国债期货以及法律、法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用。   本基金不投资于股票等权益类资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合表率后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合程 序后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不得向上基金资产净值的百分之十，完 全按照关系指数的组成比例进行证券投资的部分不错不受此要求规定的比例限制；   （2）本基金管理东说念主管理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不得向上该证券的百分             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 之十，完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此要求规定的比例限制；   （3）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （4）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （5）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上基金资产净值的 15%。因 证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不恰当该比例限制的，基金 管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；   （9）本基金参与国债期货交易，撤职以下中国证监会规定的投资限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差计算）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （10）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（4）      、（6）         、（7）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份券调 整、标的指数成份券流动性限制、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例 不恰当上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则或监管机构另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主应当自《基金合同》奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当《基金 合同》的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当《基金合同》的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本《基金合同》奏效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按休养后的规定实践。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）      为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、把持证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定辞谢的其他行动。      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、本质抑制东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。相干交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与流露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。      如法律、行政法则或监管部门取消或休养上述限制性规定，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行适合表率后，则本基金可不受上述规定的限制或按休养后的规定实践。      六、基金资产净值的计算方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易局面的交易日以及国度法律法则规定需要对 外流露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、国债期货合约、其它投资等资产及负 债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》、 监管部门关系规定。 除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴选最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可确凿反馈公允 价值的，应付报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时期中讨论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制行为特征讨论。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息维持的估值时期确定公允价值。遴选估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯一在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值进行休养并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生紧要变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件 的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，休养最近交易市价，确定公允价 格；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值时期确定公允价值。   （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规定的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金 管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，遴选估值时期确定公 允价值；   （3）交易所上市实行全价交易的债券，中式第三方估值机构提供的估值全价减去估值 全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （1）银行间市集交易的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近交易日结算价估值。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 制，以确保基金估值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及相干 法律法则的规定或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据关系法律法则，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责。因此，就与本基金 关系的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管理东说念主对基金净值的计算结果对外赐与公布。   （五）估值表率 份额的余额数目计算，均精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的舛错计入 基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有规定 的，从其规定。   基金管理东说念主每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。 同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和相干法 律法则的规定对外公布。   （六）估值弱点的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的要领确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值弱点时，视为该 类基金份额净值弱点。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的弱点变成估值弱点，导致其他当事东说念主遭受损失的，弱点的职责东说念主应当对由 于该估值弱点遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值弱点处理原则”给予 补偿，承担补偿职责。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值弱点职责方应实时调和各 方，实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点职责方承担；由于估值弱点责 任方未实时更正已产生的估值弱点，给当事东说念主变成损失的，由估值弱点职责方对顺利损失 承担补偿职责；若估值弱点职责方仍是积极调和，况兼有协助义务确当事东说念主有有余的时刻 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值弱点职责方应付更正的情况向关系 当事东说念主进行阐发，确保估值弱点已得到更正。   （2）估值弱点的职责方对关系当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值弱点的关系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弱点而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值弱点 职责方仍应付估值弱点负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值弱点职责方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的补偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和向上其本质损失的差额部分支付给估值错 误职责方。   （4）估值弱点休养遴选尽量复原至假设未发生估值弱点的正确情形的方式。   估值弱点被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值弱点发生的原因确定 估值弱点的职责方；   （2）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弱点变成的损失进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弱点的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弱点的更正向关系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计算出现弱点时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并遴选合理的要领防御损失进一步扩大。   （2）弱点偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；弱点偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （七）暂停估值的情形               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主负责进行复 核。基金管理东说念主应于每个工作日交易结果后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金 管理东说念主按规定对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值弱点处理。 三方估值机构或登记结算公司发送的数据弱点，或国度管帐政策变更、市集法律解释变更等， 基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是遴选必要、适合、合理的要领进行查抄，但未能发现错 误的，由此变成的基金资产估值弱点，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的要领摈弃或削弱由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账 户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。      七、基金合同撤消和拒绝的事由、表率以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规定和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后按规定在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当拒绝：             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 邻接的；   （三）基金财产的清理   在基金财产清理过程中，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主和基金托管东说念主或临时基金托管 东说念主应各自履行职责，链接针织、死力、尽责地履行基金合同和托管条约规定的义务，珍重 基金份额持有东说念主的正当权益。 组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主、恰当《证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理呈报出具法 律想法书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产清理的公告                 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经恰当《证券法》规定的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清理小组进行公 告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则或监管法律解释另有 规定的从其规定。      八、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经 友好协商未能处分的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁法律解释 进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有管理力。除非仲 裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接针织、死力、尽责地履行基 金合同和托管条约规定的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。      基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港、澳门相配行政区和台湾地区法律） 统治并从其解释。      九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）             第二十一部分 基金托管条约的内容提要   一、托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：蜂巢基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易考试区张杨路 707 号二层西区 226 室   办公地址：上海市浦东新区竹林路 101 号陆家嘴基金大厦 10 楼   邮政编码：200122   法定代表东说念主：唐煌   成立日历：2018 年 05 月 18 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2018】747 号   组织体式：有限职责公司   注册老本：10000.000000 万东说念主民币   存续时间：赓续经营   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他业务。【依 法须经批准的样子，经相干部门批准后方可开展经营行动】   （二）基金托管东说念主   称呼：江苏银行股份有限公司   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   成立时刻：2007 年 1 月 22 日   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：1835132.4463 万元整   存续时间：赓续经营   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据关系法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   基金合同明确约定基金投经验调或证券选拔表率的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要 求的口头提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干时期系统，对基金本质投资是否恰当基 金合同对于证券选拔表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为了更好地齐备投资方针，本基金还              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 不错投资于具有致密流动性的金融器用，包括国内照章上市的国债、政策性金融债、场所政 府债、央行单子、债券回购、货币市集器用、银行进款（包括条约进款、文告进款、依期存 款过火他银行进款）、同行存单、国债期货以及法律、法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用。   本基金不投资于股票等权益类资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合表率后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合程 序后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资范围进行监 督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督： 按照关系指数的组成比例进行证券投资的部分不错不受此要求规定的比例限制； 十，完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此要求规定的比例限制； 成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%； 到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等； 不得缓期； 券市集波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不恰当该比例限制的，基金管 理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （1）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 值的 15%；   （2）本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金持有的债 券总市值的 30%；   （3）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上 上一交易日基金资产净值的 30%；   （4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，共计（轧差计算）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关系约定；   除 4、6、7 项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份券休养、标的 指数成份券流动性限制、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不恰当上 述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会规定的特殊 情形除外。法律法则或监管机构另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主应当自《基金合同》奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当《基金 合同》的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当《基金合同》的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自《基金合同》奏效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按休养后的规定实践。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法则的规定及基金合同的约定，对本基金投资辞谢行动 进行监督。   根据法律法则的规定及基金合同的约定，本基金辞谢从事下列行动：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、本质抑制东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易 的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先的原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。相干交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与流露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   如法律、行政法则或监管部门取消或休养上述限制性规定，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行适合表率后，则本基金可不受上述规定的限制或按休养后的规定实践。  （四）基金托管东说念主依据关系法律、法则规定和基金合同约定对基金管理东说念主参与银行间市 场交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律、法则及行业表率的、经 正经选拔的、本基金适用的银行间市集交易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作 日内电话阐发收到该名单。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集选 择交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进 行交易。   基金管理东说念主不错依期或不依期对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进行更新。基 金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内电话阐发，新名单自基金托管东说念主阐发当日奏效。新名单 奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。   基金管理东说念主参与银行间市集交易时，应按银行间债券市集的交易法律解释进行交易，并有责 任抑制交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向相 关职责东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此变成的相应法律职责及损失，但应提供必要的协助与 配合。   如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托 管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，但基金托管东说念主不承担由此变成的相应损结怨职责。  （五）基金托管东说念主根据关系法律法则的规定及基金合同的约定，对基金管理东说念主投资银行 进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律法则的规定及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎选拔进款银行，作念好风险抑制；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关系法律法则的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、 各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干信 息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将装假的功绩阐发数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担相应职责，并将在发现后立即呈报中国证监会。  （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作中违抗法律法 规和基金合同的规定，应实时以书面体式文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文告后应鄙人一工作日前实时查对并以书 面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金托管东说念主有权随时对文告 事项进行复查,督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易表率仍是生 效的投资指示违抗法律、行政法则和其他关系规定，或者违抗基金合同约定的，应当立即通 知基金管理东说念主，并呈报中国证监会。  （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管条约 对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管理东说念主应在规定时刻内复兴并改 正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监 会报送基金监督呈报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。  （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应实时呈报中国证监会，同期文告 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东说念主无刚直根由，断绝、隔绝 对方根据本条约规定把持监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东说念主提议训导仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。  （十）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额 持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并议论管帐师事务所想法后，可 以依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依摄影干法律法则的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体法律解释依摄影干法律法则的规 定和基金合同的约定实践。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑持基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、相干信息披 露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实践或无故延长实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本条约过火他关系规定时，应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文告后应鄙人一工作日前实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包 括但不限于：提交相干贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和确凿性，在规定时刻内 复兴基金管理东说念主并改正。  （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时呈报中国证监会和银行业监 督管理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东说念主无 刚直根由，断绝、隔透彻方根据本条约规定把持监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍对方 进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议训导仍不改正的，基金管理东说念主应呈报中国证监                  蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 会。      四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 令，基金托管东说念主不得自走时用、贬责、分拨基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商处分。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管 理东说念主并配合遴选要领进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东说念主应负责向关系当事 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此赐与必要的配合与协助，但不承担相应职责。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 持有东说念主东说念主数恰当《基金法》、             《运作办法》等关系规定后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在规定时刻内，聘用恰当《证券法》规定 的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴为基金管理东说念主业务章及 负责东说念主名章+托管东说念主财务专用章，预留印鉴由基金管理东说念主和基金托管东说念主分别撑持和使用。本 基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的托管账户进行。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 金业务除外的行动。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 户。证券经营机构根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立相干资金账户并按照该证券 经营机构开户的进程和要求与基金管理东说念主坚决相干条约。 金管理东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金清根由基金管理东说念主所选拔的证券 公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金清理，也不负责撑持证券资金账户内 存放的资金。   （五）债券托管与结算账户的开设和管理      基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银 行间市集清理所股份有限公司的关系规定，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公 司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金坚决寰球银行间债券市集债券回购主协 议。   （六）基金投资银行进款账户的开立和管理      基金管理东说念主应在基金投资银行进款之前向基金托管东说念主提供经正经选拔的、本基金适用 的进款银行名单。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行进款名单进行交易。基 金管理东说念主不错根据本质情况的变化，实时对进款银行的名单赐与更新和休养，并文告基金托 管东说念主。基金托管东说念主据此对基金投资银行进款的交易敌手是否恰当上述名单进行监督。      基金投资银行进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行坚决总体合营条约， 并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金管理东说念主公章。      本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行坚决具体进款条约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等笃信。      为防御特殊情况下的流动性风险，依期进款条约中应当约定提前支取要求。      基金所投资银行进款存续时间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 机制，确保基金银行进款业务账目及查对确切凿、准确。   （七）其他账户的开立和管理 管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关系法律解释使用并管理。   （八）基金财产投资的关系有价凭证等的撑持   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库； 其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司 上海分公司/深圳分公司或银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中心的代撑持库。实 物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本质灵验 抑制下的什物证券在基金托管东说念主撑持时间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承 担。托管东说念主对托管东说念主除外机构本质灵验抑制的证券不承担撑持职责。   （九）与基金财产关系的紧要合同的撑持   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金关系的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金 托管东说念主撑持。除条约另有规定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应保 证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原 件。紧要合同的撑持期限为基金合同拒绝后 20 年，法律法则或监管法律解释另有规定的，从其 规定。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复 印件或扫描件，未经两边协商一致，原则上合同原件不得飘扬。   五、基金资产净值计算和管帐核算   （一）基金资产净值的计算及复核表率   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以该类基金份额总 数后得到的基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算，均精准到 0.0001 元，一丝点 后第五位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急休养机制。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。   基金管理东说念主每个工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托 管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和相干法律法则的规定对外公 布。但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同的规定暂停估值时除外。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、国债期货合约、其它投资等资产及欠债。   基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》、 监管部门关系规定。  （1）对存在活跃市集且无意获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴选最近交易 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可确凿反馈公允价值 的，应付报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中讨论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制行为特征讨论。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在当前情况下适用况兼有有余可利用数据 和其他信息维持的估值时期确定公允价值。遴选估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯一在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行休养并确定公允 价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，休养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易的固定收益品种的估值 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东说念主 与基金托管东说念主另行协商约定； 价值；               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （3）银行间市集交易的固定收益品种的估值 净价进行估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近交易日结算价估值。   （6）持有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错对本基金遴选舞动订价机 制，以确保基金估值的公说念性。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （9）相干法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最 新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及相干 法律法则的规定或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据关系法律法则，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责。因此，就与本基金关系 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东说念主对基金净值的计算结果对外赐与公布。  （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法第（8）项进行估值时，所变成的舛错不行为 基金资产估值弱点处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、证券经纪机构、期货经纪机构、第 三方估值机构或登记结算公司发送的数据弱点，或国度管帐政策变更、市集法律解释变更等，基 金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是遴选必要、适合、合理的要领进行查抄，但未能发现弱点的， 由此变成的基金资产估值弱点，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当积极遴选必要的要领削弱或摈弃由此变成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账 户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。   （三）基金份额净值弱点的处理方式              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弱点时，视为该类 基金份额净值弱点。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的弱点变成估值弱点，导致其他当事东说念主遭受损失的，弱点的职责东说念主应当对由于该 估值弱点遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值弱点处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值弱点职责方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点职责方承担；由于估值弱点职责方未 实时更正已产生的估值弱点，给当事东说念主变成损失的，由估值弱点职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值弱点职责方仍是积极调和，况兼有协助义务确当事东说念主有有余的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值弱点职责方应付更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值弱点已得到更正。   （2）估值弱点的职责方对关系当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值弱点的关系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弱点而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值弱点 职责方仍应付估值弱点负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弱点职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿 额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和向上其本质损失的差额部分支付给估值弱点职责方。   （4）估值弱点休养遴选尽量复原至假设未发生估值弱点的正确情形的方式。   估值弱点被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值弱点发生的原因确定 估值弱点的职责方；   （2）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弱点变成的损失进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弱点的职责方进行更正和补偿 损失；               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弱点的更正向关系当事东说念主进行阐发。  （1）基金份额净值计算出现弱点时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的要领防御损失进一步扩大。   （2）弱点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；弱点偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （四）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门规定的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。基金管理东说念主独马上建树、记录 和撑持本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的 计算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供确凿、齐全的基金财务管帐呈报。月度报表的编制， 基金管理东说念主应于每月晦了后 5 个工作日内完成；季度呈报应在季度结果之日起 15 个工作日 内编制完毕并赐与公告；中期呈报在管帐年度半年终了后两个月内编制完毕并赐与公告；年 度呈报在管帐年度结果后三个月内编制完毕并赐与公告。基金年度呈报中的财务管帐呈报应 当经过恰当《证券法》规定的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主 不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度呈报完 成当日，将关系呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个工作日内完成复              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期呈报完成当日，将关系呈报提供 给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金 管理东说念主。基金管理东说念主在年度呈报完成当日，将关系呈报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主 之间的上述文献交游均以邮件方式或两边约定的其他方式进行。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以 两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的呈报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务 专用章的复核想法书或进行电子阐发，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不 能于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发 布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括基金 合同奏效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主撑持。基金 托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供大肆一个交易日或一起交易日的基金份额持有东说念主名册，基金 管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同奏效日、基金合同拒绝日 等波及到基金伏击事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限为 20 年，法律法 规或监管法律解释另有规定的，从其规定。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应谨守守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原 因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按关系法则规定各自承担相应的职责。   七、争议处分方式   因本条约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、转圜处分，协商、转圜不可 处分的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海，按照 上海国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对两边当 事东说念主均有管理力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接针织、死力、 尽责地履行基金合同和本托管条约规定的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）      本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配 行政区和台湾地区法律）并从其解释。      八、托管条约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管条约的变更表率      本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规定有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约拒绝的情形   （三）基金财产的清理      在基金财产清理过程中，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主和基金托管东说念主或临时基金托管 东说念主应各自履行职责，链接针织、死力、尽责地履行基金合同和托管条约规定的义务，珍重基 金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主、恰当《证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理呈报出具法 律想法书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经恰当《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则或监管法律解释另有 规定的，从其规定。                  蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）              第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供系列服务，基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主的 需要和市集的变化，有权增多或变更服务样子。主要服务内容如下：   （一）电话东说念主工议论服务   投资者不错通过拨打基金管理东说念主客服热线转东说念主工坐席，进行基金业务的相干议论，东说念主工 坐席服务时刻为每周一至周五上昼 9:30-11:30，下昼 13:00-17:00（法定节沐日及因此导致的 证券交易所休市日除外）。针对非东说念主工服务时刻内的电话留言，基金管理东说念主将设有专员进行 实时回复。   （二）自助查询服务   投资者可通过基金管理东说念主招呼中心自动语音系统、基金管理东说念主网上账户查询系统进行 账户余额、交易情况、基金净值等信息查询。   （三）邮件议论服务   投资者可通过电子邮件的体式向基金管理东说念主提议疑问，针对投资者的问题，基金管理东说念主 将设有专员进行实时回复。   （四）免费信息订阅服务   为了给投资者带来致密的服务体验，基金管理东说念主除了交易阐发短信外，提供多个渠说念的 免费信息订阅服务。投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客服热线等渠说念提交信息定制恳求， 在恳求获基金管理东说念主阐发后，基金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定 制的信息。通过手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、持有基金周末净值等；通过邮 件定制的信息包括：电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和本质情况，当令 休养发送的定制信息内容。   （五）贵寓邮寄服务   基金管理东说念主可免费为基金投资东说念主提供基金持有评释和交易对账单邮寄服务。投资者可 根据需要，通过基金管理东说念主网站或客服热线定制、修改或取消该服务。   （六）客户投诉受理服务   投资东说念主不错通过客服热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的 服务进行投诉。   对于工作日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投诉， 基金管理东说念主承诺在 3 个工作日之内对基金投资东说念主的投诉作念出回复。对于非工作日提议的投 诉，基金管理东说念主将在顺延到下 1 个工作日进行回复。   （七）基金管理东说念主筹商方式   基金管理东说念主网址：www.hexaamc.com   电子信箱：service@hexaamc.com                 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   客服热线：400-100-3783   公司地址：上海市浦东新区竹林路 101 号陆家嘴基金大厦 10 楼，蜂巢基金管理有限公 司（收）   邮编：200122   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法转圜的内容，请通过上述筹商方式筹商 基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面转圜了本招募说明书。                  蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书              第二十三部分 其他应流露事项  本基金招募说明书更新时间，本基金及基金管理东说念主的关系公告如下：                  公告事项                        流露日历 蜂巢基金管理有限公司对于旗下部分基金增多上海攀赢基金销售有限公司 为代销机构并参加其费率优惠行动的公告 蜂巢基金管理有限公司对于旗下部分基金增多上海好买基金销售有限公司 为代销机构并参加其费率优惠行动的公告 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金 2024 年中期呈报      2024-08-30 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金 2024 年第 2 季度报 告 蜂巢基金管理有限公司旗下基金 2024 年半年度基金份额净值公告            2024-07-01 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金产物贵寓概要 （更新）（A 类份额） 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金产物贵寓概要 （更新）（C 类份额） 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金 2024 年第 1 季度报 告 蜂巢基金管理有限公司对于旗下基金通畅转机业务的公告                   2024-03-11 蜂巢基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度基金份额净值公告             2024-01-01 对于蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金莳植份额净值 精度的公告 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金绽放日常申购、赎回 及转机业务的公告 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金合同奏效公告         2023-12-16 对于蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金提前结果召募 的公告 对于部分代销机构暂停办理蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券 投资基金销售业务的公告 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金（蜂巢上清所 0-3 年 政金债指数 A 份额）基金产物贵寓概要 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金（蜂巢上清所 0-3 年 政金债指数 C 份额）基金产物贵寓概要 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金份额发售公告         2023-12-08 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书            2023-12-08 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金托管条约             2023-12-08 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金合同             2023-12-08              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）         第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资东说念主可在办公时刻查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或 复印件。对投资东说念主按此种方式所取得的文献过火复印件，基金管理东说念主保证文本的内容与所公 告的内容完全一致。   投资东说念主还不错顺利登录基金管理东说念主的网站（www.hexaamc.com）查阅和下载招募说明书。                   蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书                 第二十五部分 备查文献     以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公局面，在办公时刻可供免费查阅。     （一）中国证监会准予蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金召募的文 件     （二）《蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》     （三）《蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金托管条约》     （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业派司     （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司     （六）对于恳求召募注册蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金之法律 想法书     （七）中国证监会要求的其他文献     查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                      蜂巢基金管理有限公司