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香港证监会神色覆检委员会发表周年敷陈 共覆检60宗个案

发布日期:2024-11-01 08:14    点击次数:156

(原标题:香港证监会神色覆检委员会发表周年敷陈 共覆检60宗个案)

智通财经APP获悉,10月22日,香港证监会神色覆检委员会发表周年敷陈,详尽在2023至24年度的责任。敷陈指,在2023至2024年度,一共覆检了60宗个案,发现了4个共通议题,包括科技应用、优化神色、企业管治,以及与其他监管机构和公法机构配合。

其中,在优化神色方面,香港证监会神色覆检委员会覆检了24宗公法个案,处理技艺由三个月至九年以上不等。除了一宗触及法庭神色的个案外,其余23宗个案的处理技艺平均约为两年零七个月。香港证监会神色覆检委员会就一宗怀疑触及内幕交游的个案建议宗旨,以为消耗三年处理一宗大概的公法个案需时过长,情况并不睬思,而况减弱了香港证监会公法后果的阻吓作用。

香港证监会暗示,律例实行部已在市集失当看成组部下诞生快速拜访小组,策划若何加速处理复杂进度较低的市集失当看成和内幕交游个案。香港证监会会陆续设法简化神色,并根据情况进一步磋商是否有 空间优化治安刑事包袱轨制。

另外,香港证监会神色覆检委员会亦以一宗企业管治个案为例,某抓牌法团存在里面监控缺失,多少担任抓牌东谈主的职工亦有失当看成,香港证监会对职责任出治安刑事包袱,但因为莫得豪阔字据准确指出谁东谈主应为法团的里面监控缺失厚爱,而莫得对抓牌法团的高档处置层罗致治安刑事包袱或行政要领。香港证监会神色覆检委员会建议,如上述情况出现,香港证监会应试虑罗致行政要领,举例向举座董事会或高档处置层发出劝谕信或教化信。

香港财经事务及库务局发言东谈主暗示,香港证监会神色覆检委员会全面检视了香港证监会的里面运作神色,通过遴选个案,香港证监会神色覆检委员会覆检了触及实行律例、向中介东谈主发牌、监管中介东谈主及投诉处理等限制,并建议了多项有成立性的宗旨和建议,以促进香港证监会公谈刚正并贯彻一致地愚弄其规管职权。

香港证监会神色覆检委员会主席李金鸿暗示,香港证监会神色覆检委员会以为香港证监会已遵奉里面神色处理关联责任,亦向香港证监会建议一些宗旨及建议,服气有助香港证监会优化其神色和教育。



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